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第 20 / 115 頁- 行政保險公證人管理規則 第6條 …、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執…
- 行政財團法人保險安定基金組織及管理辦法 第4條 …定基金淨值百分之二十。五、承作債券、短期票券附條件買（賣）回交易。前項第四款所稱相當等級以上之公司，係指應符合下列任一信用評等等級：一、經中華信用評等股份有限公司評定，長期信用評等達twAA-級以上。二、經澳洲商惠譽國際…
- 行政財團法人保險安定基金組織及管理辦法 第22條 …安定基金為買賣、租賃、承攬或其他可能使本人或關係人獲取利益之交易行為。但交易標的為安定基金所提供，並以公定價格交易者，不在此限。前二項所稱關係人，指配偶或二親等內之親屬。
- 行政金融消費爭議處理機構評議委員資格條件聘任解任及評議程序辦法 第4條 …律師法處以停止執行職務或除名之懲戒處分。四、任會計師而受證券交易法處以停止或撤銷簽證工作之處分。五、任會計師而受會計師法處以停止執行業務或除名之處分。六、因違反金融法規，經主管機關命令撤換或解任，尚未逾五年。七、有事實證…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …（以下簡稱參與者）具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。二、風險基礎方法：指申請人應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第3條 …身分：（一）與參與者建立業務關係時。（二）發現疑似洗錢或資恐交易時。（三）對於過去所取得參與者身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。三、確認參與者身分應採取下列方式：（一）以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證參與…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第4條 …確認參與者身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人、團體建立業務關係。二、參與者拒絕提供審核參與者身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理，且查證代理之事實及…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第5條 …參與者身分與背景資訊有重大變動時。二、應對參與者業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之交易與參與者及其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。三、應定期檢視其辨識參與者及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠，並確保…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第6條 …循國際防制洗錢組織建議之國家或地區。（二）足資懷疑該參與者或交易涉及洗錢或資恐。
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第8條 申請人辦理匯款業務，應依下列規定，始得辦理：一、隨匯款交易備置必要且正確之匯款人及受款人資訊，並於法院、檢察機關或司法警察機關要求立即提供時，配合辦理。二、應依第十一條規定，保存下列匯款人及受款人之必要資訊：（一）匯款人…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第9條 申請人應依據風險基礎方法，建立參與者及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢參與者、參與者之實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第10條 申請人應建立交易監控政策與程序，並得利用資訊系統輔助發現疑似洗錢或資恐交易。其交易監控政策與程序應定期檢討之。前項交易監控政策與程序，至少應包括下列之監控態樣：一、參與者申請辦理交易，該交易與參與者身分或收入顯不相當。二…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第11條 申請人應以紙本或電子資料保存與參與者身分確認、往來及交易之紀錄憑證，並依下列規定辦理：一、對國內外交易之所有必要紀錄，應至少保存五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定。二、對確認參與者身分所取得之所有紀錄，包括文件…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第14條 申請人對疑似洗錢或資恐交易之申報，應依下列規定辦理：一、對於符合第十條規定之監控型態或其他異常情形，應儘速完成是否為疑似洗錢或資恐交易之檢視，並留存紀錄。二、對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交易者，不論交易金額多寡，均應依調查…
- 行政金融科技發展與創新實驗條例 第5條 …融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、電子票證發行管理條例或電子支付機構管理條例所定之罪…
- 行政金融科技發展與創新實驗條例 第26條 …五、票券金融管理法第六十一條有關違反同法第六條規定。六、證券交易法第一百七十五條第一項有關違反同法第十八條第一項、第四十四條第一項規定，或第一百七十七條第一項有關違反同法第四十五條第二項規定。七、期貨交易法第一百十二條第…
- 行政行政法人會計制度設置準則 第4條 …註釋及財務報表之編送時間等事項。四、會計科目：為行政法人表達交易事項之特定名稱，不僅為會計事項分錄、記帳、編表之依據，並為行政法人營運（業務）成果及財務狀況之要素。其規範應包括會計科目設置原則、會計科目之分類、定義及編號…
- 行政行政法人法 第6條 …、違反第七條第一項、第二項利益迴避原則及第八條第一項前段特定交易行為禁止之情事，有確實證據。八、其他有不適任董（理）事、監事職位之行為。董（理）事、監事之資格、人數、產生方式、任期、權利義務、續聘次數及解聘之事由與方式，…
- 行政行政法人法 第8條 …事、監事或其關係人，不得與其所屬行政法人為買賣、租賃、承攬等交易行為。但有正當理由，經董（理）事會特別決議者，不在此限。違反前項規定致所屬行政法人受有損害者，行為人應對其負損害賠償責任。第一項但書情形，行政法人應將該董（…
- 行政中央銀行對銀行辦理證券金融公司或證券商資金融通管理辦法 第3條 …稱有價證券，除第六條及第七條另有規定者外，係指經金管會依證券交易法第六十一條核准公告得為融資融券交易之有價證券。本辦法所稱融資總餘額，係指證券金融公司或證券商為辦理有價證券融資業務，而向銀行借入之資金。
- 行政中央銀行對銀行辦理證券金融公司或證券商資金融通管理辦法 第6條 …資有價證券為目的之資金融通，其最高放款率不得超過金管會依證券交易法第六十一條商經中央銀行同意之融資比率。銀行對證券承銷商因包銷股票，於承銷期間為履行包銷責任所需支付之價款得予以融通，其融資比率以承銷價格之百分之六十為限。…
- 行政保險業辦理外匯業務管理辦法 第13條 …均不得以新臺幣為之；其結匯事宜應由要保人或受益人依外匯收支或交易申報辦法（以下簡稱申報辦法）之規定，逕向銀行業辦理。投資型年金保險累積期間屆滿時轉換為一般帳簿之即期年金保險，得約定以新臺幣給付年金，並由保險業依申報辦法等…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第3條 …所稱證券業，係指經金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）依證券交易法及證券商設置標準許可設立並發給許可證照之證券商及兼營證券業務之金融機構。本辦法所稱外匯證券商，係指經中央銀行（以下簡稱本行）許可辦理第四條第一項第二款業務…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第4條 …方式辦理涉及外匯之財富管理業務。二、與證券業務相關之即期外匯交易業務。三、外匯衍生性商品業務。四、其他經本行許可與證券業務相關之外匯業務。前項各款業務涉及外國有價證券或境外基金者，該外國有價證券或境外基金不得以新臺幣計價…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第9條 …、申請資格不符規定。二、未依規定輔導申報義務人填報外匯收支或交易申報書（以下簡稱申報書）。三、掣發相關單據及填報報表錯誤率偏高。四、最近一年內有違反本辦法或本行其他有關規定，且情節重大；或經本行限期改正，屆期仍未改正。五…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第11條 …券業辦理外匯業務涉及之確認客戶身分、紀錄保存及疑似洗錢或資恐交易申報，應依洗錢防制法、金融機構防制洗錢辦法及相關規定辦理；對經資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報，應依資恐防制法及相關規定辦理。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第14條 …措外幣資金：一、證券業得與外匯指定銀行進行新臺幣與外幣間換匯交易（SWAP）或換匯換利交易（CCS）。二、證券業辦理下列外匯業務，得逕向國外金融機構借款；或依下列規定向外匯指定銀行辦理外幣借款，其借款資金不得流供週轉金使…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第15條 證券業從事外幣有價證券附條件交易所取得之外幣資金不得結售為新臺幣，且其到期交割外幣資金來源除經本行許可外，不得以新臺幣結購為之。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第17條 …資金匯出、入，或新臺幣結匯事宜，應洽外匯指定銀行依外匯收支或交易申報辦法（以下簡稱申報辦法）、銀行業辦理外匯業務作業規範（以下簡稱作業規範）及銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項之規定辦理。證券業辦理外匯業務之款項…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第21條 …之規定。四、未曾受下列處分：（一）最近一年未曾受金管會依證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。（二）最近一年未受櫃買中心依其營業細則或業務章則為停止或限制買賣之處分。五、經會計師查核簽證或核閱之最近期財務報告無累…