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第 22 / 134 頁- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第3條 信用合作社投資前條第一項各種有價證券之總餘額，除國內公債、國庫券、中央銀行可轉讓定期存單、中央銀行儲蓄券外，不得超過該社所收存款總餘額百分之十五。信用合作社以附賣回條件買入短期票券及債券之餘額，不計入前項投資有價證券之限…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第4條 信用合作社符合下列條件者，得投資證券投資信託基金受益憑證，其投資之原始取得成本總餘額不得超過該社核算基數百分之四十：一、依最近一次檢查報告所列資產可能遭受損失提足評價準備。二、逾清償期二年以上之逾期放款及催收款，經扣除估…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第6條 …買入短期票券及債券之餘額，不計入第一項、第二項及前項投資有價證券之限額內。但以附買回條件賣出短期票券及債券之餘額，則應計入。信用合作社因中央銀行調降存款準備率，以減提準備金額度投資合作金庫商業銀行所發行之可轉讓定期存單餘…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第7條 信用合作社投資下列各款有價證券之原始取得成本總餘額，不得超過該社核算基數百分之十五：一、單一證券投資信託事業所發行之證券投資信託基金受益憑證。二、單一受益證券或單一資產基礎證券。
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第8條 …第二條第一項國內短期票券、國內金融債券、國內公司債、國內受益證券及資產基礎證券，該有價證券之信用評等，或該有價證券之發行人、保證人或承兌人之信用評等等級應符合下列情形之一：一、經標準普爾公司（Standard&Poor’…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第9條 …責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行之公司債、短期票券、證券投資信託基金受益憑證及股票。但投資下列有價證券不在此限：一、金融債券（含次順位金融債券）。二、經銀行保證之公司債。三、經其他金融機構保證或承兌之短期票券且經…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第10條 信用合作社依金融資產證券化條例或不動產證券化條例規定擔任創始機構（委託人）者，不得投資以其金融資產、不動產或不動產相關權利為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券。信用合作社如擔任創始機構，得因信用增強目的而持有以其金融資產…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第11條 …投資其他企業之股票，不計入第三條、第五條及第六條所定投資有價證券之限額。
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第13條 信用合作社應訂定投資有價證券之內部作業準則，並報經理事會通過實施。
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第14條 本辦法九十四年八月四日修正施行前，信用合作社投資有價證券之信用評等等級及限額不符本辦法規定者，該有價證券得繼續持有至到期日。
- 行政信託業設立標準 第1條 本標準依信託業法（以下簡稱本法）第十條第三項及不動產證券化條例（以下簡稱本條例）第四條第三項規定訂定之。
- 行政信託業設立標準 第5條 …未曾因資產管理業務受其本國主管機關處分。（二）具有國際金融、證券或信託業務經驗。（三）最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前一千名內。二、保險公司：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資產管理業務受其本國主管機關處分。（二）…
- 行政信託業設立標準 第9條 …近六個月未受銀行法第六十一條之一第一項第二款至第五款處分者。證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券商依本法第三條第二項兼營信託業務者，其得辦理之信託業務特定項目範圍、申請主管機關許可應具備之資格條件、申請程序及登錄作業…
- 行政旅客或隨交通工具服務之人員攜帶外幣出入國境申報登記辦法 第4條 …及「旅客或隨交通工具服務之人員攜帶外幣、人民幣、新臺幣或有價證券入出境登記表」，向海關申報登記後查驗通關。二、出境者，應向海關填報「旅客或隨交通工具服務之人員攜帶外幣、人民幣、新臺幣或有價證券入出境登記表」後核實通關。
- 行政國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法 第3條 …際金融業務分行申請經營本條例第四條第一項第四款之業務，應檢具證券業務之許可函及許可證照之影本。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第2條 …行政院金融監督管理委員會（以下簡稱主管機關）、中央銀行、台灣證券交易所、中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會及臺灣集中保管結算所股份有限公司等有關證券商辦理外幣債券業務規範。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第3條 …債券，指經核准於我國發行或交易，並以外幣計價之債券，及於外國證券交易市場發行或交易之債券。票券金融公司持有前項外幣債券如為轉換公司債、交換公司債或附認股權公司債等，不得進行轉換、交換或抵繳為股票。第一項所稱外國證券交易市…
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第7條 …外幣存款帳戶，並應符合下列規定：一、票券金融公司持有外幣有價證券部位，不得超過該票券金融公司淨值百分之三十。二、票券金融公司持有外幣有價證券及外幣票券與債券附賣回交易以外之外幣資產餘額，不得超過該票券金融公司淨值百分之三…
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第10條 …之登錄後，始得辦理。票券金融公司辦理外幣債券經紀自營業務應依證券商相關規定辦理申報事宜。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第6條 …帳戶，辦理短期票券款券清算交割。但票券商為兼營票券金融業務之證券商者，應於銀行開設存款帳戶，並以該銀行於中央銀行開設之存款帳戶辦理短期票券款項清算交割。票券商及清算交割銀行為辦理應收應付之外幣款項結、清算時，應於外幣清算…
- 行政電子票證發行管理條例 第23條 …主管機關申報及公告。前項財務報告應經監察人承認之規定，對於依證券交易法第十四條之四設置審計委員會之發行機構，不適用之。
- 行政電子票證發行機構負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4條 …制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反…
- 行政境外結構型商品管理規則 第1條 本規則依信託業法第十八條之一第二項、證券交易法第四十四條第四項、第六十二條第二項、保險法第一百四十四條第一項及第一百四十六第六項規定訂定之。
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 …指依信託關係投資境外結構型商品之行為；所稱受託買賣，係指透過證券商從事境外結構型商品之買賣行為。本規則所稱投資人，係指受託投資或受託買賣之委託人及投資型保險之要保人。本規則所稱專業投資人，係指投資人符合以下條件之一者：一…
- 行政境外結構型商品管理規則 第4條 …民國境內受託投資、受託買賣或為投資型保單之投資標的。但於外國證券交易所掛牌交易之境外結構型商品不適用本規則規定。受託或銷售機構以第二條商品為受託投資、受託買賣或為投資型保單之投資標的者，依本規則之規定，本規則未規定者，依…
- 行政境外結構型商品管理規則 第6條 …督管理委員會（以下簡稱本會）核准設立之外國銀行在臺分行、外國證券商在臺分公司或外國保險公司在臺分公司為限。第一項所稱發行機構或保證機構境內母公司應符合下列條件：一、經本會核准設立且對外國金融控股公司、外國銀行、外國證券商…
- 行政境外結構型商品管理規則 第12條 …符合下列資格條件之業務人員及內部稽核人員：一、業務人員應符合證券商負責人與業務人員管理規則第六條或信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第十六條第一項所定業務人員之資格條件，且不得少於三人…
- 行政境外結構型商品管理規則 第17條 …得連結至下列標的：（一）新臺幣利率及匯率指標。（二）國內有價證券。（三）國內外機構編製之台股指數及其相關金融商品。但如該指數係由臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心與國外機構合作編製非以台股為主要…
- 行政境外結構型商品管理規則 第18條 …得連結至下列標的：（一）新臺幣利率及匯率指標。（二）國內有價證券。（三）本國企業於國外發行之有價證券。（四）國內證券投資信託事業於國外發行之受益憑證。（五）國內外機構編製之台股指數及其相關金融商品。但如該指數係由臺灣證券…
- 行政境外結構型商品管理規則 第22條 …人依保險契約約定得行使契約撤銷權者，不在此限。（三）信託業、證券商受託投資或受託買賣之境外結構型商品，應向投資人宣讀或以電子設備說明方式告知該境外結構型商品之投資人須知之重要內容，並以錄音方式保留紀錄或以電子設備留存相關…