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行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第62條 …於基金之資產者，應負損害賠償責任。證券投資信託事業並應為基金受益人之權益向其追償。基金保管機構之代理人、代表人或受僱人，履行證券投資信託契約規定之義務有故意或過失時，基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任。信託業兼營…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第63條 …構保管。基金保管機構辭卸保管職務應與證券投資信託事業協議或經受益人會議決議更換保管機構者，應先經本會核准。前四項之承受、移轉或更換事項，應由證券投資信託事業公告之。本會為第二項及第三項之指定或命令前，得由信託業公會協調其…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第64條 …數，平均分割，每一受益憑證之受益權單位數，依受益憑證之記載。受益人對於受益憑證之權利，依其受益憑證所載內容，按受益權之單位數行使之。基金追加發行之受益權，亦享有相同權利。
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第67條 …憑證為數人共有者，其共有人應推派一人行使受益權。政府或法人為受益人時，應指定自然人一人代表行使受益權。
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第68條 …益憑證，除法律另有規定者外，得自由轉讓之。受益憑證之轉讓，由受益人以背書交付，並將受讓人姓名或名稱記載於受益憑證。前項轉讓，非將受讓人姓名或名稱、住所或居所記載於證券投資信託事業之受益人名簿，不得對抗該事業。受益憑證之轉…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第69條 …之意旨。二、證券投資信託事業及基金保管機構之名稱及地址。三、受益人之姓名或名稱。四、本受益憑證之受益權單位數。五、購買每一受益權單位之價金計算方式及費用。六、證券投資信託事業及基金保管機構所收取經理或保管費用之計算方法、…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第70條證券投資信託契約載有受益人得請求買回受益憑證之約定者，受益人得以書面或其他約定方式請求證券投資信託事業買回受益憑證，證券投資信託事業不得拒絕；對買回價金之給付不得遲延。但有下列情事之一，並經本會核准者，不在此限：一、證券…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第71條證券投資信託事業所經理投資國內之基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起五個營業日內，給付買回價金。受益人請求買回一部受益憑證者，證券投資信託事業除依前項規定之期限給付買回價金外，並應於受益人買回受益憑證之請求…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第79條 …投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務。二、受益人會議決議更換證券投資信託事業或基金保管機構，而無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務。三、基金淨資產價值低於本會所定之標準…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第80條 …成基金之清算，並將清算後之餘額，依受益權單位數之比率分派予各受益人。但有正當理由無法於三個月內完成清算者，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。清算人應將前項清算及分配之方式，向本會申報及公告，並通知受益人…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第81條 …金保管機構亦有本法第四十五條第一項第一款或第二款之情事時，由受益人會議以決議選任符合本會規定之證券投資信託事業或基金保管機構為清算人。基金因基金保管機構有本法第四十五條第一項第一款或第二款之情事致終止證券投資信託契約者，…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第83條 …投資信託事業所經理之開放式基金，同為募集或私募之基金及經基金受益人會議同意者，得向本會申請核准與本公司之其他開放式基金合併。但合併之基金為同種類、消滅基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣五億元且存續基金之證券投資…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第84條 …項無虛偽、隱匿之聲明。二、董事會討論並決議通過之議事錄。三、受益人會議議事錄（未召開者得免附）。四、合併基金之證券投資信託契約及公開說明書。五、估算受益權數換發比率及計算依據（含估算換發比率日合併基金之資產負債表及庫存資…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第85條 …後，證券投資信託事業應即將下列事項公告並通知消滅及存續基金之受益人：一、本會核准函日期及文號。二、存續基金之名稱、基金經理人、投資策略等。三、消滅基金之名稱。四、合併目的及預期效益。五、合併基準日。六、消滅基金換發存續基…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第87條 …本會備查：一、合併基準日消滅基金、存續基金及合併後存續基金之受益人人數、金額統計。二、會計師出具合併基準日之消滅基金、存續基金及合併後之淨資產價值計算無誤之意見書。三、合併基準日之資產負債表及庫存資產明細表。
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第88條 …擔。證券投資信託事業於基金合併公告日後至合併基準日前二日止，受益人申請買回或轉換同一證券投資信託事業之其他基金，不得收取任何費用。
行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則第3條 …券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之秩序、公正及保護受益人或客戶事項。二、關於防止證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信等不法之行為事項。三、關於政府經濟政…
行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則第13條證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員與受益人、客戶或會員間，因證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會核定，並確實執行之。
行政證券交易法第174-1條 …人或受僱人所為之有償行為，於行為時明知有損害於公司之權利，且受益人於受益時亦知其情事者，公司得聲請法院撤銷之。依前二項規定聲請法院撤銷時，得並聲請命受益人或轉得人回復原狀。但轉得人於轉得時不知有撤銷原因者，不在此限。第一…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第15條 …公司之業務活動及相關法令遵循情況有直接損害要保人、被保險人或受益人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。六、因職務之廢弛，致損及公司、要保人、被保險人或受益人之權益等情事。七、其他違反法令規章或經主管機關規定不得為之行…
行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第17條 …一、明知事業之營運活動、報導及相關法令規章遵循情況有直接損害受益人、客戶或利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。二、因職務上之廢弛，致損及事業、受益人、客戶或利害關係人之權益等情事。三、逾越稽核職權範圍以外之…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第15條 …五、明知公司之營運活動、報導及相關法令規章遵循情況有直接損害受益人、保戶或利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。六、因職務之廢弛，致損及公司、受益人、保戶或利害關係人之權益等情事。七、其他違反法令規章或經主管…
行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則第5條 …時間、買回價金之計算與給付方式及買回價金遲延給付之情形。八、受益人之權利及費用負擔：至少應包括受益人應有之權利內容、受益人應負擔費用之項目與其計算、給付方式、受益人應負擔租稅之項目與其計算、繳納方式及受益人會議有關事宜。…
行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則第6條 …更換。七、證券投資信託契約之終止。八、基金之清算。九、應通知受益人之事項。十、證券投資信託契約之變更。信託業兼營證券投資信託業務自行保管證券投資信託基金資產者，得免記載基金保管機構資料，但仍應於證券投資信託契約載明自行保…
行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則第7條 …綜合損益表及資產負債表。六、最近二年受本會處罰之情形。七、對受益人權益有重大影響之訴訟或非訟事件。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第22條 …，如有信託業法第二十七條情事時，應依信託契約之約定或事先告知受益人並取得其書面同意。第二項第十三款所定之報酬，得依第二十條規定收取績效報酬。全權委託投資相關契約及第二項第二十款紛爭之解決方式，由同業公會擬訂契約範本及紛爭…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第36條 …用職務上所獲知與信託財產有關之資訊，為自己或該信託財產客戶及受益人以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交易。二、以信託財產投資於有價證券及其相關商品時，從事足以損害客戶或受益人權益之交易。三、與客戶或受益人為投資有價證…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第37條 …業兼營全權委託投資業務，受託人應自行處理信託事務。但經客戶及受益人之同意，得使第三人代為處理。前項得代理受託人處理全權委託投資業務之第三人，以經本會核准得兼營全權委託投資業務之信託業暨得經營全權委託投資業務之證券投資信託…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第38條 …，如有信託業法第二十七條情事時，應依信託契約之約定或事先告知受益人並取得其書面同意。第一項第四款紛爭之解決方式，應由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法，並報經本會核定；修正時亦同。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第40條 …資業務違反法令或契約，或因其他可歸責於信託業之事由，致客戶或受益人受有損害者，應依信託業法第三十五條負損害賠償之責。