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第 2 / 9 頁- 行政證券投資信託事業設置標準 第48條 …申請其分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務者，為新臺幣二千元。證券投資信託事業向本會申請換發營業執照時，應繳納執照費新臺幣一千元。因行政區域調整或門牌改編致地址變更而申請換發營業執照，免繳證照費…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第3條 受託機構對特定人進行不動產投資信託受益證券私募，其提供之投資說明書應記載下列事項：一、受益證券之發行條件：至少應包括基金存續期間、型態（封閉型或開放型）、私募總額、受益權單位總數、受益證券之交付方式、交付日期、到期日、購…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第5條 受託機構對特定人進行不動產資產信託受益證券私募，其提供之投資說明書應記載下列事項：一、受益證券之發行條件：至少應包括私募總額、受益權單位總數、受益證券之交付方式、交付日期、到期日、購買每一受益權單位之金額、費用及其他受益…
- 行政境外結構型商品管理規則 第17條 …生效得募集及銷售之境外基金，及未依境外基金管理辦法規定於國內私募之境外基金。境外結構型商品限以專業機構投資人為對象者，得以證券投資信託事業或證券投資顧問事業已於國內對專業投資機構進行銷售之未具證券投資信託基金性質之境外基…
- 行政境外結構型商品管理規則 第18條 …七）未經本會核准或申報生效得募集及銷售之境外基金。（八）國外私募之有價證券。（九）股權、利率、匯率、基金、指數型股票基金（ETF）、指數、商品及上述相關指數以外之衍生性金融商品。但指數型股票基金（ETF），以本會核定之證…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第39條 …券業申請擔任境外基金機構之國內受委任機構，於國內辦理向特定人私募境外基金業務（以下簡稱私募境外基金業務），除備文檢附第七條之書件外，並應檢附下列文件，向本行申請許可：一、符合境外基金管理辦法第五十二條規定之聲明書。但應募…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第40條 私募境外基金之受委任機構向境外基金機構申購私募境外基金，應以應募人名義為之，有關交割款項及費用收付，均應以該基金計價幣別為之。私募境外基金價款繳納完成日起五日內，向金管會所定之機構申報時，應副知本行。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第61條 …開上市之大陸地區個股、股價指數或指數股票型基金。（三）國內外私募之有價證券。（四）國內證券投資信託事業於海外發行且未於證券市場掛牌交易之受益憑證。（五）國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由櫃買中心或證交所編製或…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第62條 …務，其交易對象如係經營受託買賣、簽訂信託契約、全權委託契約或私募基金等業務，並以專業機構投資人名義進行前項第二款第二目交易者，其委託人或應募人亦應為專業機構投資人或高淨值投資法人。
- 行政所得基本稅額條例 第12條 …一）未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣之公司所發行或私募之股票、新股權利證書、股款繳納憑證及表明其權利之證書。但其發行或私募公司，屬中央目的事業主管機關核定之國內高風險新創事業公司，且交易時該公司設立未滿五年者，…
- 行政遺產及贈與稅法施行細則 第28-1條 公司依證券交易法規定私募之有價證券，繼承開始日或贈與日，於上市、上櫃或興櫃有同種類之有價證券買賣者，依下列方式估定之：一、繼承開始日或贈與日該公司上市或上櫃有價證券當日收盤價與當日前一個月內各日收盤價之平均價格，從低估定…
- 行政個人證券交易所得或損失查核辦法 第2條 …一、未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣之公司所發行或私募之股票、新股權利證書、股款繳納憑證及表明其權利之證書。但不包括其發行或私募公司，屬中央目的事業主管機關核定之國內高風險新創事業公司，且交易時設立未滿五年者。…
- 行政個人證券交易所得或損失查核辦法 第4條 …減除原始取得成本及必要費用後之餘額計算之。第二條第二款規定之私募證券投資信託基金之受益憑證持有人，向證券投資信託事業申請買回其受益憑證時，應以買回價格，減除原始取得成本及必要費用後之餘額為所得額或損失額。申報前二項有價證…
- 行政個人證券交易所得或損失查核辦法 第7條 第二條第二款規定之私募證券投資信託基金之受益憑證交易所得，應於轉讓日所屬年度，計入基本所得額。前項受益人請求證券投資信託事業買回受益憑證者，應以契約約定核算買回價格之日所屬年度，計入基本所得額。
- 行政個人證券交易所得或損失查核辦法 第9條 個人從事第二條第二款規定之私募證券投資信託基金之受益憑證交易，未依法申報交易所得，或未提供實際成交價格者，除稽徵機關已查得交易時之實際成交價格，應以該價格計算外，應按轉讓日之基金淨資產價值，計算其收入；其屬受益人請求證券…
- 行政個人證券交易所得或損失查核辦法 第11條 第四條所定成本，於第二條第二款規定之私募證券投資信託基金之受益憑證，依下列規定認定：一、因證券投資信託事業私募而取得者，以申購價格為準。二、因受益憑證持有人轉讓而取得者，以轉讓價格為準。三、因繼承或受贈而取得者，以繼承時…
- 行政個人證券交易所得或損失查核辦法 第12條 …第一款規定之證券，指證券交易稅及手續費；於第二條第二款規定之私募證券投資信託基金之受益憑證，指手續費。
- 行政創業投資事業輔導辦法 第9條 …事業股票。三、依證券交易法第四十三條之六規定參與非原投資事業私募特定人認股、投資全額交割股或櫃檯買賣管理股票。四、與從事企業併購或重組業務有關之行為。五、以創業投資事業實收資本額或實收出資額百分之二十為上限，從事臺灣創新…
- 行政公司法 第248條 …財務報表。十二、公司債權人之受託人名稱及其約定事項。公司債之私募不在此限。十三、代收款項之銀行或郵局名稱及地址。十四、有承銷或代銷機構者，其名稱及約定事項。十五、有發行擔保者，其種類、名稱及證明文件。十六、有發行保證人者…
- 行政公司法 第248-1條 公司依前條第二項私募轉換公司債或附認股權公司債時，應經第二百四十六條董事會之決議，並經股東會決議。但公開發行股票之公司，證券主管機關另有規定者，從其規定。
- 行政公司法 第356-11條 公司私募普通公司債，應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之。公司私募轉換公司債或附認股權公司債，應經前項董事會之決議，並經股東會決議。但章程規定無須經股東會決議者，從其規定。公司債債權人行使轉…
- 行政商業團體分業標準 …服務、遊艇及相關零配件銷售、遊││││艇租賃。│││││││私募股權投資商業│經營私募股權投資業務。│││││││消防安全設備檢修專│依消防法等相關法令，從事高層建築物│││業機構商業│、地下建築物及其他應設置消防安全設…
- 行政全國農業金庫投資有價證券之種類及限額標準 第2條 …人之信用評等經主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之私募股票、私募公司債，或主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之私募公司債。十一、經中央主管機關核准之其他有價證券。前項第五款股票不包括依據臺灣證券交易所…
- 行政全國農業金庫投資有價證券之種類及限額標準 第3條 …交易市場與店頭市場交易之股票、新股權利證書、固定收益特別股、私募股票、私募公司債、依各國法令規定發行之基金受益憑證、認股權憑證及認購（售）權證之原始取得成本總餘額，不得超過該金庫核算基數百分之二十五。但其中投資於店頭市場…
- 行政金融監督管理委員會證券期貨局處務規程 第5條 …證券制度之研擬及其相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。五、私募制度之檢討及其相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。六、初次上市、上櫃制度、承銷制度之研議及其相關法規訂修、廢止、疑義解釋之研擬。七、證券期貨業防制洗錢及打…
- 行政公司制期貨交易所財務報告編製準則 第17條 …司股份者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十、私募有價證券者，應揭露其種類、發行時間及金額。三十一、因政府法令變更而發生之重大影響。三十二、因停止營業而發生之重大影響。三十三、公允價值資訊，應依國際財務報導…
- 行政公司制證券交易所財務報告編製準則 第17條 …司股份者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十、私募有價證券者，應揭露其種類、發行時間及金額。三十一、因政府法令變更而發生之重大影響。三十二、因停止營業而發生之重大影響。三十三、公允價值資訊，應依國際財務報導…
- 行政公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 第2條 …督管理委員會（以下簡稱本會）核定之有價證券。未補辦公開發行之私募有價證券不得為公開收購之標的。
- 行政公開發行公司董事會議事辦法 第7條 …背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。五、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。六、董事會未設常務董事者，董事長之選任或解任。七、財務、會計或內部稽核主管之任免。八、對關係人之捐贈或對非關係人之重大捐贈。但因重大…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …證券計畫不具可行性、必要性及合理性者。二、前各次募集與發行及私募有價證券計畫之執行有下列情事之一，迄未改善者：（一）無正當理由執行進度嚴重落後，且尚未完成。（二）無正當理由計畫經重大變更或未能產生合理效益。但計畫實際完成…