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第 22 / 32 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第17條 …公開說明書之封裏，應刊印下列事項：（一）出具法律意見書之國內律師之姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。若係採用其他律師（如註冊地國與主要營業地國律師）意見者，應一併揭露該等律師之上述資料。（二）國內訴訟及非訴訟代理人姓名…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 …形及其他必要補充說明事項。六、證券承銷商之評估總結意見。七、律師出具之法律意見書。八、代辦股務機構。九、保管契約之主要內容。十、外國發行人註冊地國及上市地國有關外國人證券交易之限制、租稅負擔及繳納處理應注意事項。十一、股…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 …名、事務所名稱、地址、網址及電話。（八）出具法律意見書之國內律師之姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。若係採用其他律師（如註冊地國、上市地國與主要營業地國律師）意見者，應一併揭露該等律師之上述資料。（九）發言人、代理發言…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 …保管機構之名稱、地址、網址及電話。（五）出具法律意見書之國內律師之姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。若係採用其他律師（如註冊地國、上市地國與主要營業地國律師）意見者，應一併揭露該等律師之上述資料。（六）臺灣存託憑證所表…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第40條 …第四項、第五項及第三十九條規定之意見及其評估總結意見。（七）律師出具之法律意見書。（八）臺灣存託憑證所表彰有價證券在所上市證券交易市場最近六個月之最高、最低、平均市價及截至申報日前一營業日之收盤價，並應記載上市證券交易市…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …：一、債券發行計畫及其約定事項。二、證券承銷商評估總結意見及律師法律意見書。三、債信評等機構評定等級之證明文件。（無則免附）四、已發行未償還債券之發行情形。五、受託契約書。六、付款代理契約、轉換代理契約或認股代理契約。七…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59條 …出具之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，情節重大者。四、律師出具之法律意見書，表示有違反法令或公司章程，情節重大者。五、會計師就內部控制制度設計或執行之有效性進行專案審查，有下列情形之一者：（一）未取具受查公司針對內…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …專業估價者之名稱、地址、網址及電話。八、出具意見書之會計師及律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。九、簽證機構之名稱、地址、網址及電話。十、證券承銷商名稱、地址、網址及電話。十一、公開說明書之分送計畫：說明公開說明書之…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第18條 特別記載事項應記載下列事項：一、律師法律意見書。二、受託機構填報及會計師或律師複核之案件檢查表彙總意見。三、受託機構視信託財產性質，委請在技術、業務、財務等各方面具備專業知識及豐富經驗之專家，就本次募集受益證券之未來發展…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第25條 …特別記載事項應記載下列事項：一、證券承銷商評估總結意見。二、律師法律意見書。三、受託機構填報及會計師或律師複核之案件檢查表彙總意見。四、受託機構視信託財產性質，委請在技術、業務、財務等各方面具備專業知識及豐富經驗之專家，…
- 行政個人資料保護法 第40條 依本章規定提起訴訟之財團法人或公益社團法人，應委任律師代理訴訟。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第11條 …信託基金資產之信託監察人無第六十六條規定之情事之聲明書。九、律師就期貨信託契約與契約範本不符之內容，出具合理且對受益人權益之保障與契約範本相較，並無不足情事之意見書。十、期貨信託基金申請募集相關書件內容正確無誤、完整並已…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第14條 …日起二日內向主管機關申報；對不特定人募集者，並應視事項性質請律師或會計師表示對本次募集計畫之影響提報主管機關。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第88條 …、消滅基金保管機構之同意書（召開受益人會議者得免附）。十一、律師對合併案適法性之評估。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第20條 …者，得免予檢附。二、存託契約副本。三、保管契約副本。四、本國律師出具該海外存託憑證發行辦法與本會同意生效內容無重大差異之意見書中文本。五、收足資金款項之存款證明文件。但發行人申報以已發行股份參與發行海外存託憑證者，得免予…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第27條 …合約書副本。五、承購合約書副本。六、受託合約書副本。七、本國律師出具該海外公司債發行辦法與本會同意生效內容無重大差異之意見書中文本。八、收足資金款項之存款證明文件。九、認購金額占發行總額百分之十以上者之名單，及其個別認購…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第35條 …附。二、國外股務代理合約副本。三、股票保管契約副本。四、本國律師出具該海外股票發行辦法與本會同意生效內容無重大差異之意見書中文本。五、收足資金款項之存款證明文件。但發行人申報以已發行股票至國外證券市場交易者，得免予檢附。…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法 第4條 …或具三年以上工作經驗者。五、具國內、外會計師、法官、檢察官及律師考試及格證書者。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6條 …款或第三款所定之測驗合格。七、具有專門職業及技術人員高等考試律師考試規則第五條第一款或第二款資格，並在律師事務所從事證券或期貨相關法律事務工作經驗二年以上，且經第二款或第三款所定之測驗合格。第二條之一至本條第一項所定專業…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 第2條 …上，並曾任簡任職以上或相當職務，成績優良者。四、執行會計師或律師業務合計五年以上，聲譽卓著者。五、熟稔證券、期貨或金融管理業務，著有專門著作或研究報告，聲譽卓著者。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第18條 …本（無則免附）。九、請求收買股份之股東及其股金金額清冊。十、律師對合併案適法性之評估意見。十一、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券投資顧問事業得於申請合併時，同時提出合併發行新股申請。證券投資顧問事業得於申請…
- 行政證券商設置標準 第26條 …業務應遵守之當地管理法令。三、內部控制及風險管理規畫書。四、律師之法律意見書。
- 行政不動產證券化條例 第6條 …分者，該委任契約書或其他證明文件。九、受託機構填報及會計師或律師複核之案件檢查表。十、律師之法律意見書。十一、其他經主管機關規定之文件。主管機關於審核前項書件時，應洽商中央目的事業主管機關出具意見書。不動產投資信託基金有…
- 行政不動產證券化條例 第29條 …三十條第二項及第三項規定之書件。十一、受託機構填報及會計師或律師複核之案件檢查表。十二、律師之法律意見書。十三、其他經主管機關規定之文件。主管機關於審核前項書件時，應洽商中央目的事業主管機關出具意見書。委託人應將信託財產…
- 行政不動產證券化條例 第46-1條 …載內容之全部或一部者。七、受益證券之證券承銷商。八、會計師、律師、專業估價者、其他專門職業或技術人員，曾在公開說明書或投資說明書上簽章，以證實其所記載內容之全部或一部，或陳述意見者。前項各款之人就其所應負責部分，除受託機…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第5條 …名及持股情形。三、受委任機構名稱、地址、電話及委任事項。四、律師姓名、地址、電話及委任事項。五、會計師姓名、地址、電話及委任事項。六、財務顧問名稱、地址、電話及委任事項。七、金融機構名稱、地址、電話及委任事項。八、其他受…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第13-1條 特別記載事項應記載下列事項：一、律師法律意見書。二、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第九條第三項之證明。三、其他專家出具評估報告或意見書。出具前項意見書、證明或評估報告之有關專家，應於公開收購說明書就其所負責之部分簽…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 本條文有附件第4條 …構管理及處分時，該委任契約書或信託契約書或其他證明文件。八、律師出具之法律意見書及案件檢查表。（附件四至附件七）九、公開說明書或投資說明書稿本。十、創始機構財務業務自評書。（附件八）十一、證券承銷商出具評估報告書（無者免…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第9條 …完備或應記載事項不充分，經限期補正，屆期不能完成補正者。三、律師出具之法律意見，表示有違反法令致影響受益證券或資產基礎證券之發行者。四、會計師未明確出具信託財產或受讓資產之價格允當性意見書者。五、證券承銷商出具之評估報告…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第10條 …殊目的公司應於募集完成後五個營業日內，檢附修正後公開說明書、律師出具該次募集與受託機構或特殊目的公司申請核准或申報生效時之證券化計畫書內容無重大差異之意見書及其他主管機關規定之事項，報請主管機關備查。三、募集完成日起三十…