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第 22 / 35 頁- 行政公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 第14條 …人依第九條第八項規定申報及公告之公開收購申報書副本、公開收購說明書及相關書件後十五日內，應就下列事項公告、作成書面申報本會備查及抄送證券相關機構。一、現任董事、監察人及持有本公司已發行股份超過百分之十之股東目前持有之股份…
- 行政公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 第14-1條 …人依第九條第八項規定申報及公告之公開收購申報書副本、公開收購說明書及其他書件後，應即設置審議委員會，並於十五日內公告審議結果及審議委員符合第四項規定資格條件之相關文件。前項之審議委員會應就本次公開收購人身分與財務狀況、收…
- 行政公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 第15條 …受託辦理股務業務之機構負責接受應賣人有價證券之交存、公開收購說明書之交付及公開收購款券之收付等事宜。受委任機構應設立專戶辦理前項款券之收付且專款專用，並應以善良管理人之注意，忠實履行職責。受委任機構應符合公開發行股票公司…
- 行政公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 第16條 …規定買回本公司股份者外，應於公開收購期間開始日前，將公開收購說明書送達其受委任機構及證券相關機構；並應於應賣人請求時或應賣人向第十五條受委任機構交存有價證券時，交付應賣人公開收購說明書。前項受委任機構應代理公開收購人交付…
- 行政公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 第19條 …證券退還原應賣人。公開收購條件成就後，公開收購人未於公開收購說明書記載之支付收購對價時間完成支付者，應賣人得不經催告，逕行解約，受委任機構並應於次一營業日，將應賣人交存之有價證券退還原應賣人。但公開收購說明書載明較支付收…
- 行政公開發行公司取得或處分資產處理準則 第18條 …將前二款處理情形提報股東會，並將交易詳細內容揭露於年報及公開說明書。公開發行公司經依前項規定提列特別盈餘公積者，應俟高價購入或承租之資產已認列跌價損失或處分或終止租約或為適當補償或恢復原狀，或有其他證據確定無不合理者，並…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 …比率對外公開發行者。前項規定之評估報告總結意見，應刊載於公開說明書中。第一上市（櫃）公司申報第一項第一款至第三款案件，應於募集完成年度及其後三個會計年度，委任證券承銷商協助其遵循中華民國證券相關法令。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 …，並應於發行後十日內，將依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書，上傳至本會指定之資訊申報網站。但發行海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，得免上傳。第一上市（櫃）公司及興櫃公司募集與發行海外有價證券時，如有特定人或策…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第17條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司募集與發行股票，應備置公開說明書，其記載事項應以中文或中英文併列記載之。惟以中英文併列之方式記載者，其文義解釋如有差異，以中文為準。前項公開說明書應行記載事項除應依下列規定辦理外，並準用公司募…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 第二上市（櫃）公司募集與發行股票，應備置公開說明書，其內容除依外國發行人註冊地國及上市地國法令規定編製外，並應記載下列事項：一、公司概況（包括公司及集團簡介、集團架構、風險事項、股本、董事、監察人、經理人及主要股東資料）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 第二上市（櫃）公司參與發行臺灣存託憑證，應備置公開說明書，其內容除依第二上市（櫃）公司註冊地國及上市地國法令規定編製外，並應記載下列事項：一、公開說明書之封面，應於右上角刊印臺灣存託憑證之代碼，並依序刊印下列事項：（一）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 …銷商評估並出具評估報告及辦理包銷，並由證券承銷商代理交付公開說明書。委託之存託機構及保管機構應與第二上市（櫃）公司參與發行臺灣存託憑證委託之存託機構與保管機構相同，且該臺灣存託憑證所表彰股票之權利義務應與第二上市（櫃）公…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第40條 …條預定發行期間內發行臺灣存託憑證者，應先向應募人交付簡式公開說明書，並應於每次收足款項後之次一營業日，檢具發行臺灣存託憑證總括申報追補書（附表十六），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。前項簡式公開說明書內容除…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 募集與發行債券，應備置公開說明書，其內容應依下列規定編製：一、第一上市（櫃）公司及第二上市（櫃）公司發行具股權性質之公司債，分別準用第十七條及第三十四條規定。二、外國發行人發行普通公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第51條 外國發行人募集與發行債券，應先向應募人交付公開說明書；發行轉換公司債或附認股權公司債者，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58條 …檢具申報書（附表三十五），載明其應記載事項，連同股票公開發行說明書等應檢附書件，向本會申報補辦股票公開發行，並於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿十二個營業日生效。前項股票公開說明書應載明事項，準用公司募集發行有價…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第61條 …司及興櫃公司發行員工認股權憑證或限制員工權利新股，應備置公開說明書，其記載事項應以中文或中英文併列記載之。惟以中英文併列之方式記載者，其文義解釋如有差異，以中文為準。前項公開說明書應行記載事項除應依下列規定辦理外，並準用…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 公開說明書編製之基本原則如下：一、公開說明書所記載之內容，必須詳實明確，文字敘述應簡明易懂，不得有虛偽或欠缺之情事。二、公開說明書所記載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 公開說明書之封面，應依序刊印下列事項：一、受託機構之名稱及印鑑。二、不動產管理機構之名稱。三、不動產投資信託之發起人名稱或不動產資產信託之委託人名稱。四、安排機構之名稱。五、信託監察人之名稱。六、受益證券之名稱。七、不動…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 公開說明書之封裏，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、受託機構與不動產管理機構之名稱、地址、網址及電話。二、發起人或委託人之名稱、地址、網址及電話。三、安排機構之名稱、地址、網址及電話。四、信託監察人之名稱、地址、網址…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應由受託機構過半數之董事及總經理簽名或蓋章。依規定辦理證券承銷時，證券承銷商及其負責人應於公開說明書所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 公開說明書依本準則規定應行記載之事項，應全部刊入，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經本會核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。公開說明書應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁次。
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第7條 不動產投資信託受益證券公開說明書編製內容應記載事項如下：一、受託機構總結意見書。二、受益證券概況。三、投資計畫概況。四、受託機構概況及職責。五、不動產管理機構概況及職責。六、發起人概況。七、安排機構概況及職責。八、基金之…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …策略。七、基金運用狀況（追加發行基金者適用）：（一）列示公開說明書刊印日前一個月月底信託財產之組成項目、金額、比率、長短天期負債額度、長短天期負債利率條件、長短天期負債到期日及營運狀況。（二）投資績效：1.最近三年度每受…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …構之信用評等（設立未滿三年者免附）。（二）公司組織：列示公開說明書刊印日前一個月月底受託機構之法人股東下列資料：1.股權分散情形：（1）股東結構：各類股東之組合比例。（附表五）（2）主要股東名單：持股比率百分之五以上股東…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第15條 …事業組織：列示內容同第十條公司組織。（三）營運情形：列示公開說明書刊印日前一個月月底，為其他不動產投資信託或不動產資產信託受益證券之信用增強機構，受益證券之名稱、發行人、發行金額及信用增強方式及內容。（附表十）（四）財務…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第16條 …所有人之投資工具，應募人需有足夠之專業知識與經驗以評估本公開說明書之所有資訊、受益證券之價值及風險。（二）應募人需自行評估經濟環境及其他因素可能對投資收益造成之影響。（三）應募人需有足夠財力及流動性以承擔受益證券所有相關…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第20條 不動產資產信託受益證券公開說明書編製內容應記載下列事項：一、受益證券概況。二、信託財產概況。三、受託機構概況及職責。四、不動產管理機構概況及職責。五、委託人及專業估價者概況。六、安排機構概況及職責。七、經營與管理人員概況…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第24條 …之專業知識與經驗來評估受益證券之價值及風險，以及包含於本公開說明書中之所有資訊。（二）應募人需自行評估經濟環境及其他因素可能對投資收益造成之影響。（三）應募人需有足夠財力及流動性來承擔受益證券所有相關之風險。
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第26條 …不動產資產信託受益證券準用之。前項不動產資產信託受益證券公開說明書準用第十一條揭露之不動產管理機構概況及第十一條之二揭露之安排機構概況，應包括不動產管理機構及安排機構是否為委託人之利害關係人及相關利害衝突之防範與處理原則…