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第 2 / 9 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 …一定比率對外公開發行者。前項規定之評估報告總結意見，應刊載於公開說明書中。第一上市（櫃）公司申報第一項第一款至第三款案件，應於募集完成年度及其後二個會計年度，委任證券承銷商協助其遵循中華民國證券相關法令。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 …定外，並應於發行後十日內，將依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書，上傳至本會指定之資訊申報網站。但發行海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，得免上傳。第一上市（櫃）公司及興櫃公司募集與發行海外有價證券時，如有特定人…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第17條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司募集與發行股票，應備置公開說明書，其記載事項應以中文或中英文併列記載之。惟以中英文併列之方式記載者，其文義解釋如有差異，以中文為準。前項公開說明書應行記載事項除應依下列規定辦理外，並準用公司募…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 第二上市（櫃）公司募集與發行股票，應備置公開說明書，其內容除依外國發行人註冊地國及上市地國法令規定編製外，並應記載下列事項：一、公司概況（包括公司及集團簡介、集團架構、風險事項、股本、董事、監察人、經理人及主要股東資料）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 第二上市（櫃）公司參與發行臺灣存託憑證，應備置公開說明書，其內容除依第二上市（櫃）公司註冊地國及上市地國法令規定編製外，並應記載下列事項：一、公開說明書之封面，應於右上角刊印臺灣存託憑證之代碼，並依序刊印下列事項：（一）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 …券承銷商評估並出具評估報告及辦理包銷，並由證券承銷商代理交付公開說明書。委託之存託機構及保管機構應與第二上市（櫃）公司參與發行臺灣存託憑證委託之存託機構與保管機構相同，且該臺灣存託憑證所表彰股票之權利義務應與第二上市（櫃…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第40條 …於前條預定發行期間內發行臺灣存託憑證者，應先向應募人交付簡式公開說明書，並應於每次收足款項後之次一營業日，檢具發行臺灣存託憑證總括申報追補書（附表十六），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。前項簡式公開說明書內…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 募集與發行債券，應備置公開說明書，其內容應依下列規定編製：一、第一上市（櫃）公司及第二上市（櫃）公司發行具股權性質之公司債，分別準用第十七條及第三十四條規定。二、外國發行人發行普通公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第51條 外國發行人募集與發行債券，應先向應募人交付公開說明書；發行轉換公司債或附認股權公司債者，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58條 …本會指定之機構收到申報書即日起屆滿十二個營業日生效。前項股票公開說明書應載明事項，準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定。依第一項規定提出申報，準用第四條第二項至第四項、第五條第二項、第三項、第五項、第六…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第61條 …）公司及興櫃公司發行員工認股權憑證或限制員工權利新股，應備置公開說明書，其記載事項應以中文或中英文併列記載之。惟以中英文併列之方式記載者，其文義解釋如有差異，以中文為準。前項公開說明書應行記載事項除應依下列規定辦理外，並…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 公開說明書編製之基本原則如下：一、公開說明書所記載之內容，必須詳實明確，文字敘述應簡明易懂，不得有虛偽或欠缺之情事。二、公開說明書所記載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 公開說明書之封面，應依序刊印下列事項：一、受託機構或特殊目的公司之名稱及印鑑。二、信託監察人或監督機構名稱。三、受益證券或資產基礎證券之名稱。四、發行受益證券或資產基礎證券之發行日、到期日、種類、期間及發行金額、票面利率…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 公開說明書之封裏，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、受託機構與信託監察人或特殊目的公司與監督機構名稱、地址、電話及網址。二、創始機構名稱、地址、電話及網址。三、信用增強機構名稱、地址、電話及網址。四、受益證券或資產基…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、受託機構或特殊目的公司過半數之董事及總經理簽名或蓋章。二、證券承銷商及其負責人之簽名或蓋章。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 公開說明書編製內容應記載事項如下：一、受益證券或資產基礎證券概況。二、資產池、創始機構、服務機構及備位服務機構概況。三、受託機構或特殊目的公司概況及職責。四、受託機構或特殊目的公司資金運用方法。五、受益證券或資產基礎證券…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書依本準則規定應行記載之事項，應全部刊入，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經本會核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。公開說明書應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁次。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …及其他重要紀事。5.受託機構之信用評等。（二）事業組織：列示公開說明書刊印日前一個月月底受託機構或特殊目的公司之法人股東下列資料：1.股權分散情形：（1）股東結構：各類股東之組合比例。（附表二十）（2）主要股東名單：持股…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第12條 …二）事業組織：列示內容同第十條事業組織。（三）營運情形：列示公開說明書刊印日前一個月月底，為其他受益證券或資產基礎證券之信用增強機構，受益證券或資產基礎證券之名稱、發行人、發行金額及信用增強方式及內容。（附表二十五）（四…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第13條 …及經驗來評估受益證券或資產基礎證券之價值及風險，以及包含於本公開說明書中之所有資訊。(二)應募人或購買人需自行評估經濟環境、利率及其他因素可能對投資收益造成之影響。(三)應募人或購買人需有足夠財力及流動性來承擔受益證券或…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 公開說明書應按本會規定之格式以電子檔案方式傳送至本會指定之資訊申報網站，並以書面備置於下列場所，供受益人或持有人查閱：一、臺灣證券交易所股份有限公司。二、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。三、財團法人中華民國證券暨期貨市…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 公開說明書編製之基本原則如下：一、公開說明書所記載之內容，必須詳實明確，文字敘述應簡明易懂，不得有虛偽或欠缺之情事。二、公開說明書所記載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 公開說明書之封面，應依序刊印下列事項：一、受託機構之名稱及印鑑。二、不動產管理機構之名稱。三、不動產投資信託之發起人名稱或不動產資產信託之委託人名稱。四、安排機構之名稱。五、信託監察人之名稱。六、受益證券之名稱。七、不動…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 公開說明書之封裏，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、受託機構與不動產管理機構之名稱、地址、網址及電話。二、發起人或委託人之名稱、地址、網址及電話。三、安排機構之名稱、地址、網址及電話。四、信託監察人之名稱、地址、網址…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應由受託機構過半數之董事及總經理簽名或蓋章。依規定辦理證券承銷時，證券承銷商及其負責人應於公開說明書所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 公開說明書依本準則規定應行記載之事項，應全部刊入，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經本會核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。公開說明書應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁次。
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第7條 不動產投資信託受益證券公開說明書編製內容應記載事項如下：一、受託機構總結意見書。二、受益證券概況。三、投資計畫概況。四、受託機構概況及職責。五、不動產管理機構概況及職責。六、發起人概況。七、安排機構概況及職責。八、基金之…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …投資策略。七、基金運用狀況（追加發行基金者適用）：（一）列示公開說明書刊印日前一個月月底信託財產之組成項目、金額、比率、長短天期負債額度、長短天期負債利率條件、長短天期負債到期日及營運狀況。（二）投資績效：1.最近三年度…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …託機構之信用評等（設立未滿三年者免附）。（二）公司組織：列示公開說明書刊印日前一個月月底受託機構之法人股東下列資料：1.股權分散情形：（1）股東結構：各類股東之組合比例。（附表五）（2）主要股東名單：持股比率百分之五以上…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第15條 …二)事業組織：列示內容同第十條公司組織。(三)營運情形：列示公開說明書刊印日前一個月月底，為其他不動產投資信託或不動產資產信託受益證券之信用增強機構，受益證券之名稱、發行人、發行金額及信用增強方式及內容。(附表十)(四)…