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第 20 / 25 頁- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 證券投資信託暨顧問商業同業公會之理事、監事及會務工作人員不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券或證券相關商品買賣之交易活動。二、非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理證券投資信託、…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第22條 證券投資信託暨顧問商業同業公會或其理事、監事及會務工作人員，違反本規則之規定者，除依本法及商業團體法之規定處罰外，如其情形足以影響業務之正常執行及情節嚴重時，本會得通知該證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反之人員另為懲處…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第1條 本標準依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第六十五條第二項、第六十六條第一項及第三項、第六十七條第二項及第七十二條規定訂定之。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第2條 …顧問事業申請經營本法第四條第三項第二款全權委託投資業務，應依證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法（以下簡稱全權委託管理辦法）規定辦理。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。十一、曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款或第四款之處分，或受本法第一百零三條第四款或第五款停業或廢止營…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …錄。五、董事名冊及董事會議事錄。六、監察人名冊。七、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。八、經理人、部門主管及業務人員均為專任…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第10-1條 …接受委託人原始信託財產應達新臺幣一千萬元以上，並應依本標準及證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法（以下簡稱兼營信託業務管理辦法），申請兼營金錢之信託及有價證券之信託。但由他業兼營證券經紀商者不得為之…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第23條 …低於全權委託管理辦法第五條第一項第一款所定之金額。信託業兼營證券投資信託業務已指撥之營運資金得併入前項計算。信託業兼營全權委託投資業務之指撥營運資金應專款經營，除依本法第六條規定申請兼營證券投資信託業務，或其他法律另有規…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第30條 證券投資信託事業得申請兼營本法第四條第三項第一款規定之證券投資顧問業務。證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務，應依業務規模、經營情況及內部控制制度之管理需要，配置適足、適任之經理人及業務人員，並應符合證券投資顧問事業…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第32條 …收資本額合計數，如有不足時，應辦理增資。期貨經理事業除已兼營證券投資信託業務者外，兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務非加入同業公會，不得開辦該項業務。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第35條 …，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。期貨信託事業除已兼營證券投資信託業務者外，兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務非加入同業公會，不得開辦該項業務。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第44條 …向本會申請換發營業執照時，應依下列各款規定，繳納執照費：一、證券投資信託事業、證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問業務，應按第五條規定之法定最低實收資本額四千分之一計算。二、證券經紀商、期貨經紀商或期貨經理事業兼營證券…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第45條 證券投資信託事業、證券經紀商、期貨經紀商兼營證券投資顧問業務，證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，或保險業兼營全權委託投資業務，除第三條、第二章及第四章規定外，準用…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、期貨服務事業、全國農業金庫、辦理儲金匯兌之郵政機構及其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准之機構。二、…
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 …低於百分之四十。四、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。五、最近二年未曾受本法第一百條第ㄧ項第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第…
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 …國內外私募之有價證券。二、本國企業赴海外發行之有價證券、國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證。三、國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心、證券交易所或期貨交易所編製或與其他機構合作編製者，不在…
- 行政槓桿交易商管理規則 第14條 …公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、槓桿交易商、期貨服務事業及其他經主管機關核准之機構。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7條 …出下列擔保品：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應與客戶約定，融通期限屆滿前，客戶得…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第8條 …品以下列為限：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應逐日計算每一借貸帳戶內之擔保品價值…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第4條 …資證券、期貨機構申請在臺灣地區設立代表人辦事處或投資證券商、證券投資信託事業或期貨商，除應依本辦法報經主管機關許可外，並應依本條例規定，向經濟部申請許可。單一大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構投資臺灣地區證券、期…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第12條 臺灣地區證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、期貨業符合下列各款規定者，得向主管機關申請許可，由其或第三地區子公司，在大陸地區設立代表人辦事處：一、設立滿三年。二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …值不低於面額。二、最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一款或信託業法第四十四條所定糾正、限期改善三次以上之處分。三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第17條 臺灣地區證券投資信託事業符合下列各款規定者，得向主管機關申請許可，由臺灣地區證券投資信託事業或其第三地區子公司，在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第18條 …值不低於面額。二、最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款，或期貨交易法第一百條第一款之處分。三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款及第…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24條 第十九條至前條規定，於證券投資信託事業及期貨商準用之。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-2條 臺灣地區證券投資信託事業符合下列各款規定者，得向主管機關申請許可，由臺灣地區證券投資信託事業或其第三地區子公司，在大陸地區投資證券投資基金管理子公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣十五億元，且每股淨…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-12條 第二十四條之一第二項、第二十四條之四至前條規定，於證券投資信託事業及期貨商準用之。本節所稱未受重大處分或處置，於證券商指符合第十六條第一項第二款至第六款規定，於證券投資信託事業指符合第十七條第一項第二款至第五款規定，於期…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第25條 …具備良好之品德操守及專業領導能力，且無證券交易法第五十三條、證券投資信託及顧問法第六十八條或期貨交易法第二十八條規定情事。單一大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區設立代表人辦事處，以一處為限。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第32條 …司符合下列資格條件者，得向主管機關申請許可在臺灣地區參股投資證券投資信託事業：一、設立滿五年以上。二、具有管理或經營國際證券投資信託基金業務之豐富經驗。三、以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託之基金…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第35條 …陸資證券投資基金管理公司依第三十二條規定申請參股投資臺灣地區證券投資信託事業，應檢附下列書件，向主管機關申請許可：一、申請書。二、大陸地區證券投資基金管理公司或陸資證券投資基金管理公司基本資料：包括公司名稱、實收資本、成…