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行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）第21條 …有價證券投資顧問業務者，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核准：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。二、符合前條第一項第二款之聲明書。三、經營…
行政證券商設置標準第33-2條 …商申請在中華民國境內設置代表人辦事處，應具備左列書件，向本會申請核准：一、設置代表人辦事處之申請書。二、其本國證券主管機關或相關機構所發證券商執照及證明第三十三條之一規定之文件簽證本。三、公司章程或相當於公司章程簽證本。…
行政不動產證券化條例第6條 …募集或私募不動產投資信託受益證券，應檢具下列書件，向主管機關申請核准或申報生效；其審核程序、核准或生效條件及其他應遵行事項之處理辦法，由主管機關定之：一、不動產投資信託計畫。二、不動產投資信託契約。三、不動產投資信託契約…
行政不動產證券化條例第7條 …機構擬於國外募集或私募不動產投資信託基金投資國內不動產者，於申請核准或申報生效募集、追加募集或私募前，應先報請中央銀行同意。
行政不動產證券化條例第29條 …募集或私募不動產資產信託受益證券，應檢具下列書件，向主管機關申請核准或申報生效；其審核程序、核准或生效條件及其他應遵行事項之處理辦法，由主管機關定之：一、不動產資產信託計畫。二、不動產資產信託契約。三、不動產資產信託契約…
行政不動產證券化條例第34條受託機構依第二十九條規定向主管機關申請核准或申報生效前，應先洽請專業估價者就不動產資產信託之信託財產，依不動產估價師法之規定出具估價報告書。
行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法第2條 …券，應檢具申請書，載明應記載事項，連同應檢附書件，向主管機關申請核准。外國銀行分行依前項規定申請發行一般金融債券、次順位金融債券及其他經主管機關核准之金融債券，主管機關自申請書件送達即日起屆滿十二個營業日，未表示反對者，…
行政離島建設條例第9-2條本條例適用之地區於實施戰地政務終止前，曾於金馬地區申請核准荒地承墾並已依限實施開墾，倘其後因軍事原因致未能繼續耕作取得所有權者，承墾人或其繼承人自本條例修正施行之日起二年內，得向該公地管理機關申請補償其開墾費，其已取得耕…
行政同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第5條 …表決權股份總數超過百分之十者，應檢具下列申請書件，向主管機關申請核准：一、申請書（附表一）。二、申請表（附表二）。三、資金來源說明表（附表三）。四、聲明書（附表四）。前項所出具之聲明書，應包括遵守主管機關核准時所為之附款…
行政同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第6條 …者，除應檢具前條所列申請書件外，並應檢具下列書件，向主管機關申請核准：一、就其財務及業務有助於銀行之健全經營，及對該銀行之經營策略之合理說明。二、取得銀行股份之投資架構。三、取得銀行股份後三個會計年度內對該銀行財務、業務…
行政同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第7條 …之經營規劃、未來經營團隊、員工權益保障等之說明書，向主管機關申請核准。
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第3條 …特定人公開招募或向特定人私募，應檢具申請書或申報書向主管機關申請核准或申報生效。所稱申請核准，謂主管機關以受託機構或特殊目的公司所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。所稱申報生效，謂受託機構為發行受益證券或…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第4條 …礎證券，應檢具申請書或申報書（附件一）及下列文件，向主管機關申請核准或申報生效後，始得為之：一、資產信託證券化計畫或資產證券化計畫。二、特殊目的信託契約書或受讓資產之契約或其他證明文件。三、設有信託監察人者，應檢具信託監…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第7條 …特殊目的公司公開招募資產基礎證券，自向主管機關申請或申報後至申請核准或申報生效前，受託機構或特殊目的公司發生財務或業務重大變化，或申請（報）書件內容發生變動，致對證券價格有重大影響時，除應於事實發生日起二日內公告，並向主…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第8條 …構首次設立特殊目的公司申請發行資產基礎證券，或其交易架構與前申請核准案件有重大差異者。二、前次申請核准或申報生效遭主管機關退回、不予核准、撤銷或廢止者。三、受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，擬售予外國人…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第10條 …託機構公開招募受益證券或特殊目的公司公開招募資產基礎證券，經申請核准或申報生效後，應依照下列規定辦理：一、除法令另有規定外，應於申報生效或申請核准通知到達之日起三個月內開始募集及辦理公告，並向應募人或購買人收取價款，提供…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第11條受託機構私募受益證券或特殊目的公司私募資產基礎證券，經申請核准或申報生效後，應依照下列規定辦理：一、應於申請核准或申報生效通知到達之日起三十日內開始收取款項。二、應於申請核准或申報生效通知函送達日起三個月內募足，並向應募…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第12條 …報主管機關備查：一、律師出具該次私募與受託機構或特殊目的公司申請核准或申報生效時之證券化計畫書內容無重大差異之意見書，及律師或會計師出具收足款項之證明。二、投資說明書。三、其他主管機關規定之事項。受託機構或特殊目的公司以…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第13條 …託機構公開招募受益證券或特殊目的公司公開招募資產基礎證券，經申請核准或申報生效後，於受益證券或資產基礎證券上市或櫃檯買賣前，經發現有下列情形之一者，主管機關得撤銷或廢止其核准或生效：一、自申報生效或申請核准函送達日起，逾…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第13-1條 …機構或特殊目的公司總括申請或申報發行受益證券或資產基礎證券經申請核准或申報生效後，有下列情形之一，即告終止：一、有第十條第三項及第十二條第三項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行金額已足額發行者。四、受託機…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第14條 …券後，如欲變更資產信託證券化計畫或資產證券化計畫，應依發行時申請核准或申報生效之程序向主管機關申請核准或申報生效後，始得為之。
行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法第3條 …四、追加私募：指於核准或申報生效之總額外，進行私募行為。五、申請核准：指主管機關以受託機構所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。六、申報生效：指受託機構依規定檢齊相關書件並提出申報，除因申報書件不完備或應記…
行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法第5條 …所或櫃檯買賣中心併其審查意見及上市或上櫃同意函，轉報主管機關申請核准，經主管機關核准後，始得為之。受託機構私募或追加私募受益證券，或擬於國外私募或追加私募受益證券投資國內不動產者，應檢具申請書或申報書（附件一至附件六），…
行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法第6條受託機構募集或私募不動產投資信託受益證券，依前條規定提出申請核准或申報生效，應檢附之書件如下：一、不動產投資信託計畫。二、不動產投資信託契約。三、不動產投資信託契約與定型化契約範本異同之對照表及差異原因說明。四、公開說明…
行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法第7條受託機構募集或私募不動產資產信託受益證券，依第五條規定提出申請核准或申報生效，應檢附之書件如下：一、不動產資產信託計畫。二、不動產資產信託契約。三、不動產資產信託契約與定型化契約範本異同之對照表及差異原因說明。四、公開說…
行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法第18條 …私募受益證券。二、前次募集、私募、追加募集或追加私募受益證券申請核准或申報生效遭主管機關退回、不予核准、撤銷或廢止。三、受託機構所私募之不動產資產信託受益證券未經由本條例第四十四條規定之信用評等機構進行信用評等。四、受託…
行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法第20條受託機構募集或追加募集受益證券，經申請核准後，應依照下列規定辦理：一、應於核准函送達之日起三個月內開始募集及辦理公告，並向應募人或購買人收取價款，提供公開說明書。但有正當理由者，得於期限屆滿前，向主管機關申請展延；展延期…
行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法第21條受託機構私募或追加私募受益證券，經申請核准或申報生效後，應依照下列規定辦理：一、應於申請核准或申報生效通知到達之日起三十日內開始收取價款，並向應募人或購買人提供投資說明書。但有正當理由得報經主管機關展延，並以一次為限。二…
行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法第23條受託機構募集或追加募集受益證券經申請核准後，於受益證券上市或櫃檯買賣前，經發現有下列情形之一者，主管機關得撤銷或廢止其核准：一、違反第二十條第一款規定，逾期尚未募集完成並收取款項。二、受託機構募集受益證券有虛偽、詐欺或其…
行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法第24條 …託或不動產資產信託計畫，應依募集、私募、追加募集或追加私募時申請核准或申報生效之程序，檢具書件（附件九、附件十）向主管機關申請核准或申報生效後，始得為之。