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第 2 / 4 頁- 行政期貨信託基金管理辦法 第90條 …託事業應委託基金保管機構檢具期貨信託基金合併核准函向期貨商及證券集中保管事業申請辦理移轉相關事宜。
- 行政證券交易法施行細則 第9條 …務之開戶、徵信、結算交割、帳務處理或為款券收付之人員。五、在證券集中保管事業為執行有價證券保管或帳簿劃撥登錄業務之人員。六、前五款所列證券商或證券服務事業之主辦會計、投資分析、自行查核、法令遵循、內部稽核人員或辦理其他經…
- 行政證券商設置標準 第8條 …或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，取得與證券集中保管事業電腦連線之承諾，並按其種類依左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：一、證券自營商：主機或終端機之連線。二、證券經紀商：主機或終端機…
- 行政證券商設置標準 第22條 …買賣業務，應於向本會申請許可前，取得證券交易所集中交易市場及證券集中保管事業電腦連線之承諾。證券商分支機構經營在其營業處所受託買賣有價證券業務，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有價證券交易資訊之電腦連…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第2條 …括證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商。本辦法所稱其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之金融機構，包括期貨信託事業、期貨經理事業及槓桿交易商。
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第3條 …、證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、都市更新投資信託事業及其他證券服務事業。四、期貨業：包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第4條 …收費標準如下：一、證券交易所、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心及證券集中保管事業依年度營業收入之萬分之八計收。二、保險機構依年度實質營業收入之萬分之三計收。三、其他機構依年度營業收入之萬分之三計收。
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第8條 …交付，不印製實體方式為之，其發行、轉讓、提供擔保或註銷，應依證券集中保管事業相關規定辦理。外國銀行分行發行金融債券，其最低面額為新臺幣十萬元。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第8條 …關權利而持有受益證券者，應將受益證券提交經主管機關核准設立之證券集中保管事業辦理集中保管，且自持有受益證券起一年內不得中途解除保管、轉讓、設質或以該受益證券為擔保品從事附買回交易。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3條 …、辦公處所等向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告，且副知證券集中保管事業。股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣者，公司辦理股務之單位變更營業處所時，應於決定後三日內向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告，且…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 …辦理者，由本會指定之機構指定代辦股務機構辦理當次股東會事務。證券集中保管事業應於停止過戶期間開始日起算三日內將股票所有人名冊送交指定之代辦股務機構。前項受指定之代辦股務機構辦理股東會事務所生之費用，應由公司負擔。公司應於…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第9條 公司或代辦股務機構對於證券集中保管事業送達辦理分割或股東申請辦理過戶、合併、分割換發等事由所產生之暫時留存股票，應逐日編製明細表作成紀錄，並指定專人保管。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第12條 …所使用之書表文件，至少保存三年。但身分證影本，換發作廢股票及證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊，得僅保存一年。四、股東會出席股東之簽名簿及代理出席之委託書，其保存期限至少為一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第13條 …，得不印製實體股票，並應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理。股票之製作，應依規定之規格印製，其規格如附件。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第21條 …理登記，辦妥登記後於次日生效。辦理前項印鑑更換時，因股票送存證券集中保管事業、設定質權中或已賣出，而由股東證明具有正當理由無法提示股票辦理者，得免提示之。前項設質股票，經解除質權時，應即提示股票辦理變更登記手續。第一項更…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第26條 …蓋「領回日戳」（原送證券金融事業保管，由證券金融事業加蓋；送證券集中保管事業保管，由該事業之參加人加蓋）之股票過戶申請書及原買進報告書或其他證明文件，經核對相符後過戶。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第28條 …託人及受託人應填具過戶申請書及於股票背面簽名或蓋章；受託人自證券集中保管事業領回者，應檢附自該事業領回之證明文件，並由受託人於過戶申請書及股票背面受讓人欄簽名或蓋章。二、檢附信託契約或遺囑，以及稅務機關有關證明文件，經公…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第29條 股票已保管或登錄於證券集中保管事業之股東，非於證券集中交易市場或證券商營業處所轉讓其持有之股票時，公司應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理。股東依前項規定辦理上市股票私人間直接讓受者，讓受…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第30條 證券集中保管事業就其保管或登錄之股票辦理過戶，應將其參加人編製之股票所有人名冊送交公司，記載於股東名簿，視同辦妥過戶手續，不適用公司法第一百六十五條第一項規定，公司應依證券集中保管事業股票所有人名冊所載通訊地址，逕行通知…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第32條 公司應受理證券集中保管事業申請辦理股票之分割換發；公司受理股東申請辦理未滿千股之不定額股票之分割換發，除其以繼承關係取得者外，得酌收費用。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第34-1條 …賣中心章則應揭露其股東或股權相關資訊時，得提供相關資料，委託證券集中保管事業編製應揭露之資訊。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第37條 股東通訊地址，以股東印鑑卡之記載為準。但由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東，其尚未填留印鑑卡者，以證券集中保管事業通知之地址為準；如已填留資料者，其留存地址與證券集中保管事業通知地址不符時，以股東辦理異動之最新地址為準…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第38條 …定證明書；解除質權時，應填具「質權解除通知書」向公司辦理。以證券集中保管事業保管或登錄之有價證券為設質之標的者，由該事業將出質人、質權人之姓名、設質股數及孳息約定事項通知公司辦理登記，不適用前項規定。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第40條 …戳聲請狀影本。公司於受理前項第一款之申請，其遺失股票已轉記於證券集中保管事業開立之專戶時，申請人並應檢附該股票已由證券集中保管事業領回之證明文件。股票在公示催告程序中者，其股息、紅利、配股等從屬權利，公司應俟接獲法院除權…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第41條 …將停止過戶原因及期間，通知證券交易所或證券櫃檯買賣中心，以及證券集中保管事業。停止過戶原因及期間變更或取消時亦同。未於證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣之公司，股票由證券集中保管事業保管，或未印製股票而由證券集中保管…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第43條 …逾期由股票所有人洽前手自行協調辦理。股票所有人於停止過戶前向證券集中保管事業領回保管於證券集中保管專戶之股票未辦理過戶者，於辦理過戶後，公司得逕自證券集中保管專戶轉出該股利或增資股票給付之。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44條 …東有開立全權委託投資保管劃撥帳戶者，屬全權委託投資部分，應依證券集中保管事業相關規定辦理。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-1條 …投票事務者以第三條第一項或第二項規定之代辦股務機構或公司，或證券集中保管事業為限，並應符合下列規定：一、設有三人以上專任之資訊專業人員。二、電子投票平台應具備股東行使表決權身分識別及安全機制，並應取得資訊安全管理國際標準…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-10條 …前項受託辦理視訊會議事務者以第三條第一項規定之代辦股務機構或證券集中保管事業為限，並應符合下列規定：一、設有三人以上專任之資訊專業人員。二、視訊會議平台應具備股東註冊、登記、報到、觀看直播、提問、投票、計票、資訊揭露之功…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第2條 證券集中保管事業（以下簡稱保管事業）所保管之有價證券得為帳簿劃撥者，以下列為限：一、在證券集中交易市場上市之有價證券。二、在證券商營業處所買賣之有價證券。三、其他經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定之有價證券。