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第 2 / 6 頁- 行政公開發行公司取得或處分資產處理準則 第31條 …實收資本額達新臺幣五百億元以上之公開發行公司，於證券交易所或證券商營業處所買賣之公債、普通公司債及未涉及股權之一般金融債券（不含次順位債券），非屬第八款但書各目情形，且其交易對象非為關係人，交易金額達公司實收資本額百分之…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 …與發行存託憑證者，不在此限。八、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大，迄未改善者。九、經本會發現有違反法令，情節重大或本會為保護公益認為必要者。外國發行人不得募集與發行有價證券之情形，準用…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 第二上市（櫃）公司參與發行之臺灣存託憑證已上市或在證券商營業處所買賣後，其股東始得以持有之已發行股份委託存託機構於國內發行臺灣存託憑證，並依規定檢齊相關書件提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿七個營業日生…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第39條 …應於預定發行期間內發行完成：一、臺灣存託憑證已於國內上市或在證券商營業處所買賣合計屆滿一年者。二、最近三年內均依法令規定，定期、不定期公開揭露財務業務資訊。三、最近三年內未有違反證券交易所或證券櫃檯買賣中心之資訊揭露相關…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第45條 …內發行完成：一、第一上市（櫃）公司及興櫃公司已於國內上市或在證券商營業處所買賣合計屆滿三年者，或第二上市（櫃）公司股票或表彰股票之有價證券已在經核定之海外證券市場掛牌交易屆滿三年者。但符合下列條件之一者，不在此限：（一）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58條 外國發行人對於未依本法發行之股票，擬在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，應檢具申報書（附表三十五），載明其應記載事項，連同股票公開發行說明書等應檢附書件，向本會申報補辦股票公開發行，並於本會及本會指定之機構收到申報…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59-1條 …辦理公開發行，始得向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣。依前項規定辦理公開發行者，須檢具申報書（附表三十五之一至附表三十五之七），載明應記載事項，連同應檢附書件，向本會提出申報，並準用發行人募集與…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59-2條 …公司非因股票於證券交易所上市，經證券櫃檯買賣中心終止其股票於證券商營業處所櫃檯買賣。三、興櫃公司非因股票於證券交易所上市或於證券櫃檯買賣中心上櫃，經證券櫃檯買賣中心終止其股票於證券商營業處所櫃檯買賣。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第63條 …法令或公司章程，情節重大者。四、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大，迄未改善者。五、經本會發現有違反法令，情節重大者。六、其他本會為保護公益認為有必要者。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第43條 …限：一、上市有價證券。二、依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之有價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經主管機關核准或申報生效承銷之有價證券。四、政府債券。五…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第49條 …買賣有價證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。六、不得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第52條 …買賣有價證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。三、不得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第55條 …券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。期貨信託事業運用期貨信託基金為公債、公司債或金融債券投資，應以現款現貨交易為之。期貨信託事業運用期貨信託基金所持有之資產，應以基…
- 行政公營事業移轉民營條例施行細則 第4條 …股。（二）對非特定人公開招募出售公股。（三）於集中交易市場或證券商營業處所出售公股。（四）於海外以出售原股或海外存託憑證銷售公股。（五）其他方式銷售公股。二、依其他法令規定，進行股份轉換或公開出售公股者。三、依本條例第六…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 …價證券已在證券交易所上市或依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司（以下簡稱上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司），得申報募集與發行海外公…
- 行政證券交易法施行細則 第12-1條 …第四條至第六條，其適用情形如下：一、股票於證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應自一百零二會計年度開始日適用。二、股票未於證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應自一百零四會計年度…
- 行政不動產證券化條例 第45條 …所發行之受益證券，得依證券相關法令規定申請於證券交易所上市或證券商營業處所買賣。
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第7條 …）公開收購人募集發行之股票已有同種類股票於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣者，該股票最近三個月內之平均價格、成交量及提出申報前一日之收盤價格。（四）本次收購對價換股比例訂定方式及決定因素。（五）最近二會計年度之財務報…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第16條 …以下簡稱上市公司）或股票已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條或第三條之一規定，核准在證券商營業處所買賣之公司（以下簡稱上櫃公司），應揭露最近一季併購或受讓他公司股份發行新股之主辦證…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第23條 …開日十四日前申報。二、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則規定，於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應於股東會召開日七日前申報。三、股票未於證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第5條 …請變更為公開招募後，向臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心申請上市或證券商營業處所買賣。受託機構募集、私募、追加募集或追加私募受益證券之申請核准或申報生效，不得藉以作為保證其申請事項或文件之真實或保證受益證券獲利之宣傳。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3條 …意維護股東之權益及證券交易之安全。股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者，其人員、設備及內部控制制度應符合本準則相關規定。前項公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間，除自行辦理員工、董事、監察…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-2條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，股務事務委外辦理者，不得變更為自行辦理。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-3條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自行終止、經代辦股務機構終止辦理股務事務，或經本會命令應委由其他代辦股務機構辦理股務事務，而更換代辦股務機構者，均應經董事會決議通過，與新代辦股務機構簽訂契約後向本會指定…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-5條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，應每三年至少一次接受本會指定機構之評鑑。前項評鑑之項目、內容、標準及評鑑結果，由本會指定之機構定之，報經本會核定，修正時亦同。本會指定之機構…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第4條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務機構辦理股務事務時，應配置足夠人員，給予適當之訓練及管理，並具備下列條件：一、代辦股務機構之主管至少一人須有五年以上之股務作業實務經驗；其辦理股務之業…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第5條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務之機構，其辦理股務業務之設備，應符合下列規定：一、應配置必要之電腦設備及印鑑比對系統。二、應具備防火、防水、防盜功能之金庫，並訂定「金庫管理辦法」確實…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第8條 …盤點計畫備供查核。公司自辦或受託辦理股票在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣公司之股務者，應將前項管理辦法及盤點計畫向本會指定之機構申報備查；修訂時亦同。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第12-2條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，於召開股東會時，應有具備第四條第一項資格條件及符合同條第四項規定之人員參與。