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第 21 / 30 頁- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第4條 …同業公會（以下簡稱同業公會）彙報本會：一、變更董事、監察人或經理人。二、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。三、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。四、其他經本會規…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第5條 …有公司法第六章之一所定關係企業之關係者，或公司董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東本人或其關係人購買不動產。八、募集之證券投資信託基金暫停及恢復計算買回價格。九、經理之證券投資信託基金移轉他證券投資信…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第13條 …事業應於每會計年度終了後三個月內，公告並向本會申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。證券投資信託事業除取得營業執照未滿二個完整會計年度者外，依前項規定應申報之…
- 行政期貨商管理規則 第4條 …戶保證金專戶之開設、變更或終止。四、期貨商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。五、董事、監察人、經理人或業務員有本…
- 行政期貨商管理規則 第6條 …或從事業務。期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。第二項期貨商之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，由中華民國期貨業…
- 行政期貨商管理規則 第18-2條 …警告處分。二、最近半年曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務之處分。三、最近一年曾受本會停業之處分。四、最近二年曾受本會撤銷或廢止分支機構或部分營業許可之處分。五、最近一年曾經臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡…
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …告處分。二、最近半年未曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。三、最近一年未曾受本會停業處分。四、最近二年未曾受本會撤銷或廢止分支機構或部分營業許可處分。五、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-1條 …形，不在此限：一、因銀行與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事，得擔任其他銀行之董事、監察人或銀行以外其他機構之負責人。但擔任其他銀行之董事、監察人者，應經主管機關核准。二、為進行合併或處理問題金融機構之…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第7條 …二親等以內之血親或一親等姻親，不得擔任同一銀行之董（理）事、經理人。前項之規定，於政府或法人之自然人代表亦適用之。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第8條 銀行董（理）事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 行政期貨經理事業設置標準 第5條 …各款情事之一者，不得充任期貨經理事業之發起人、董事、監察人、經理人或業務員；其已充任者，當然解任：一、有公司法第三十條各款情事之一。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協…
- 行政期貨經理事業設置標準 第10條 …需要，配置適足、適任且符合期貨經理事業管理規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政期貨經理事業設置標準 第13條 …、董事名冊及董事會議事錄。七、監察人名冊。八、同業公會出具之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。九、經理人及業務員符合期貨經理事業管理規則第五十六條規定之聲明書。十、董事、監察人、經理人及業務員無第五條規定情…
- 行政期貨經理事業設置標準 第14條 …控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、發起人、董事、監察人或經理人有第五條規定情事。三、經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十九條或第五十一條規定之資格條件。四、董事、監察人或經理人違反期貨經理事業管理規則第五十…
- 行政期貨經理事業設置標準 第16條 …在此限。前項所定事業申請兼營期貨經理事業，應依第十條規定配置經理人及業務員。
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …具之財務報告為同期者免附。四、同業公會出具擔任期貨經理事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、董事、監察人及擔任期貨經理事業之經理人與業務員無第五條規定情事之聲明書。六、董事、監察人為法人者，其代表人或…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 …應載明分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之經理人與業務員之行為與兼任規範。第一項所定事業申請已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之案件，各該事業應具備之條件，準用第二十四條規定。
- 行政期貨經理事業設置標準 第22條 …招攬時檢具之財務報告為同期者免附。二、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情…
- 行政期貨經理事業設置標準 第23條 …容欠具體或無法有效執行。二、董事、監察人或擔任期貨經理事業之經理人有第五條規定情事。三、擔任期貨經理事業之經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十九條或第五十一條規定之資格條件。四、董事、監察人或擔任期貨經理事業之…
- 行政期貨經理事業設置標準 第26條 …機構時檢具之財務報告為同期者免附。三、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。五、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第11條 …綜合持股達百分之五以上之股東。三、前款人員或證券投資信託事業經理人與該公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關係。前項第二款所稱綜合持股，指事業對證券投資信託事業之持股加計事業之董事…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第53條 …一、證券投資信託契約。二、董事會決議私募基金議事錄。三、基金經理人符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定資格條件之證明文件影本。四、基金保管機構無第五十九條規定所列各款情事之聲明文件。五、投資說明書。六、受益人…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第59條 …或監察人；或其董事、監察人擔任證券投資信託事業董事、監察人或經理人。三、證券投資信託事業持有其已發行股份總數達百分之十以上。四、由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人。五、擔任基金之簽證機構。六、與證券投資信託事業…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第60條 …，本誠實信用原則，保管基金資產。基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第85條 …之受益人：一、本會核准函日期及文號。二、存續基金之名稱、基金經理人、投資策略等。三、消滅基金之名稱。四、合併目的及預期效益。五、合併基準日。六、消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式。七、不同意基金合併之受益人得於…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …處分。四、最近半年未曾受本會命令該發行人解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受本會停業之處分。六、最近二年未曾受本會撤銷或廢止部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受臺灣…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書。四、擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，從事證券、期貨機構或信託業相關業務二年以上。本規則施行前已從事第二項所列業務而尚…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …受破產之宣告，尚未復權，或曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結尚未逾三年或調協未履行。八、使用票據經拒絕往來尚未恢復往來。九、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷。十、受證券交易…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第6條 …資顧問事業應至少設置投資研究、財務會計部門，配置適足、適任之經理人、部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。八、經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書。九、董事、監察人、經理人及業務人員無本法第六十…