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第 23 / 30 頁- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12條 …券投資信託基金管理辦法第二十三條第九款之募集案件者，應向本會申請核准。證券投資信託事業依前項規定提出申報，應取得中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）審查意見書。證券投資信託事業依第一項規定辦理下列各…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12-1條 …情形之一者，除為因應市場狀況或保護公益，且經本會核准外，應採申請核准制：一、最近一檔已成立且開放買回已屆滿六個月之證券投資信託基金，其於該六個月期間平均已發行總單位數較成立日減少百分之五十以上。二、經本會停止申報生效於一…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第13條 …會限期補正，屆期未完成補正者，得退回其申請案件。依第一項規定申請核准之募集案件，如涉及資金之匯出、匯入，或為貨幣市場證券投資信託基金者，由本會洽經中央銀行同意後核准。但已依第十八條取得中央銀行同意者，不在此限。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第18條 …，應取得中央銀行同意後，依第十二條第一項規定向本會申報生效或申請核准：一、國外募集或追加募集證券投資信託基金投資國內。二、以外幣計價之證券投資信託基金。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第33條 證券投資信託事業依第十二條及第十三條規定提出申報生效或申請核准募集或追加募集證券投資信託基金，應檢附之申請（報）書格式及書件內容，由本會公告。依本準則規定提出之申請（報）書件，應依本會規定格式製作並裝訂成冊。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第18條 …附表十九）九、最近年度依金融資產證券化條例或不動產證券化條例申請核准辦理之證券化商品類型及相關資訊。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第26條 …託事業申請投資外國事業，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核准：一、董事會或股東會議事錄。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。三、投資計畫書，應載明：（一）投資計畫：含投資目的及預期效益、資金來源及運用計畫、營業…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第32條 …請合併證券投資顧問事業，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核准：一、參與合併公司之董事會、股東會討論並決議通過之議事錄。二、合併契約書：除金融機構合併法第八條第二項規定應記載事項外，如為證券投資信託事業與證券投資顧…
- 行政期貨商管理規則 第56-3條 期貨商申請投資新設外國事業，應檢具下列書件向本會申請核准：一、公司章程。二、投資計畫書，其內容應載明下列事項：（一）投資計畫：應含投資目的、預期效益、資金來源、運用計畫、營業計畫及資金回收計畫等項目。如為控股公司型態者，…
- 行政期貨商管理規則 第56-4條 期貨商申請轉投資外國事業，應檢具下列書件向本會申請核准：一、公司章程。二、投資計畫書：應含投資目的、預期效益、資金來源、資金回收計畫及被投資外國事業未來三年每年收支盈餘之預估等項目。三、股東會或董事會議事錄。四、最近期經…
- 行政期貨商管理規則 第56-8條 …業，應自本會核准之日起三個月內，依規定向經濟部投資審議委員會申請核准或備查。期貨商未依前項規定辦理者，本會得廢止原核准之事項。
- 行政期貨商管理規則 第56-10條 …，得檢具第五十六條之四第一款至第三款及第七款所定之書件向本會申請核准增加對該海外事業之投資金額。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第3條 …指定之人召開之。受益人亦得以書面敘明提議事項及理由，逕向本會申請核准後，自行召開受益人會議。前二項之受益人，係指繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上之受益人…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第9條 …指數股票型基金以外之基金從事證券相關商品交易之比率，得向本會申請核准不受前項比率限制，其風險暴露不得超過本基金淨資產價值之百分之一百。證券投資信託事業運用基金從事證券相關商品交易，應於內部控制制度中訂定基金從事上開交易之…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第20條 …會所定條件者，於申請募集基金時，為符合投資策略所需，經向本會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受第八條、第十條第一項、第十五條至第十七條、第二十七條及第三十條第一項規…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第83條 …基金，同為募集或私募之基金及經基金受益人會議同意者，得向本會申請核准與本公司之其他開放式基金合併。但合併之基金為同種類、消滅基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣五億元且存續基金之證券投資信託契約內容無重大修改者，…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第5條 …銀行辦理衍生性金融商品業務，應檢具本會規定之申請書件，向本會申請核准，並符合下列規定：一、銀行自有資本與風險性資產比率符合本法規定標準。二、無備抵呆帳提列不足情事。三、申請日上一季底逾放比率為百分之三以下。四、申請日上一…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第8條 …至第三款之衍生性金融商品者，應檢送申請書連同下列文件，向本會申請核准後辦理：一、法規遵循聲明書。二、董（理）事會或常務董（理）事會決議辦理之議事錄，或適當人員授權之證明文件。三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第4條 …行有表決權股份總數超過百分之十者，應檢具下列書件，向主管機關申請核准：一、預計取得股份申請書（附表一）。二、申請表（附表二）。三、資金來源說明表（附表三）。四、聲明書（附表四）。五、同一人、同一關係人為法人者，其股東會或…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第6條 …十五者，除應檢具第四條所列書件外，並應檢具下列書件向主管機關申請核准：一、同一人或同一關係人為法人者，其各層投資架構及主要股東背景（附表五）。二、同一人或同一關係人為法人者，其各層投資架構之自然人股東直接、間接持有保險公…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第8條 …者，除應檢具第四條及第六條書件外，並應檢具下列書件向主管機關申請核准：一、保戶及員工權益保障之承諾及具體計畫。二、具備專業能力經營保險公司之說明，並提供下列資料：（一）取得股份後預定之董事（含獨立董事）、監察人、總經理、…
- 行政證券交易所管理規則 第9條 …逾期不為申請者，原核准失其效力，但有正當理由者，事前得向本會申請核准延展之。
- 行政證券交易所管理規則 第16條 …逾期不為申請者，原核准失其效力。但有正當理由者，事前得向本會申請核准延展之。
- 行政證券交易法 第18條 …或其他證券服務事業，應經主管機關之核准。前項事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第60條 …。五、因證券業務受客戶委託保管及運用其款項。證券商依前項規定申請核准辦理有關業務應具備之資格條件、人員、業務及風險管理等事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第17條 …銀行已依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法之規定申請核准採行風險導向內部稽核制度者，不適用之。稽核人員應將法令遵循制度之執行情形，併入對業務及管理單位之一般查核或專案查核辦理。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第18-1條 保險業得向主管機關申請核准採行風險導向內部稽核制度，如第三十八條第三項子公司經評估有未予納入該制度實施者，應提供評估文件。主管機關得視保險業之資產規模、業務風險及其他必要情況，請保險業申請採行風險導向內部稽核制度。保險業…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第3條 …位之衍生性金融商品交易，應檢送申請書連同下列文件，向主管機關申請核准後辦理：一、法令遵循聲明書。二、董（理）事會或適當人員之授權文件。三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。四、從事衍生性金融商品交易處理程序…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …，應經董（理）事會通過，並檢送申請書連同下列文件，向主管機關申請核准後辦理：一、符合前項資格之證明文件。二、第三條第一項所列文件。三、計算避險有效性之數理方式能明確區別下列不同因素對於避險有效性影響程度之說明：（一）第三…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4-1條 …備查之避險計畫書辦理外，應檢送申請書連同下列文件，向主管機關申請核准後辦理：一、第三條第一項所列文件。二、依特定保證給付型態訂定之避險計畫書。三、其他經主管機關指定之文件。前項第二款避險計畫書應載明以下項目，並經適當模型…