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第 2 / 7 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 外國發行人於國內募集與發行有價證券，經申報生效後，應依照下列規定辦理：一、除辦理合併、受讓他公司股份、收購或分割而發行新股或參與發行臺灣存託憑證、發行普通公司債、發行員工認股權憑證、發行限制員工權利新股或參與發行臺灣存託…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第12條 …」（附表一至附表五）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第22條 …」（附表六至附表九）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第二上市（櫃）公司申請上市或上櫃交易之股票，以已在其他證券市場上市或上櫃交易之同種類者為限。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 …本會規定之格式以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站，並自申報生效通知到達之日起三十日內，應將修正後公開說明書定本以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站。第二上市（櫃）公司募集與發行股票，應先向認股人交付公開說明書。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第28條 …（附表十至附表十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第二上市（櫃）公司之股東以持有之已發行股份委託存託機構於國內發行臺灣存託憑證者，應檢具「非參與發行臺灣存託憑證申報書」（附表十四）載明其應…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 臺灣存託憑證發行後，除下列情形外，非經向本會申報生效，不得任意增加發行：一、依第二上市（櫃）公司之註冊地國法令，現金增資發行新股原股東有優先認購權時，或外國發行人無償配發新股，而辦理增發相對數額之臺灣存託憑證者。但以與經…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 …本會規定之格式以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站，並自申報生效通知到達之日起三十日內，應將修正後公開說明書定本以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站。第二上市（櫃）公司參與存託機構發行臺灣存託憑證，應先向應募人交…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 …本會規定之格式以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站，並自申報生效通知到達之日起三十日內，應將修正後公開說明書定本以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站，並由存託機構代為辦理。第五條第二項至第六項、第七條第一項第一款…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第39條 …報書」（附表十五），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、臺灣存託憑證已於國內上市或在證券商營業處所買賣合計屆滿一年者。二、最近三年內均依法令規定，定期、不定期公開揭露財務業…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第41條 第二上市（櫃）公司總括申報發行臺灣存託憑證經申報生效後，有下列情形之一，其效力即告終止：一、有前條第五項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行單位數已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要而撤銷該次總括申報…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第43條 …附表十七至附表十九）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。已參與發行臺灣存託憑證上市或上櫃之外國發行人，申報募集與發行轉換公司債或附認股權公司債，得以參與發行臺灣存託憑證供轉換或履行認股權義務，該…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第45條 …報書」（附表二十），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，於預定發行期間內發行完成：一、第一上市（櫃）公司及興櫃公司已於國內上市或在證券商營業處所買賣合計屆滿三年者，或第二上市（櫃）公司股票或表彰股票之有價證…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第47條 外國發行人總括申報發行普通公司債經申報生效後，有下列情形之一，即告終止：一、有前條第二項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行金額已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要而撤銷該次總括申報者。本次總括申報依…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …本會規定之格式以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站，並自申報生效通知到達之日起三十日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第54條 …二十二至附表二十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公司發行海外股票，準用發行人募集與發行海外有價證券處理準則第四章之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第55條 …二十四至附表二十八）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公司申報增資發行新股參與發行海外存託憑證時，應敘明價格訂定之依據與合理性及對股東權益之影響，並應提股東會決議通過。第一上市（…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第56條 …表三十至附表三十二）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公司已募集發行海外公司債，如依轉換或認股辦法約定以海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，應檢具「參與發行海外存託憑證申報書」…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58條 …六項及第二十條之規定。依第一項規定首次辦理股票公開發行者，經申報生效後，經發現有違反第四條第二項至第四項、本法第二十條第一項或有第九條第一項第七款規定情形者，本會得撤銷或廢止其申報生效。依第一項規定首次辦理股票公開發行之…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第60條 …（附表三十六之一），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公司及興櫃公司發行員工認股權憑證或限制員工權利新股，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第四章之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第62條 …條第二項至第四項、第五條第二項、第三項、第五項及第六項規定。申報生效後，經發現有第九條第一項第六款、第七款，或有違反第四條第二項至第四項規定情事之一者，本會得撤銷或廢止其申報生效。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第5條 …期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之。期貨信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，由同業公會擬訂，報經主管機關核定。前二項期貨信託基金，如為國外募集投資於國內或為國…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第11-1條 期貨信託事業追加募集期貨信託基金，應檢附下列書件向主管機關申報生效後，始得為之：一、申報書。二、期貨信託基金審查表。三、期貨信託契約。四、公開說明書（國外追加募集者免）。五、基金保管機構或信託業兼營期貨信託事業經核准得自…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第11-3條 期貨信託事業於停止申報生效函送達即日起，得就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，如未再經主管機關通知補正或退回案件，自主管機關收到補正書件即日起屆滿第十一條之一第三項規定之申報生效期間生效。期貨信託事業經主…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第14條 …託事業申請（報）募集或追加募集期貨信託基金，於主管機關核准或申報生效前發生財務或業務重大變化，或申請（報）書件內容發生變動，致對發行計畫有重大影響時，應於事實發生日起二日內向主管機關申報；對不特定人募集者，並應視事項性質…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第16條 …另有規定外，申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第17條 …理法令或期貨信託契約，情節重大。十三、前經主管機關核准募集或申報生效追加募集之期貨信託基金，其申請（報）書件於最近一年內經發現有錯誤、疏漏、虛偽或隱匿情事，且情節重大。十四、其他主管機關為保護公益認有必要。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第19條 …貨信託事業申請（報）募集或追加募集期貨信託基金，經申請核准或申報生效後，主管機關發現有下列情形之一者，得撤銷或廢止其核准或申報生效：一、自申請核准通知函到達之日起，逾第十五條所定期限未開始募集或未募集成立。二、經營期貨信…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第43條 …買賣之有價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經主管機關核准或申報生效承銷之有價證券。四、政府債券。五、依法募集發行之公司債或金融債券。六、證券投資信託事業發行之基金受益憑證。七、經主管機關核准之國際金融組織債券。八、其他…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第44條 …或資產基礎證券時，應遵守下列事項：一、以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限。二、每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券之總額，不得超過該受託機構或特殊目的公司該…
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 …之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。三、經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。四、其他經主管機關核定之有價證券。前項第一款所稱外國證券市場，係指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易市場，包括證券…