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第 195 / 200 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第21條 金融控股公司及銀行業應設置隸屬於總經理之風險管理專責單位負責風險管理制度之規劃、管理及執行，不得兼辦其他與職務有利益衝突之業務，並指派副總經理以上或職責相當之人擔任風險管理長，綜理風險管理事務。風險管理專責單位應定期衡量…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第22條 金融控股公司之風險管理機制應至少包括下列事項：一、依金融控股公司及其子公司業務規模、信用風險、市場風險與作業風險狀況及未來營運趨勢，監控金融控股公司及其子公司資本適足性。二、訂定適當之長短期資金調度原則及管理規範，建立衡…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第24條 金融控股公司及銀行業應設置隸屬於總經理之資訊安全專責單位，不得兼辦資訊或其他與職務有利益衝突之業務，並配置適當人力資源及設備，並指派副總經理以上或職責相當之人擔任資訊安全長，綜理資訊安全政策推動及資源調度事務。但主管機關…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第27條 金融控股公司及銀行業應設立隸屬董（理）事會之內部稽核單位，以超然獨立之精神，執行稽核業務，並應至少每半年向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告稽核業務。金融控股公司及銀行業應建立總稽核制，綜理稽核業務。總…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第28條 …主管機關得視情節之輕重，予以糾正、命其限期改善或命令金融控股公司或銀行業解除其總稽核職務：一、有事實證明曾有從事不當授信案件或涉及嚴重違反授信原則或與客戶不當資金往來之行為。二、濫用職權，有事實證明從事不正當之活動，或意…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 金融控股公司及銀行業應依據投資規模、業務情況（分支機構之多寡及其業務量）、管理需要及其他相關法令規章之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，以超然獨立、客觀公正之立場，執行其職務，職務代理，應由內部稽核部門人員互為…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …業務應本誠實信用原則，並不得有下列情事：一、明知所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業之營運活動、報導及相關法令規章遵循情況有直接損害利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。二、逾越稽核職權範圍以外之行為或有其他…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第31條 …是否合理等，並隨時提出改進意見。二、擬訂年度稽核計畫，並依子公司或各單位業務風險特性及其內部稽核執行情形，訂定對子公司或各單位之查核計畫。金融控股公司及銀行業應辦理自行查核，並由內部稽核單位查核各單位（金融控股公司含子公…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …之執行情形，併入對營業單位之一般查核或專案查核辦理。金融控股公司內部稽核單位每年至少應辦理一次一般業務查核；每半年至少應對金融控股公司之財務、風險管理及法令遵循辦理一次專案業務查核；另辦理一般業務查核如已涵蓋專案業務查核…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …關申請核准採行風險導向內部稽核制度，如第三十四條第二項所列子公司經評估有未予納入該制度實施者，應提供評估文件。主管機關得視銀行之資產規模、業務風險及其他必要情況，請本國銀行申請採行風險導向內部稽核制度。本國銀行申請採行風…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第34條 金融控股公司及銀行業應依子公司業務風險特性及其內部稽核執行情形，於年度稽核計畫中訂定對子公司之查核計畫。金融控股公司及銀行業除銀行業之國外子行及其他經主管機關核准者外，其內部稽核單位應每半年對子公司之財務、風險管理及法令…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第35條 …人員之懲處建議。三、金融檢查機關、會計師、內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）、自行查核人員所提列檢查意見或查核缺失，及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項之未改善情形。前項之內部稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第36條 金融控股公司及銀行業應將內部稽核報告交付監察人（監事、監事會）或審計委員會查閱，除主管機關另有規定外，應於查核結束日起二個月內報主管機關，設有獨立董事者，應一併交付。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第37條 …稽核）每年應參加主管機關認定機構所舉辦或稽核人員所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業（含母公司）自行舉辦之金融相關業務專業訓練，其最低訓練時數，正副主管及總稽核應達二十小時以上，其餘內部稽核人員應達三十小時以上。當年度取…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第38條 金融控股公司及銀行業應於每年一月底前將內部稽核人員之姓名及服務年資等資料，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。金融控股公司及銀行業依前項規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第二十…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第39條 金融控股公司及銀行業應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫及每會計年度終了後二個月內將上一年度之年度稽核計畫執行情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。金融控股公司及銀行業應於每會計年度終了前將次一年…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第40條 金融控股公司及銀行業應於每會計年度終了後五個月內將上一年度內部控制制度缺失與異常事項及其改善情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統報主管機關備查。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第42條 內部稽核單位對金融檢查機關、會計師與內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）所提列檢查意見或查核缺失及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善情形，以書面提報董（理）事會及交付監察人（監事…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第43條 …效及全行法令遵循、風險管理及資訊安全程度之評估意見。金融控股公司及銀行業於主管機關或國外分支機構當地主管機關檢查結束或收到檢查報告後，總機構之內部稽核單位應依重大性原則，即時通報董（理）事及監察人（監事、監事會），並提報…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第48條 金融控股公司及銀行業應確保金融檢查報告之機密性，其負責人或職員除依法令或經主管機關同意者外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開與金融檢查報告全部或部分內容。金融控股公司及銀行業應依主管機關之規定，制定金融檢查…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第49條 金融控股公司及銀行業應於內部控制制度中訂定管理階層及相關人員違反本辦法或其所定內部控制制度規定時之處罰。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第50條 金融控股公司及銀行業因內部管理不善、內部控制欠佳、內部稽核制度及法令遵循制度未落實、對金融檢查機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第51條 …違法違規情事所提改進建議不為管理階層採納，將肇致所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業重大損失者，均應立即作成報告陳核，並通知獨立董事及監察人（監事、監事會）或審計委員會，同時通報主管機關。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第54條 金融控股公司及銀行業不符第九條、第十條、第十二條第一項第二款第十三目、第十四條、第十六條、第十七條第四項及第五項、第二十條、第二十一條、第二十四條、第二十五條及第三十一條第二項，有關內部控制三道模型、誠信經營守則、營運持…
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第2條 金融機構有下列情形之一者，不得申請於外國設立特殊目的公司辦理資產證券化業務：一、最近二年內在我國或其母國曾發生與申請案有直接關聯之違反金融法規事項受主管機關重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主…
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第3條 外國特殊目的公司除得經營資產證券化業務外，不得經營其他業務。
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第4條 金融機構申請設立外國特殊目的公司辦理資產證券化業務者，其相關創始機構之信託財產或受讓資產，應信託與國內之受託機構或讓與國內之特殊目的公司，再由外國特殊目的公司購得該受託機構或國內特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券。
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第5條 金融機構申請設立外國特殊目的公司，應提出申請書，並應載明下列事項：一、外國特殊目的公司之名稱。二、公司章程。三、資本總額。四、公司所在地。五、擬發行證券總金額、日期及單位總數。六、擬發行方式。七、擬發行及交易地點。八、其…
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第6條 外國特殊目的公司之設立，其發起人應檢送律師出具之法律意見書，說明設立地區相關設立之法律規定及證券持有人權益之保護規定，向主管機關申報。
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第7條 外國特殊目的公司依外國法律發行證券時，應檢送律師出具已遵循設立地區相關發行法令之法律意見書，向主管機關申報。