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第 22 / 28 頁- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第19條 …證券商運用現金管理專戶款項從事附買回交易時，如有合併二個以上客戶之款項從事單筆附買回交易，且有部分客戶提前解約致該筆交易提前解約之情況者，證券商應取得交易相對人書面承諾；遇單筆交易有部分提前解約情事，就該筆交易續與該交易…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第20條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應就款項收付及相關運用事項等留存紀錄，並每月寄送對帳單予客戶。證券商應每月將款項收付及相關運用事項等資料傳送證券交易所。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第21條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，其資金移轉皆應以帳戶間撥轉為之。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第22條 證券商與客戶簽訂辦理客戶委託保管及運用其款項契約，於客戶提前終止契約或契約到期不續約時，證券商應依第六條第四項規定辦理。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第23條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應依本項業務之操作辦法規定為之。前項操作辦法應包括證券商開辦與停止辦理之作業程序、與利害關係人交易之額度比例限制與資訊揭露、證券商承作額度之申報、保管與運用款項來源之撥轉方式、款項…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第10條 …能歸屬於以上各款之資產：（一）承受擔保品：依法或洽定承受保證客戶之原有擔保品，或補交之物品，以抵還欠款者屬之。承受之擔保品按承受價格入帳，期末應以帳面價值與公允價值減出售成本孰低者衡量。（二）其他什項資產：指不能歸屬以上…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第13條 …票券金融公司並應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少包括下列項目：一、利息淨收益：利息收入減利息費用之淨額。（一）利息收入：持有票債券、附賣回…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第11條 …依本法第四十三條進行子公司間共同行銷者，對參與共同行銷子公司客戶資料之處理措施。
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第10條 …收款等：1.應收承兌票款：依約代客承兌匯票，應於匯票到期前向客戶收取之支票款項。2.應收承購帳款：向出售帳款公司買入未附追索權之應收帳款。3.其他應收款：不屬於應收帳款、應收利息、應收收益、應收承兌票款及應收承購帳款之其…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第11條 …應付利息：應付存款戶或舉借其他債務之利息。（三）承兌匯票：為客戶匯票承兌到期應付之款項。（四）應付承購帳款：因買入未附追索權之應收款項而應支付予出售帳款公司之款項。（五）其他應付款：不屬應付帳款、應付利息、承兌匯票及應付…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第13條 …位種類。銀行並應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少包括下列項目：一、利息淨收益：利息收入減利息費用之淨額。（一）利息收入：融資授信、各種存款…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第17條 …結構之變動。二、鉅額長短期債款之舉借。（不包含同業拆借及一般客戶存款）三、主要資產之添置、擴充、營建、租賃、廢棄、閒置、出售、質押、轉讓或長期出租。四、所營業務範圍與營運策略之重大變動。五、受讓或讓與其他金融機構主要部分…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第17條 …金融控股公司並應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少包括下列項目：一、利息淨收益：利息收入減利息費用之淨額。（一）利息收入：融資授信、各種存款…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第6條 …母國與我國之雙邊貿易、相互投資及商機，以及與我國之往來銀行、客戶及其往來內容。三、銀行基本資料，其內容應包括下列事項：（一）組織：包括銀行簡史（含購併經過）、各主要部門組織，全球分支機構、網路、控股公司與子公司之持股情形…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第10條 …敘明下列事項，向主管機關申請核准：一、遷移之理由。二、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。三、新營業地點之營業計畫。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第11條 …敘明下列事項，向主管機關申請核准：一、裁撤之理由。二、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。三、董事會對於申請裁撤在我國境內分行之決議錄或相當文件認證書。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第14條 …中華民國九十八年十二月十一日修正發布前既有授信案件餘額或已與客戶書面約定授信額度，超過前二項規定限額者，得繼續該授信契約或依該書面約定授信額度續撥款項，至屆期為止。第二項所稱之淨值及準用授權規定計算時所稱淨值，係指外國銀…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第15條 …同一基本放款利率期間內、同一貸款用途及同一會計科目項下之授信客戶。但外國銀行無基本放款利率者，以最近一年度為比較期間。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第23條 …母國與我國之雙邊貿易、相互投資及商機，以及與我國之往來銀行、客戶及其往來內容。三、業務經營守法性及健全性自我評估分析，包括最近三年內是否有違規、弊案或受處分等情事之說明。四、擬指派擔任在我國之代表人履歷及相關證明文件。五…
- 行政金融機構安全維護管理辦法 本條文有附件第6條 …四、運鈔業務安全維護措施（一）辦理現金（含外幣）運送或對特定客戶提供收款服務時，除因特殊情況報經各單位總機構核准者外，均應委由合格之專業運鈔保全業者辦理，並配合協助做好控管工作。如自行辦理現金運送應以專用運鈔車或普通車輛…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第2條 …在會計處理上，凡以現金收支傳票記帳者皆屬之）或換鈔交易。五、客戶：包括銀行業、證券期貨業及保險業等金融機構之客戶，與電子支付帳戶及儲值卡之使用者。上開使用者指與電子支付機構簽訂契約，利用電子支付帳戶或儲值卡，移轉支付款項…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 金融機構確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：一、金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）進行下列臨時性交易：1.辦理一定金額以上…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第4條 金融機構確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶、投保或辦理儲值卡記名作業。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第5條 金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理：一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第6條 第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第7條 金融機構確認客戶身分作業應自行辦理，如法令或本會另有規定金融機構得依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之金融機構仍應負確認客戶身分之最終責任，並應符合下列…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第8條 金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第9條 …依下列規定辦理：一、金融機構應逐步以資訊系統整合全公司（社）客戶之基本資料及交易資料，供總（分）公司（社）進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查詢，以強化其帳戶或交易監控能力。對於各單位調取及查詢客戶之資料，應建立內部控制程…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第10條 金融機構於確認客戶身分時，應運用適當之風險管理機制，確認客戶及其實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士：一、客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第11條 …利益，洽訂保險契約或提供相關服務者，不適用第五條及第六條有關客戶身分之持續審查、第八條客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核、第九條交易之持續監控及前條有關重要政治性職務人士之規定。但保險代理人公司代理保險公司辦理核保及理賠…