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行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法第12條證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商兼營信託業務之特定項目，因業務或財務顯著惡化，不能支付其債務或有損及委託人或受益人利益之虞時，主管機關得廢止其兼營信託業務之許可。證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商兼營信…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法第13條證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之總機構或分支機構終止兼營全部或一部信託業務，應檢具申請書，向主管機關申請許可，並辦理換發營業執照或許可證照，且於主管機關網際網路申報系統或主管機關指定之網站完成終止營業項目之登…
行政財政部證券暨期貨管理委員會組織條例第2條 …之核定及管理、監督事項。六、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、其他證券、期貨服務事業之核准及管理、監督事項。七、證券商、期貨商之許可及管理、監督事項。八、證券商、期貨商同業公會之指導及監…
行政營利事業委託會計師查核簽證申報所得稅辦法第3條 …信用合作社業、信託投資業、票券金融業、融資性租賃業、證券業（證券投資顧問業除外）、期貨業及保險業。二、公開發行股票之營利事業。三、依原獎勵投資條例或促進產業升級條例或其他法律規定，經核准享受免徵營利事業所得稅之營利事業，…
行政銀行業保險業信託投資業證券業期貨業票券業及典當業經營非專屬本業收入範圍認定辦法第3條 …產、不動產出租及買賣業務收入。（二）銷售出版品收入。但不包括證券投資顧問事業銷售與證券投資分析業務相關之出版品收入及信用評等事業銷售與評等業務相關之出版品收入。（三）其他非專屬證券業之收入。五、期貨業：（一）經營動產、不…
行政洗錢防制法第5條 …、證券商。十二、證券投資信託事業。十三、證券金融事業。十四、證券投資顧問事業。十五、證券集中保管事業。十六、期貨商。十七、信託業。十八、其他經目的事業主管機關指定之金融機構。辦理融資性租賃、提供虛擬資產服務之事業或人員，…
行政商業團體分業標準 …經營工商信用調查│││證券投資信託暨顧問│經營證券投資信託及證券投資顧問業務│││商業││││商港港勤交通船商業│經營港區內、外錨地載運引水人、船員││││、各公私單位登輪執行業務及其他補給││││運送。│││金融機構債…
行政郵政簡易人壽保險監督管理辦法第26條 …部、票券金融公司、證券公司、證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司或期貨商之負責人者。但因投資關係，經交通部洽商金管會後核准者，除董事長、經理人不得互相兼任外，得擔任所投資銀行之董事、監察人（監事）或銀行以外其…
行政勞動部勞動基金監理會設置辦法第5條 …執行完畢，或執行完畢尚未逾五年。十三、現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人、部門主管、經理人、勞工或其他利益衝突之職務。十四、經本會會議決議認定有違反職務上之義務，情節重大或不適任。
行政農民退休儲金監理會設置辦法第5條 …執行完畢，或執行完畢尚未逾五年。十三、現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人、部門主管、經理人、勞工或其他利益衝突之職務。十四、經監理會會議決議認定有違反職務上之義務，情節重大或不適任。
行政金融監督管理委員會證券期貨局處務規程第8條投信投顧組掌理事項如下：一、證券投資信託事業與證券投資顧問事業證照之核（換）發、監督及管理。二、證券投資信託基金與境外基金業務之監督及管理。三、全權委託投資業務之監督及管理。四、證券投資信託暨顧問商業同業公會之監督及管理…
行政公開發行公司取得或處分資產處理準則第4條 …或承銷業務之證券商、經營自營業務之期貨商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及基金管理公司。八、證券交易所：國內證券交易所，指臺灣證券交易所股份有限公司；外國證券交易所，指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易市場…
行政期貨信託基金管理辦法第24條 …，得委任期貨經紀商、期貨顧問事業、銀行、信託業、證券經紀商、證券投資顧問事業、人身保險業及其他經主管機關核定之機構，擔任期貨信託基金銷售機構。信託業依本辦法擔任期貨信託基金銷售機構者，得與客戶簽訂特定金錢信託契約為之。
行政期貨經理事業管理規則第51-1條 …事業之能力，除由期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業或證券投資顧問事業兼營者，得另依其他法令之規定外，並應具備下列資格之一：一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上，成績優…
行政期貨經理事業管理規則第53條 …買賣中心、證券商業同業公會、證券服務事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券投資信託暨顧問商業同業公會。
行政期貨經理事業管理規則第66條 …十七條、第二十二條至第四十六條及第四十八條規定。期貨經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨經理事業，除適用前項規定外，其指撥營運資金並適用第十九條至第二十一條規定。
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第2-1條 …及有效領導證券投資信託事業之能力，並具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第3條 …除信託業法或其他法律另有規定外，並應具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第4條 …佐經營證券投資信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第4-1條 …佐經營證券投資信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第5條 …，均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第6條 …稽核、法令遵循及風險管理業務人員應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第6-1條 …金經理人及全權委託投資經理人外，應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。三、經證券商同業公會委託機…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第8條 …託投資業務之投資或交易決策人員相互兼任。證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務，證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析之人員相互兼任。但符合第六項規定者，辦理募集證券投資信託基…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第15條 …不得投資於其他證券投資信託事業，或兼為其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人或經理人。第一項持有已發行股份總數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第15-1條 …事業董事、監察人本人或其關係人同時擔任其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。但證券投資信託事業與其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商屬公司法所稱控制與從屬關係者，或…
行政證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法第3條 …定各款情事之一者。二、年滿六十五歲者。三、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或業務人員或其他有利益衝突者。四、其他事實足認有不適任之情事者。經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定…
行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）第2條證券投資顧問事業應依本法第九十三條及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定，建立內部控制制度；未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業應依證券投資顧問事業設置標準第八條第二項規定，訂定內部管理制度。證券投資…
行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）第3條證券投資顧問事業有下列情事之一者，應先報請本會核准：一、變更公司名稱。二、變更資本額。三、變更營業項目。四、變更公司或分支機構營業處所。五、受讓或讓與全部或主要部分營業或財產。六、解散或合併。七、停業、復業及歇業。八、其…
行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）第4條證券投資顧問事業復業，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核准：一、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。二、董事、監察人、經理人、部門主管或業務人員無本法…