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第 2 / 5 頁- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 第4條 …常運作。四、期貨子公司試算減資後之調整後淨資本額不得少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十，且其他財務比率亦須符合期貨管理相關規定，並不得影響原期貨業務之正常運作。五、證券投資信託子公司試算減資退回股本後…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 …發行股份總數百分之三以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始日十日前，向本會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。前項公司應於本會指…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第9-1條 …央銀行規定辦理資料申報。前項客戶專戶資產，依證券投資人及期貨交易人保護法第三十七條規定，與其自有財產，應分別獨立。國際證券業務分公司及其總公司就其自有財產所負債務，其債權人不得對第一項專戶款項及因業務接受客戶委託所取得之…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保期貨交易人及股東權益。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 …行為：一、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。二、於期貨交易人開戶前，未告知期貨交易流程、交易費用、繳交保證金及權利金之方式。但本會另有規定者，不在此限。三、對期貨交易人委託事項之執行有不當遲延之情事。四、個別期貨交…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第3條 …，應包括下列事項：一、關於維護期貨交易之秩序、公正及保護期貨交易人或委任人事項。二、關於防止期貨交易之操縱、對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人、委任人或第三人誤信等不法之行為事項。三、關於政府經濟政策與期貨管理法…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第13條 期貨業商業同業公會對會員與期貨交易人、委任人或會員間，因期貨交易相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會備查，並確實執行之。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …設立之分支機構僅經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，得申請兼營期貨顧問事業，但其經營期貨顧問事業管理規則第二條第一項第一款及第二款業務時，其範圍限於國外期貨交易，且其顧問服務對象限於期貨業。外國證券…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第23條 …發行公司股票為標的之衍生性商品之明細資料；或受從事衍生性商品交易人委託代為持有我國公開發行公司股票之明細資料。四、投資國內證券之下單指令人姓名、國籍、聯絡方式及其相關資訊。五、其他金管會指定之資料。
- 行政票券金融管理法 第1條 …及管理，配合國家金融政策，促進貨幣市場之健全發展，並保障市場交易人之權益，特制定本法。
- 行政境外基金管理辦法 第56條 …糾紛，得向本會或本會所指定之機構申訴；或得依證券投資人及期貨交易人保護法之規定，向保護機構申請調處。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第7條 …心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心或財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會之負責人及受僱人員。三、司法人員或其他有權責受理檢舉違法機關之人員。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第1條 為保障證券投資人及期貨交易人之權益，並促進證券及期貨市場健全發展，特制定本法。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第2條 證券投資人及期貨交易人權益之保護，依本法之規定；本法未規定者，適用證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法及其他有關法律之規定。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第4條 本法所稱證券投資人，依證券交易法認定之。本法所稱期貨交易人，依期貨交易法認定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 保護機構應於業務規則中，規定下列事項：一、證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議之…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第16條 主管機關為保護證券投資人及期貨交易人，必要時，得命令保護機構變更其章程、業務規則、決議，或提出財務或業務之報告資料，或檢查其業務、財產、帳簿、書類或其他有關物件。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第17條 …出之調處案件。二、依第二十一條第一項規定，對證券投資人或期貨交易人未受償債權之償付。三、為提起第二十八條訴訟或仲裁。四、主管機關委託辦理之事項。五、其他為利於保護機構執行保護業務之事項。保護機構依前項所得文件或相關資料，…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第20條 …，以下列各款為限：一、依第二十一條規定，償付證券投資人或期貨交易人之用。二、保護機構依本法執行業務之支出及其他必要費用。三、依本法規定提起之訴訟或提付仲裁所需之費用。四、其他經主管機關核准之用途。前項第二款之經費，以當年…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第21條 證券投資人及期貨交易人有下列情形時，保護機構得動用保護基金償付之：一、證券投資人於所委託之證券商因財務困難失卻清償能力而違約時，其於證券交易市場買賣有價證券並已完成交割義務，或委託該證券商向認購（售）權證之發行人請求履約…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第22條 證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向保護機構申請調處。保護機構為處理調處事…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第23條 …予受理：一、非屬前條第一項民事爭議者。二、非證券投資人、期貨交易人提起者。三、無具體相對人者。四、已在第一審法院言詞辯論終結者。五、調處內容為確定判決之效力所及者。六、同一事件已依本法規定申請調處者。調處委員會除前項情形…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第25-1條 關於小額證券投資或期貨交易爭議事件，經證券投資人或期貨交易人向保護機構申請調處，相對人無正當理由，不於調處期日到場者，調處委員得審酌情形，依申請人之請求或依職權提出調處方案，並送達於當事人。前項之方案，應經調處委員三人以…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第28條 …本法及其捐助章程所定目的範圍內，對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件，得由二十人以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後，以自己之名義，提付仲裁或起訴。證券投資人或期貨交易人得…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第29條 證券投資人或期貨交易人依第二十八條第一項撤回訴訟或仲裁實施權之授與者，該部分訴訟或仲裁程序當然停止，該證券投資人或期貨交易人應即聲明承受訴訟或仲裁，法院或仲裁庭亦得依職權命該證券投資人或期貨交易人承受訴訟或仲裁。保護機構…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第30條 各證券投資人或期貨交易人於第二十八條第一項及第二項之損害賠償請求權，其時效應個別計算。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第31條 保護機構就證券投資人或期貨交易人授與訴訟或仲裁實施權之事件，有為一切訴訟或仲裁行為之權。但證券投資人或期貨交易人得限制其為捨棄、認諾、撤回或和解。前項證券投資人或期貨交易人中一人所為之限制，其效力不及於其他證券投資人或期…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第32條 證券投資人或期貨交易人對於第二十八條訴訟之判決不服者，得於保護機構上訴期間屆滿前，撤回訴訟實施權之授與，依法提起上訴。保護機構於收受判決或判斷書正本後，應即將其結果通知證券投資人或期貨交易人，並應於七日內將是否提起上訴之…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第33條 …裁必要費用後，分別交付授與訴訟或仲裁實施權之證券投資人或期貨交易人，並不得請求報酬。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第1條 本辦法依證券投資人及期貨交易人保護法（以下簡稱本法）第二十二條第二項規定訂定之。