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第 2 / 8 頁- 行政有價證券得為融資融券標準 第5條 得為融資融券交易之受益憑證有下列情事之一者，證券交易所或證券櫃檯買賣中心得公告暫停該受益憑證之融資、融券交易，或在主管機關所定之範圍內，調整其融資比率或融券保證金成數，並報主管機關備查：一、終止上市（櫃）。二、未依規定按…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第6條 …券交易所及證券櫃檯買賣中心分配之融資融券張數。前二項規定，於受益憑證準用之。但受益憑證受益權單位數之計算，指數股票型基金受益憑證、指數股票型期貨信託基金受益憑證以前一營業日之總發行受益權單位數為之；境外指數股票型基金受益…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第29條 …入證券商及證券金融事業之帳戶。參加人辦理興櫃股票及開放式基金受益憑證買賣餘額交割時，證券商應交付保管事業之股票及開放式基金受益憑證，由保管事業依給付結算計算表之記載，於交割時限內自帳載待交割部分撥入保管事業帳戶。證券商自…
- 行政期貨信託事業設置標準 第2條 本標準所稱期貨信託事業，指以經營募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為業者。
- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 …。證券投資信託事業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十條及第三十一條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 …託事業之證券投資信託事業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益…
- 行政期貨信託事業設置標準 第31條 …書並檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務時檢具之財務報告為同…
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …險區隔事項。信託業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十八條及第三十九條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第38條 …兼營期貨信託事業之信託業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益…
- 行政期貨信託事業設置標準 第39條 …機關申請辦理登錄作業：一、信託業申請分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可函影本。二、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。兼營期貨信託事業之信託業取得分支機構辦理…
- 行政期貨信託事業設置標準 第41條 …貨信託事業具備下列條件者，得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務：一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受…
- 行政期貨信託事業設置標準 第42條 期貨信託事業設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織…
- 行政期貨信託事業設置標準 第43條 期貨信託事業申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥分支機構設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。…
- 行政期貨信託事業設置標準 第46條 …期貨信託事業之證券投資信託事業申請其分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務者，為新臺幣三千元。期貨信託事業向主管機關申請換發許可證照時，應繳納證照費新臺幣一千五百元。期貨經理事業兼營期貨信託事業後，向主管機關申…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 期貨信託事業於國內發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金，應依本準則規定之內容編製公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本準則。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 …基金經保證機構保證者，保證機構之名稱、地址、網址及電話。四、受益憑證事務代理機構之名稱、地址、網址及電話。五、期貨信託基金之財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。六、期貨信託事業或期貨信託基金經信用評等機…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 …金概況。二、期貨信託契約主要內容。三、期貨信託事業概況。四、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話。五、特別記載事項。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …期貨信託基金交易及投資。五、風險因素。六、收益分配。七、申購受益憑證。八、買回受益憑證。九、受益人之權利及費用負擔。十、期貨信託基金之資訊揭露。十一、期貨信託基金運用狀況。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第17條 申購受益憑證應記載下列事項：一、申購程序、地點及截止時間。二、申購價金之計算及給付方式。三、受益憑證之交付。四、期貨信託事業不接受申購或期貨信託基金不成立時之處理。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第18條 買回受益憑證應記載下列事項：一、買回程序、地點及截止時間。二、買回價金之計算。三、買回價金給付之時間及方式。四、辦理登錄或帳簿劃撥之作業。五、買回價金遲延給付之情形。六、買回撤銷之情形。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …金存續期間。二、期貨信託基金發行總面額及受益權單位總數。三、受益憑證之發行。四、受益憑證之申購。五、期貨信託基金之成立與不成立。六、期貨信託基金之資產。七、期貨信託基金應負擔之費用。八、受益人之權利、義務與責任。九、期貨…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第26條 …條規定之事項。（六）收益分配：第十六條規定之事項。（七）申購受益憑證：第十七條規定之事項。（八）買回受益憑證：第十八條規定之事項。（九）受益人之權利及費用負擔：第十九條規定之事項。（十）期貨信託基金之資訊揭露：第二十條第…
- 行政期貨信託事業管理規則 第2條 …向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事交易或投資。二、其他經主管機關核准之有關業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第4條 …規則所稱業務員，指為期貨信託事業從事下列業務之人員：一、辦理受益憑證之募集發行及銷售。二、期貨交易及相關投資之研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金之交易及投資。五、內部稽核。六、主辦會計。
- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 …合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證。五、其他經主管機關核准之用途。期貨信託事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經主管機關核准者外，不得為保證、票據之背書、或提供財產供他人設定擔保。
- 行政期貨信託事業管理規則 第25條 …應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，並以支付買回價金缺口為限。前項所稱買回價金缺口，指流動資產加計當日申購受…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …益歸入基金資產。五、約定或提供特定利益、對價或負擔損失，促銷受益憑證。六、轉讓出席股東會委託書或藉行使期貨信託基金持有股票之投票表決權，收受金錢或其他利益。七、運用期貨信託基金從事交易或投資時，意圖抬高或壓低某種期貨交易…
- 行政期貨信託事業管理規則 第30條 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書，向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險。前項風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期，一份由期貨信託事業留存，一份交付申購人存執。期貨信託事業依第一項…
- 行政期貨信託事業管理規則 第32條 …、藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證。但主管機關另有規定者，不在此限。四、對於過去之業績作…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第2條 …法所稱期貨信託基金，指期貨信託契約之信託財產，包括因募集發行受益憑證所取得之申購價款、所生孳息及以之購入之各項資產。信託業募集發行共同信託基金或證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易，其契約價值超過其…