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第 2 / 4 頁- 行政期貨信託基金管理辦法 第47條 …貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十；其餘投資限制應併依國外募集地法令規定辦理。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第49條 …回受益憑證者，不在此限。九、每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。十、每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第53條 …提供擔保品之種類，以現金、政府債券、得為融資融券交易之上市或上櫃公司股票為限。但借券人提供擔保品之種類為政府債券、得為融資融券交易之上市或上櫃公司股票者，期貨信託事業應將擔保品管理之風險監控措施報經主管機關核准後，始得為…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 …公開發行公司（以下簡稱上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司），得申報募集與發行海外公司債、海外股票、參與發行海外存託憑證及申報其已發行之股票於國外證券市場交易。已與臺灣證券交易所股份有限公司簽訂有價證券上市契約…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 …價變化異常者。十七、違反第八條第二項規定情事者。十八、上市、上櫃公司或興櫃股票公司未依本法第十四條之六第一項規定設置薪資報酬委員會或未依相關法令規定辦理，情節重大者。十九、未依公司法第一百七十七條之一第一項但書規定將電子…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 …畫及資金運用情形季報表輸入本會指定之資訊申報網站。四、上市或上櫃公司應按季洽請原證券承銷商或簽證會計師對資金執行進度、未支用資金用途之合理性及是否涉及計畫變更出具評估意見，於每季結束後十日內，併同前款資訊輸入本會指定之資…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第23條 …定。發行人以所持有其他上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司股票作為償還標的之海外可交換公司債，應依第一項規定辦理，除有適用國際間之慣例者外，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第二十六條有關規定。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …新臺幣一千五百萬元者，應揭露該個別董事或監察人酬金。5.上市上櫃公司於最近年度公司治理評鑑結果屬最後二級距者，或最近年度及截至年報刊印日止，曾遭變更交易方法、停止買賣、終止上市上櫃，或其他經公司治理評鑑委員會通過認為應不…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …條或第三條之一規定，核准在證券商營業處所買賣之公司（以下簡稱上櫃公司），應揭露最近一季併購或受讓他公司股份發行新股之主辦證券承銷商所出具之評估意見。（二）除前目規定之公司外，應揭露最近一季執行情形，如執行進度或效益未達預…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第23條 …依下列規定將年報之電子檔傳至本會指定之資訊申報網站：一、上市上櫃公司應於股東會召開日十四日前申報。二、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則規定，於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，…
- 行政公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法 第6條 …議補充資料，製作電子檔案傳送至本會指定之資訊申報網站。但上市上櫃公司應於股東常會開會三十日前完成前開電子檔案之傳送。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …股票已依上市審查準則第四章規定在創新板上市買賣者。本準則所稱上櫃公司，指股票已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則（以下簡稱櫃買中心審查準則）規定在證券商營業處所買賣者。本準則所稱興櫃股票…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 …關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書：一、上市或上櫃公司辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股者。二、興櫃股票公司辦理現金增資並提撥發行新股總額之一定比率公開…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 …廠房及設備並承諾不再增加對大陸地區投資，不在此限。八、上市、上櫃公司或興櫃股票公司未依本法第十四條之六第一項規定設置薪資報酬委員會或未依相關法令規定辦理，情節重大者。九、未依公司法第一百七十七條之一第一項但書規定將電子方…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …三條之一規定。但於申報日前已完成補正者，不在此限。二、上市或上櫃公司有本法第一百五十六條各款情事之一者。但依本法第一百三十九條第二項規定限制其上市買賣，不在此限。三、本次募集與發行有價證券計畫不具可行性、必要性及合理性者…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第9條 …畫及資金運用情形季報表輸入本會指定之資訊申報網站。七、上市或上櫃公司辦理現金增資或發行公司債者，應按季洽請原主辦承銷商或簽證會計師對資金執行進度、未支用資金用途之合理性及是否涉及計畫變更出具評估意見，於每季結束後十日內，…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第11-1條 …所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心受理下列案件：一、上市或上櫃公司申報辦理合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股、私募有價證券補辦公開發行及減少資本案件。二、發行人申報辦理現金增資發行新…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …、辦理現金增資發行新股為初次上市、上櫃公開銷售者。四、上市或上櫃公司因申請轉板或改列而辦理下列事項者：（一）創新板上市公司申請改列為上市審查準則第二章規定之公司或申請轉上櫃辦理現金增資發行新股。（二）上市審查準則第二章規…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第14條 上市、上櫃公司及興櫃股票公司得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股；未上市或未在證券商營業處所買賣之公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股。發行附認股權特別股時，應於發行及認股辦法中訂定下列有關事項：一、發行日…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第17條 上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依本法第一百三十九條第二項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之百分之十，以時價對外公開發行，不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制。但股東會另有較高比率之…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-1條 …在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿三年之上市或上櫃公司。二、申報時市值達新臺幣二十億元以上。三、申報年度及前二年度未有違反本法及相關法令規定受本會依本法第一百七十八條處分者。四、申報年度及前二年度辦理募集與…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第27條 …記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。上市或上櫃公司有第十三條第一項第二款情事之一者，於本會及本會指定之機構收到發行轉換公司債申報書即日起屆滿二十個營業日生效。上市或上櫃公司除依前項規定提出申報者外，於本…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 …如到期還本、到期前還本、收回或贖回條款之約定等）。八、上市或上櫃公司轉換公司債之上市或在證券商營業處所買賣。九、請求轉換之程序。十、轉換條件（含轉換價格、轉換期間及轉換股份之種類等）之決定方式。十一、轉換價格之調整。十二…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第31條 轉換公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第32條 …定。第一項所稱一定期間，應由發行人於轉換辦法中訂定之。上市、上櫃公司或興櫃股票公司發行轉換公司債不受第一項到期日前十日不得轉換之限制。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第38條 上市、上櫃公司及興櫃股票公司得發行公司債券與認股權分離之附認股權公司債；未上市或未在證券商營業處所買賣之公司不得發行公司債券與認股權分離之附認股權公司債。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第39條 …記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。上市或上櫃公司有第十三條第一項第二款情事之一者，於本會及本會指定之機構收到發行附認股權公司債申報書即日起屆滿二十個營業日生效。上市或上櫃公司除依前項規定提出申報者外，…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第41條 …如到期還本、到期前還本、收回或贖回條款之約定等）。十、上市或上櫃公司附認股權公司債之上市或在證券商營業處所買賣。十一、請求認股之程序及股款繳納方式。股款繳納方式以現金或本公司債抵繳擇一為之。十二、認股條件（含認股價格、認…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第43條 附認股權公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第45條 …一項所稱一定期間，應由發行人於發行及認股辦法中訂定之。上市、上櫃公司或興櫃股票公司發行附認股權公司債不受第一項到期日前十日不得認股之限制。