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第 23 / 48 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第40條 …結意見。（七）律師出具之法律意見書。（八）臺灣存託憑證所表彰有價證券在所上市證券交易市場最近六個月之最高、最低、平均市價及截至申報日前一營業日之收盤價，並應記載上市證券交易市場間前各市價之差異。（九）前次公開說明書之記載…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第45條 …處所買賣合計屆滿三年者，或第二上市（櫃）公司股票或表彰股票之有價證券已在經核定之海外證券市場掛牌交易屆滿三年者。但符合下列條件之一者，不在此限：（一）以他公司之從屬公司申報發行普通公司債者，該債券經他公司出具聲明承諾全額…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第49條 …（二）轉換代理人。（三）轉換條件（含轉換價格、轉換期間及轉換有價證券之種類等）之決定方式。（四）以參與發行臺灣存託憑證供轉換者，應載明臺灣存託憑證所表彰有價證券之種類、每單位臺灣存託憑證表彰有價證券之數額、存託機構、保管…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …四條規定。二、外國發行人發行普通公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第二十條第一項及第二項規定。但第二上市（櫃）公司及符合本會所定條件者，公開說明書之封底得以載明公司名稱及負責人姓名代替簽章，並應檢附依註冊地國及…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第53條 …第一上市（櫃）公司募集與發行轉換公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第三章第二節之規定。第一上市（櫃）公司募集與發行附認股權公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第三章第三節之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第54條 …之。第一上市（櫃）公司發行海外股票，準用發行人募集與發行海外有價證券處理準則第四章之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第55條 …上市（櫃）公司參與發行海外存託憑證，準用發行人募集與發行海外有價證券處理準則第二章之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第56條 …公司及興櫃公司募集與發行海外公司債，準用發行人募集與發行海外有價證券處理準則第三章之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58條 …個營業日生效。前項股票公開說明書應載明事項，準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定。依第一項規定提出申報，準用第四條第二項至第四項、第五條第二項、第三項、第五項、第六項及第二十條之規定。依第一項規定首次辦…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59條 …。六、曾依註冊地國法令規定發行之員工認股權憑證及具股權性質之有價證券，未併同股票辦理公開發行者。七、經本會發現有違反法令，情節重大者。八、大陸地區人民、法人、團體或其他機構直接或間接持有外國發行人股份或出資總額逾百分之三…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59-1條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司依本法私募有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，自該私募有價證券交付日起滿三年後，應先向本會辦理公開發行，始得向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣。依前項規定辦理…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第60條 …司發行員工認股權憑證或限制員工權利新股，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第四章之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第61條 …開說明書應行記載事項除應依下列規定辦理外，並準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第三章之規定：一、公開說明書之封面應以顯著方式刊印下列內容：（一）發行公司之註冊地國。（二）發行公司為外國企業在臺以新臺幣掛牌…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第64條 外國發行人募集與發行有價證券後，應依本會規定事項辦理公告申報。前項公告申報事項由本會另定之。
- 行政有價證券得為融資融券標準 第2條 …單位數為六千萬個單位以上者，由證券交易所公告得為融資融券交易有價證券，並按月彙報主管機關。前三項股票或臺灣存託憑證有下列各款情事之一者，得不核准其為融資融券交易：一、股價波動過度劇烈。二、股權過度集中。三、成交量過度異常…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第4條 …股面額非屬新臺幣十元，有累積虧損。五、臺灣存託憑證所表彰外國有價證券依所屬國法令所編製經會計師查核簽證之最近期年度合併財務報告或經會計師核閱之半年度合併財務報告顯示累積虧損。六、臺灣存託憑證上市單位數經兌回不足六千萬個單…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第6條 …行前項規定，得進行分配，並報主管機關備查；證券金融事業及辦理有價證券買賣融資融券之證券商為有價證券買賣融資融券時，不得超過證券交易所及證券櫃檯買賣中心分配之融資融券張數。前二項規定，於受益憑證準用之。但受益憑證受益權單位…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第7條 證券金融事業及辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於每日下午，將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及證券櫃檯買賣中心，由證券交易所及證券櫃檯買賣中心彙計，於次一營業日開市前公告，並通知證券經紀商於營業處所公布之…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …況應記載下列事項：一、投資不動產、不動產相關權利、不動產相關有價證券及其他經主管機關核准投資標的之計畫：（一）購買之種類、地點、預定持有期間、資金來源、運用、控管程式、管理方式、處分時機、成本回收、財務預測及預期收益率等…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第16條 …風險要素事項：一、不動產市場流動性不足之風險。二、不動產相關有價證券市場流動性不足之風險。三、投資開發型不動產或不動產相關權利之風險。四、投資境外不動產或不動產相關權利之投資地區政治經濟變動風險。五、受益證券市場流動性不…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第3條 …期貨信託基金而發行，用以表彰受益人對該期貨信託基金所享權利之有價證券。五、期貨交易契約：指主管機關依本法第五條公告之期貨交易種類。六、期貨相關現貨商品：指經主管機關核定准予交易之與期貨交易契約相關之國內及國外現貨商品。七…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第18條 …善並經主管機關認可，不在此限。二、未具備研究與投資國外期貨或有價證券市場之能力且未藉由與國外專業機構之合作關係，獲取全球交易或投資之技術。三、最近一年從事期貨信託基金之推介，有涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第38條 …之期貨交易。二、經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易。三、由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金。四、除前款外之有價證券。五、有…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第42條 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券，其總市值占本期貨信託基金淨資產價值不得超過主管機關規定之比率。但募集發行組合型及保本型期貨信託基金者，不在此限。期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過前項比率者，應依…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第43條 …不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條第一項第四款之國內有價證券，其種類及範圍以下列為限：一、上市有價證券。二、依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之有價…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第48條 …期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及投資國外有價證券之種類及範圍，悉依募集地法令規定辦理。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第49條 …，並應遵守下列規定：一、不得投資於未上市、未上櫃股票、私募之有價證券及對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證。二、從事第三十八條第一項第一款至第二款之交易所收取與支付之保證金及權利金合計，占期貨信託基金淨資產價…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第52條 …、證券投資信託基金、共同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。三、不得投資於本期貨信託事業或與本期…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第53條 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券，應依證券交易所及證券櫃檯買賣中心相關規定辦理，並應符合下列條件：一、每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十。但對符合一定資格條件之人募…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第55條 …查期貨信託基金資產。期貨信託事業運用期貨信託基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。期貨信託事業運用期貨信託基金為公債、公司債或金融債券投資，應以…