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第 2 / 2 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第46條 外國發行人於前條預定發行期間內發行普通公司債，應於收足款項後之次一營業日，檢具「外國發行人發行普通公司債總括申報追補書」（附表二十一），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。外國發行人於前條預定發行期間內發行普通…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第47條 外國發行人總括申報發行普通公司債經申報生效後，有下列情形之一，即告終止：一、有前條第二項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行金額已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要而撤銷該次總括申報者。本次總括申報依…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第48條 外國發行人應在國內指定下列代理人辦理相關事項：一、債券發行代理人。二、付款（付息還本）代理人。三、轉換或認股代理人。前項代理業務中有關債券發行募集款項之結匯，應依第十條第二項規定辦理。第一項代理業務中有關付款（付息還本）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第49條 外國發行人募集與發行債券時，應於發行計畫中載明下列事項：一、預定發行日期。二、票面利率。三、付息方式。四、付息日期。五、債券種類、面額及發行總額。六、擔保情形。七、債權人之受託人名稱及其重要約定事項，且受託人限由金融或信…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …行具股權性質之公司債，分別準用第十七條及第三十四條規定。二、外國發行人發行普通公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第二十條第一項及第二項規定。但第二上市（櫃）公司及符合本會所定條件者，公開說明書之封底得以載明公司…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第51條 外國發行人募集與發行債券，應先向應募人交付公開說明書；發行轉換公司債或附認股權公司債者，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第52條 債券發行後，外國發行人應於每月終了十日內向中央銀行申報「外國發行人於國內債券流通情形月報表」（附表四十），並於本會指定之資訊申報網站公告。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第54條 …票，或以已發行股份於海外證券市場交易，應依案件性質分別檢具「外國發行人募集與發行海外股票申報書」（附表二十二至附表二十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公司發行海外股票，準用…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第56條 …（櫃）公司及興櫃公司募集與發行海外公司債，應依案件性質檢具「外國發行人募集與發行海外公司債申報書」（附表三十至附表三十二）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公司已募集發行海外公司…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第57條 海外股票、海外存託憑證或海外公司債發行後，外國發行人應於每月二十日及次月五日內，於本會指定之資訊申報網站分別輸入截至當月十五日及前一個月最終日之流通餘額報表（附表四十一至附表四十三），並向中央銀行申報。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58條 外國發行人對於未依本法發行之股票，擬在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，應檢具申報書（附表三十五），載明其應記載事項，連同股票公開發行說明書等應檢附書件，向本會申報補辦股票公開發行，並於本會及本會指定之機構收到申報…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58-1條 …構直接或間接持有股份或出資總額逾百分之三十，或具有控制能力之外國發行人，應填具申請書並檢具相關書件送證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查後，轉報本會取得專案許可後始得申報補辦股票公開發行。依前項規定申請專案許可之外國發行人，…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59條 外國發行人首次辦理股票公開發行者，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者。二、簽證會計師出具保留意見之查核報告，其保留意見影響財務報告之允當表達者。三、外國發行人填報、簽證…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59-2條 …有下列情事者，本會得委託證券交易所及證券櫃檯買賣中心辦理停止外國發行人股票公開發行相關事宜：一、第一上市公司經證券交易所終止其股票上市。二、第一上櫃公司非因股票於證券交易所上市，經證券櫃檯買賣中心終止其股票於證券商營業處…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第63條 …保留意見之查核報告，其保留意見影響財務報告之允當表達者。三、外國發行人填報、簽證會計師複核出具之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，情節重大者。四、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大，…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第64條 外國發行人募集與發行有價證券後，應依本會規定事項辦理公告申報。前項公告申報事項由本會另定之。
- 行政有價證券得為融資融券標準 第2條 …券交易股票，並按月彙報主管機關。臺灣存託憑證上市滿六個月，該外國發行人依所屬國法令所編製經會計師查核簽證之最近期年度合併財務報告或經會計師核閱之半年度合併財務報告顯示無累積虧損，且上市單位數為六千萬個單位以上者，由證券交…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第49-2條 外國發行人募集與發行有價證券處理準則第三條所稱第一上市（櫃）公司、興櫃公司準用本準則規定。第一上市（櫃）公司、興櫃公司依註冊地國法令，股票無停止過戶期間規定者，其召集股東常會、股東臨時會或決定分派股息、紅利或其他利益，得…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第11-1條 外國發行人募集與發行有價證券處理準則第三條第二款所稱第一上市（櫃）公司準用本辦法。第八條第一項第二款有關發行股份溢價及受領贈與之所得規定，第一上市（櫃）公司依註冊地國法令規定。第一上市（櫃）公司買回股份，應依華僑及外國人…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第23-2條 外國發行人募集與發行有價證券處理準則第三條所稱第一上市（櫃）公司、興櫃公司應準用本規則之規定。第一上市（櫃）公司、興櫃公司依註冊地國法令，股票無停止過戶期間者，其召集股東會時，依第五條或第六條規定，計算委託書徵求人或委任…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4-1條 境外華僑及外國人投資外國發行人在境內發行之外幣計價普通公司債或不具股權性質之金融債券，其匯入資金未辦理新臺幣結匯者，不適用本辦法。境外華僑及外國人投資國內發行公司在境內發行之外幣計價普通公司債或不具股權性質之金融債券，其…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第15條 …匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄：一、投資外國發行人在我國境內發行之存託憑證，請求存託機構兌回存託憑證所表彰之有價證券。二、投資外國發行人在我國境內發行以新臺幣計價交割之股票，於國外證券市場出售。三、投…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣之處置。外國發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應具備下列資格條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣三十億元以上，且不低於實收資本額。二…
- 行政證券商管理規則 第25條 …四、發行人有發行人募集與發行有價證券處理準則第七條及第八條或外國發行人募集與發行有價證券處理準則第八條所定，應予退回之情事。但證券承銷商如能證明已盡相當注意義務，不在此限。五、重要評估事項未採行必要之輔導及評估程序，致評…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第10條 …表二所列信用評等機構評定達一定等級以上之外幣短期票券。六、依外國發行人募集與發行有價證券處理準則發行且已於次級市場交易之外幣計價債券。七、符合下列信用評等之外國債券：（一）外國中央政府債券：發行國家主權評等符合附表三所列…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第11條 …表五所列信用評等機構評定達一定等級以上之外幣短期票券。六、依外國發行人募集與發行有價證券處理準則發行且已於次級市場交易之外幣計價債券。七、符合下列信用評等之外國債券：（一）外國中央政府債券：發行國家主權評等符合附表六所列…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第8條 …，不得超過該票券金融公司淨值百分之五。投資單一企業股票或單一外國發行人之臺灣存託憑證之原始取得成本總餘額，不得超過投資時票券金融公司淨值百分之五，且其取得股份總額不得超過投資時該企業已發行股份總數百分之五。投資認購權證，…