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第 20 / 30 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …、其他特殊事由。期貨信託事業之總經理不得兼任該公司之分支機構經理人、基金經理人、證券投資信託基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員或證券全權委託投資經理人。期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登記範圍以…
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項人員不得有本法第八十八條準用第六十三條所定之行為，除法令另有規定外，並不得有第二十六條第…
- 行政期貨信託事業管理規則 第55條 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，除法令另有規定外，於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，…
- 行政期貨信託事業管理規則 第56條 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東者，於期貨信託事業運用期貨信託基金買賣該發行公司所發行之證券或以該證券為…
- 行政期貨信託事業管理規則 第58條 期貨信託事業經理人或業務員請假、停止執行業務或其他原因出缺者，所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反第五十條規定。前項之代理，期貨信託事業應設置專簿載明代理之事由、期間、代理人及其…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …間管理策略。二、證券投資信託事業運用基金投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限、最近三年擔任本基金經理人之姓名及任期。基金經理人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。三…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …價值百分之一以上者，應列示該基金受益憑證名稱、經理公司、基金經理人、經理費費率、保管費費率、受益權單位數、每單位淨值、投資受益權單位數、投資比率及給付買回價金之期限。二、投資績效：（一）最近十年度每單位淨值走勢圖。（二）…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …合持股達百分之五以上之股東。（三）前目人員或證券投資信託事業經理人與該公司董事、監察人、經理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關係者。（附表十五）四、營運情形：（一）列示刊印日前一個月月底，證券投資信託…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第23條 …情形載明下列事項：（一）董事會之結構及獨立性。（二）董事會及經理人之職責。（三）監察人之組成及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範資訊公開事項之詳細情形。（六）其他公司治理之相關資訊。四、本次發行之基金…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第5條 …意之決議行之。外國期貨商之主辦會計人員，得由總公司授權分公司經理人全權任免之。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第7條 …規定者外，應採兩期對照方式編製，主要報表並應由期貨商負責人、經理人及主辦會計人員逐頁簽名或蓋章。但股票已公開發行之期貨商，應依證券交易法第十四條第三項規定辦理。當期貨商追溯適用會計政策或追溯重編其財務報告之項目，或重分類…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第25條 …關資訊：一、公司法第六章之一所稱之關係企業及其董事、監察人與經理人。二、受同一總管理處管轄之公司或機構及其董事、監察人與經理人。三、總管理處經理以上之人員。四、對外發布或刊印之資料中，列為關係企業之公司或機構。五、其他公…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …總配合級距揭露姓名方式，或個別揭露姓名及酬金方式，若董事兼任經理人員者，其酬金應分別按其身分揭露；未公開發行股票之期貨商已發行有表決權之全部股份，由一人直接或間接持有者，得採彙總方式。（二）期貨商最近三年度個體或個別財務…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第33條 …函加以揭露。三、期貨商之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間。所稱簽證會計師所屬事務所之關係企…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第25條 基金銷售機構及其經理人或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，辦理基金銷售業務。基金銷售機構及其人員於辦理基金銷售業務時，對於基金投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第32條 …即督促其改善，並立即通知本會。基金銷售機構及其董事、監察人、經理人或受僱人因故意、過失或違反銷售契約或法令規定，致損害投資人之權益者，應負損害賠償責任。
- 行政期貨商設置標準 第4條 …有下列各款情事之一者，不得充任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，其已充任者，解任之：一、有公司法第三十條各款情事之一者。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協…
- 行政期貨商設置標準 第12條 …、股東名冊。六、董事名冊及董事會議事錄。七、監察人名冊。八、經理人、業務員名冊及資格證明文件。九、董事、監察人、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。十、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。十一、…
- 行政期貨商設置標準 第17條 …具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市…
- 行政期貨商設置標準 第22條 …六、董事會對於申請在中華民國設置分支機構之決議錄。七、董事、經理人及持有股份達股份總額百分之五以上股東名冊。八、董事及其他負責人之姓名、國籍、住所。九、在中華民國境內指定之訴訟及非訴訟代理人姓名、國籍、住所、居所、身分證…
- 行政期貨商設置標準 第23條 …具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市…
- 行政期貨商設置標準 第24條 …券交易法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者。四、最近一年未曾受本會依證券交易法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者。五、最近二年未曾受本會依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分者。…
- 行政期貨商設置標準 第29條 …證照影本。三、經營期貨業務之內部控制制度。四、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。五、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。六、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。七、可…
- 行政期貨商設置標準 第31條 …、申請書。二、證券商分支機構許可證照影本。三、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、增…
- 行政期貨商設置標準 第37條 …、申請書。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、可…
- 行政期貨商設置標準 第41條 …其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務決議錄。九、董事、經理人及持有股份達股份總額百分之五以上股東名冊。十、董事及其他負責人之姓名、國籍、住所。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第42條 …、申請書。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、符…
- 行政期貨商設置標準 第46條 …申請換發增加業務種類許可證照：一、申請書。二、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、增…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …百六十九條之一規定者。（五）董事長與總經理或相當職務者（最高經理人）為同一人、互為配偶或一親等親屬者，應說明其原因、合理性、必要性及因應措施。（附表一及附表一之一）二、最近年度給付董事、監察人、總經理、副總經理及顧問等之…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …標示。（附表十五）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購情形。（附表十六）限制員工權利新股辦理情形應記載下列事項：一、凡尚未全數達既得條件之限制員工權利新股應揭露截…