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第 2 / 3 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第40條 …上市（櫃）公司於前條預定發行期間內發行臺灣存託憑證者，應先向應募人交付簡式公開說明書，並應於每次收足款項後之次一營業日，檢具發行臺灣存託憑證總括申報追補書（附表十六），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。前項簡…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第51條 外國發行人募集與發行債券，應先向應募人交付公開說明書；發行轉換公司債或附認股權公司債者，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …方式刊印下列文字：（一）受託機構不保證信託財產之價值。（二）應募人應審慎考慮本受益證券之風險（載明風險揭露刊印頁次）。除非應募人已充分瞭解並能夠承擔這些風險，否則不應投資本受益證券。（三）不動產投資信託基金得投資開發型之…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第16條 …足之風險。六、信託財產預期收益變動之風險。七、其他風險。八、應募人適宜性（以顯著方式刊印下列文字）：（一）不動產投資信託受益證券並非適合所有人之投資工具，應募人需有足夠之專業知識與經驗以評估本公開說明書之所有資訊、受益證…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第22條 …上之負擔及對該等負擔之處理方式。七、受託機構因募集受益證券自應募人所收受對價之運用方法。八、信託財產之管理及處分方法。九、信託財產預期收益之評價方法、評估基礎及信託財產已有穩定收入及價格允當性之專家意見，並敘明該專家與受…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第24條 …託財產過度集中之風險。五、利率變動之風險。六、其他風險。七、應募人適宜性（以顯著方式刊印下列文字）：（一）不動產資產信託受益證券並非適合所有人之投資工具，應募人需有足夠之專業知識與經驗來評估受益證券之價值及風險，以及包含…
- 行政不動產證券化條例 第13條 …。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過三十五人。受託機構應第一項第二款對象之合理請求，於私募完成前負有提供與本次私募有關之財務、業務或其他資訊之義務。受託機構應於不動產投資信託受…
- 行政不動產證券化條例 第15條 …信託計畫募集受益證券時，受託機構應依證券交易法規定之方式，向應募人或購買人提供公開說明書。受託機構私募受益證券時，受託機構應依主管機關規定之方式，向應募人或購買人提供投資說明書。第一項公開說明書及前項投資說明書之應行記載…
- 行政不動產證券化條例 第31條 …方法、評估基礎及專家意見。五、受託機構因募集或私募受益證券自應募人或購買人所收受對價之運用方法。六、不動產開發計畫：包含預定開發之不動產或不動產相關權利之種類、地點、市場分析、可行性分析、產權調查報告、估價報告書、預定開…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第10條 …生效或申請核准通知到達之日起三個月內開始募集及辦理公告，並向應募人或購買人收取價款，提供公開說明書。但有正當理由，在期限屆滿前，得向主管機關申請展延，展延期限不得超過三個月，並以一次為限。開始募集後，應於三十日內募足。二…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第11條 …。二、應於申請核准或申報生效通知函送達日起三個月內募足，並向應募人或購買人提供應募書或認購書及交付投資說明書。但有正當理由，在期限屆滿前，得報經主管機關展延，展延期限不得超過三個月，並以一次為限。三、向應募人或購買人收取…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第13條 …目的公司對外發表不實資訊或發布資訊與申請或申報書件不符，且對應募人或購買人之權益或證券價格有重大影響者。五、違反第七條規定情事者。六、金融資產發生重大變化，致嚴重影響受益證券或資產基礎證券價格或發行條件者。七、其他有違反…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第20條 …理：一、應於核准函送達之日起三個月內開始募集及辦理公告，並向應募人或購買人收取價款，提供公開說明書。但有正當理由者，得於期限屆滿前，向主管機關申請展延；展延期限不得超過三個月，並以一次為限。開始募集後，應於三十日內募足。…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第21條 …於申請核准或申報生效通知到達之日起三十日內開始收取價款，並向應募人或購買人提供投資說明書。但有正當理由得報經主管機關展延，並以一次為限。二、向應募人或購買人收取價款時，應以受託機構及該次不動產投資信託基金或不動產資產信託…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第23條 …。四、受託機構對外發表不實資訊或發布資訊與申請書件不符，且對應募人或購買人之權益或受益證券價格有重大影響。五、違反第十七條規定情事。六、不動產資產信託之信託財產發生重大變化，致嚴重影響受益證券價格或發行條件。七、其他有違…
- 行政金融資產證券化條例 第17條 …人公開招募受益證券時，受託機構應依證券主管機關規定之方式，向應募人或購買人提供公開說明書。受託機構辦理前項公開招募時，應向證券主管機關申請核准或申報生效，其處理準則及公開說明書之記載事項，由證券主管機關洽商主管機關定之。…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …二）受託機構或特殊目的公司不保證信託或受讓財產之價值。（三）應募人或購買人應審慎考慮本受益證券或資產基礎證券之風險（載明風險揭露刊印頁次）。除非應募人或購買人已充分瞭解並能夠承擔這些風險，否則不應投資本受益證券或資產基礎…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第13條 …險。五、利率變動之風險。六、再投資之風險。七、其他風險。八、應募人或購買人適宜性（以顯著方式刊印下列文字）：（一）受益證券或資產基礎證券並非適合所有人之投資工具，應募人或購買人需有足夠之專業知識及經驗來評估受益證券或資產…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …託機構是否依本條例第十七條規定，提供公開說明書或投資說明書予應募人或購買人。（十）查明受託機構發行之受益證券是否載明本條例第十六條所列事項，並經簽證機構簽證。（十一）查明受託機構對非特定人公開招募之受益證券，是否進行信用…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …。（二）申報發行轉換公司債或附認股權公司債，未於發行辦法明定應募人應自前揭公司債發行日起將公司債及嗣後所轉換或認購之股份送交證券集中保管事業保管一年。二十、證券承銷商於發行人申報時最近一年內經本會、證券交易所、財團法人中…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第9條 …依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或應募人交付有價證券，並應於交付前公告之。但不印製實體有價證券者，免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證。四、公司債發行前應與證券集中保管事業簽訂合約…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 …位印製，亦得另製單位數空白之股款或債款繳納憑證，以利認股人或應募人對畸零單位之股票或公司債券請求製發。股款或債款繳納憑證，除不印製實體者外，須載明申報生效發行新股或公司債之日期、文號，亦得於申報生效前印製，俟申報生效後再…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係）、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係）、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係）、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係）、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係）、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第34條 …司於募集發行有價證券前，應將公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。但公司編製之公開說明書已依第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 …發起人應於公司成立前，將前項公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。銀行、票券、證券、期貨、保險、金融控股及信託投資等特殊行業本會另有規定者，應依其規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第52條 …機構。二、符合本會所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。境外基金機構應第一項第二款對象之合理請求，於私募完成前負有提供與本次私募基金有關之財務、業務或資訊之義務。境外基金機構向特定人私募…