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第 23 / 32 頁- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第12條 …款項收足後五個營業日內，檢附下列文件，函報主管機關備查：一、律師出具該次私募與受託機構或特殊目的公司申請核准或申報生效時之證券化計畫書內容無重大差異之意見書，及律師或會計師出具收足款項之證明。二、投資說明書。三、其他主管…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第6條 …範本異同之對照表，並說明差異原因。九、受託機構填報及會計師或律師複核之案件檢查表（附件十一）。十、律師之法律意見書（附件十二）。十一、受託機構擬於國外募集或私募不動產投資信託基金投資國內不動產者，經中央銀行同意之證明文件…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第7條 …異原因。九、信託財產之估價報告書。十、受託機構填報及會計師或律師複核之案件檢查表（附件十一）。十一、律師之法律意見書（附件十二）。十二、受託機構擬以國內不動產或不動產相關權利於國外募集或私募不動產資產信託受益證券者，經中…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第9條 …不動產或信託業務經驗達五年以上，成績優良者。二、領有會計師、律師或不動產估價師執照且具有實務工作經驗達五年以上者。三、曾於國內外專科以上學校教授建築、土木、地政、管理、金融、會計、法律、信託等相關課程達五年以上者。四、擔…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第19條 …業主管機關出具之意見書，表示違反其主管法令或不具可行性。四、律師出具之意見書，表示有違反法令致影響受益證券之募集、私募、追加募集或追加私募。五、會計師或律師複核之案件檢查表，表示有違反法令致影響受益證券之募集、私募、追加…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第20條 …於三十日內募足。二、受託機構應於募集完成後五個營業日內，檢附律師出具該次募集與受託機構申請核准時之不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫內容無重大差異之意見書，報請主管機關備查。三、受託機構募集不動產資產信託受益證券，除…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第21條 …書。四、受託機構應於價款繳納完成日起十五日內，檢附存款證明及律師出具該次私募與受託機構申請核准或申報生效時之不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫內容無重大差異之意見書，報請主管機關備查。五、受託機構私募不動產資產信託除…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …信用評等機構名稱、地址、電話及網址。五、出具意見書之會計師及律師姓名、事務所名稱、地址、電話及網址。六、簽證機構名稱、地址、電話及網址。七、服務機構及備位服務機構名稱、地址、電話及網址。八、公開說明書之分送計畫：說明公開…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第14條 …或申請書件之重要內容，包括：一、證券承銷商評估總結意見。二、律師法律意見書。三、受託機構或特殊目的公司視信託或受讓財產性質，委請在技術、業務、財務等各方面具備專業知識及豐富經驗之專家，就本次公開招募受益證券或資產基礎證券…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第12條 …公會全國聯合會（下稱銀行公會）範本制定，該通知書函範本並應經律師審閱無違反本辦法及其他相關法令之虞後，送主管機關備查。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第13條 …受母公司委託辦理應收債權催收之資產管理公司。（三）依法設立之律師事務所。（四）依法設立之會計師事務所。二、受委託機構虧損未達實收資本額三分之一者。但虧損超過實收資本額三分之一，如已依相關規定完成增資程序者，不在此限。三、…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第5條 …人資格證明文件及經母國主管機關核發之許可證照認證書。九、委託律師或會計師申請者，該申請人母國負責人出具之委託書。十、其他經主管機關規定之書件。前項有關書表之認證書，應經該申請人母國公證人或我國駐外領務人員予以認證。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …、具轉投資關係之金融機構或其他經主管機關認可之金融機構。二、律師或會計師等專業人士。第一項所稱執行方案，內容應至少包括由中介人協助確認客戶身分程序之範圍，及客戶資料保密及資料保存之內部控制制度。國際證券業務分公司應覆核中…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第2條 …業及技術人員考試法規定之考試及格，領有證書始能執業之會計師、律師、不動產估價師及其他經財政部（以下稱主管機關）核定之人員。本辦法所稱金融資產（以下簡稱資產）證券化關係人，包括本條例所稱之創始機構、受託機構、特殊目的公司、…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 …發行有價證券，有下列情形之一，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書：一、上市或上櫃公司辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或分割發…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 …顯示有違反法令或公司章程，致影響有價證券之募集與發行者。四、律師出具之法律意見書，表示有違反法令，致影響有價證券之募集與發行者。五、證券承銷商出具之評估報告，未明確表示本次募集與發行有價證券計畫之可行性、必要性及合理性者…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-2條 …間內追補發行新股，應檢具公開說明書，且應委請主辦證券承銷商及律師依規定分別提出評估報告及法律意見書，並將法律意見書及評估報告總結意見刊載於公開說明書。發行人辦理追補發行新股應於主辦證券承銷商出具評估總結意見之日起三十日內…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …發行之相關費用：（一）承銷費用。（二）其他費用，包括會計師、律師等其他費用，但無需逐項敘明。五、以顯著方式刊印下列文字：（一）有價證券之生效，不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳。（二）本公開說明書之內容如有虛偽…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …信用評等機構之名稱、地址、網址及電話。九、公司債簽證會計師及律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。十、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。十一、複核律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。十二…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 …公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …用評等機構所出具之評等報告。三、證券承銷商評估總結意見。四、律師法律意見書。五、由發行人填寫並經會計師複核之案件檢查表彙總意見。六、前次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應自行改進事項之改進情形。七、本…
- 行政票券金融公司設立標準 第5條 …章程，應含董事會之職責及其與經理部門職權之劃分。十、會計師及律師之審查意見。十一、其他經主管機關規定應提出之文件。
- 行政境外基金管理辦法 第27條 …報告。十二、境外基金之保管機構信用評等等級之證明文件。十三、律師出具基金註冊地對投資人權益之保護不低於我國之意見書。十四、律師出具基金管理機構註冊地對投資人權益之保護不低於我國之意見書。十五、同業公會同意入會之證明文件。…
- 行政公開發行公司審計委員會行使職權辦法 第11條 審計委員會或其獨立董事成員得代表公司委任律師、會計師或其他專業人員，就行使職權有關之事項為必要之查核或提供諮詢，其費用由公司負擔之。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第10條 …章程，應含董事會之職責及其與經理部門職權之劃分。九、會計師及律師之審查意見。十、其他經主管機關規定應提出之文件。
- 行政期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第3條 …上，並曾任簡任職以上或相當職務，成績優良者。四、執行會計師或律師業務合計五年以上，聲譽卓著者。五、熟稔期貨管理業務，著有專門著作或研究報告，聲譽卓著者。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第6條 …部門之主管或薦任職以上之職務者。二、曾任法官、檢察官或曾執行律師、會計師業務五年以上者。三、曾任國內、外仲裁機構仲裁事件之仲裁人五年以上者。四、曾任教育部認可之國內外大專院校法律、會計或財務等相關系所助理教授以上職務五年…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第8條 …款、第三款或會計師法第六十二條第四款、第五款之處分者。三、任律師而受律師法第四十四條第三款或第四款之懲戒處分者。四、因身心障礙致不能執行職務者。五、調處委員經通知而不出席調處，全年達總次數二分之一以上者。六、調處委員有違…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第9條 …人或其配偶受僱於調處當事人或其關係企業，或擔任該調處當事人之律師、會計師或證券承銷商之任何職位，或解任未滿一年者。五、有其他情形足使當事人認其有不能獨立、公正執行職務之虞者。
- 行政期貨交易法 第99條 …辦公處所說明；其作業辦法，由主管機關定之。前項被請求人得選任律師、會計師或其他依法得為辯護之人到場。