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行政證券交易法第43-6條 …或其他經主管機關核准之法人或機構。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。三、該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人。前項第二款及第三款之應募人總數，不得超過三十五人。普通公司債之私募，其發行總額，除經主管機關徵…
行政證券交易法第157-1條 …人、經理人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職務之自然人。二、持有該公司之股份超過百分之十之股東。三、基於職業或控制關係獲悉消息之人。四、喪失前三款身分後，未滿六個月者。五、從前四款所列之人獲悉消息之人。前項各…
行政證券交易法第171條 …分之一。犯第一項至第三項之罪，犯罪所得屬犯罪行為人或其以外之自然人、法人或非法人團體因刑法第三十八條之一第二項所列情形取得者，除應發還被害人、第三人或得請求損害賠償之人外，沒收之。違反第一百六十五條之一或第一百六十五條之…
行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則本條文有附件第8條 …持股情形、設立日期、地址、實收資本額及主要營業項目。（二）屬自然人股東相同者，其推定原因、姓名及持股情形。四、整體關係企業經營業務所涵蓋之行業。各關係企業間所經營業務互有關聯者，應說明其往來分工情形。五、各關係企業董事、…
行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7-1條 …項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自然人。二、法人及代表法人當選之自然人代表人。三、非以政府、法人或其代表人當選之自然人。第一項所稱董事、監察人本人之關係人，指同一自然人或同一法人之關係人，其範…
行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法第2條 …業之負責人除該法人外，並包括其董事長及依法指定代表執行職務之自然人與代表法人當選為董事、監察人之代表人。第一項第二款所稱保險業之負責人及大股東擔任負責人之企業，係指保險業之負責人及大股東，依公司法第八條規定擔任負責人之企…
行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法第3條 …配偶擔任董事、監察人或總經理之企業；所稱本人之範圍包括法人及自然人。第一項第一款及第三款之有價證券，不包括銀行發行之可轉讓定期存單、保險業依本法第一百四十六條之五辦理專案運用、公共及社會福利事業投資及依本法第一百四十六條…
行政共同信託基金管理辦法第43條信託監察人為自然人者應具備下列資格之一：一、曾任職金融機構總機構副理以上或同等職務，且具有信託業務經驗達五年以上，成績優良。二、領有會計師或律師執照且具有實務工作經驗達五年以上。三、曾於國內外專科以上學校教授金融、會計、…
行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第3-1條 …指同時符合下列條件，並以書面向證券商申請為高資產客戶之法人或自然人：一、提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明或於該證券商之可投資資產淨值達等值新臺幣三千萬元以上，並提供持有等值新臺幣一億元以上…
行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第6-2條 …投資人、高淨值投資法人、專業投資人之法人或基金及專業投資人之自然人委託買賣前項境外結構型商品。
行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第9條 …簽訂受託買賣外國有價證券契約，應以下列方式辦理：一、委託人為自然人者，應持身分證、外僑居留證、永久居留證或護照正本及其他可資證明身分之文件正本，親自簽訂受託契約並交付身分證明影本留存。二、委託人為未成年者，應由法定代理人…
行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第21條 …人應於委託買賣時指定交割幣別為新臺幣或外幣。惟委託對象為國外自然人、國外法人或經中華民國政府核准設立之政府基金、證券投資信託基金、投資型保險專設帳簿資產及全權委託投資帳戶者，其交割幣別應以外幣為之。二、委託人買進外國有價…
行政存款保險條例施行細則第5-1條 …第一項所稱每一存款人，指以下列各款名義持有或開立存款者：一、自然人。二、法人。三、獨資商號。四、合夥商號。五、被繼承人。六、破產或清算財團。七、非法人之團體或組織。八、各級政府機關或其附屬機關（構）。九、信託財產。十、要…
行政證券商負責人與業務人員管理規則第11-3條 …項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自然人。二、法人及代表法人當選之自然人代表人。三、非以政府、法人或其代表人當選之自然人。第一項所稱董事、監察人本人之關係人，指同一自然人或同一法人之關係人，其範…
行政金融消費者保護法第4條 …包括下列對象：一、專業投資機構。二、符合一定財力或專業能力之自然人或法人。前項專業投資機構之範圍及一定財力或專業能力之條件，由主管機關定之。金融服務業對自然人或法人未符合前項所定之條件，而協助其創造符合形式上之外觀條件者…
行政金融消費者保護法第30-1條 …管機關核定應遵行之原則訂定酬金制度或未確實執行。金融服務業對自然人或法人未符合第四條第二項所定之條件，而協助其創造符合形式上之外觀條件者，處新臺幣一千萬元以上五千萬元以下罰鍰。金融服務業有前二項情形之一，且情節重大者，主…
行政金融控股公司依金融控股公司法第四十六條申報與揭露辦法第3條 …行為，無須列入本辦法之申報及揭露範圍。交易對象為中華民國境外自然人或法人者，其計入同一關係人或關係企業之範圍，應以處理業務或承作交易時所取得之資訊或可合理取得之公開資訊為判斷納入計算範圍之基礎。金融控股公司申報同一關係人…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第3條外國銀行經許可在我國設立分行，辦理收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款業務，其總歸戶數合計超過五百戶，且收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款餘額合計數超過收受新臺幣存款總餘額百分之一者，應專撥最低營業所用資金新臺幣二億五…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第14條 …臺幣七十億元，或以該外國銀行分行淨值之二倍孰高者為限；對同一自然人之新臺幣授信限額為新臺幣十五億元，或以準用本法第三十三條之三第一項之授權規定計算之各款限額孰高者為限。二、外國銀行分行辦理企業併購授信案屬過渡性融資，且符…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法本條文有附件第19-1條 …投資總額。八、其他經主管機關指定之項目。外國銀行分行辦理收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款業務，其總歸戶數合計超過五百戶，且收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款餘額合計數超過收受新臺幣存款總餘額百分之一者，其持有合格資…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第19-2條外國銀行分行辦理收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款業務，其總歸戶數合計超過五百戶，且收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款餘額合計數超過收受新臺幣存款總餘額百分之一者，新臺幣存款總餘額與新臺幣放款總餘額之比率不得低於百分…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第19-3條外國銀行分行辦理收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款業務，其總歸戶數合計超過五百戶，且收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款餘額合計數超過收受新臺幣存款總餘額百分之一者，其放款總餘額不得超過該外國銀行分行前一會計年度決算後…
行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法本條文有附件第6條 …融控股公司財務、業務影響之評估說明。四、同一人或同一關係人為自然人時，其最近三年之財產資料表（附表五）。同一人或同一關係人為法人時，其最近三年經會計師簽證之資產負債表、損益表及現金流量表；開業不及三年者，以所有開業年度者…
行政金融機構防制洗錢辦法第2條 …值之支付工具。八、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。九、風險基礎方法：指金融機構應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取…
行政金融機構防制洗錢辦法第3條 …取合理措施驗證：（一）客戶為法人、團體時：1.具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五者，金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識。2.依前小目規定未發現具控制權…
行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則第2條 …經主管機關核定之法人、機構或基金。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過三十五人。
行政金融控股公司法第4條 …銀行、保險公司或證券商有控制性持股之公司。七、同一人：指同一自然人或同一法人。八、同一關係人：指同一自然人或同一法人之關係人。九、關係企業：指適用公司法第三百六十九條之一至第三百六十九條之三、第三百六十九條之九及第三百六…
行政金融控股公司法第46條 …報，並以公告、網際網路或主管機關指定之方式對外揭露：一、同一自然人或同一法人。二、同一自然人與其配偶、二親等以內之血親，及以本人或配偶為負責人之企業。三、同一關係企業。前項交易行為之範圍如下：一、授信。二、短期票券之保證…
行政金融控股公司法第67-1條犯本法之罪，犯罪所得屬犯罪行為人或其以外之自然人、法人或非法人團體因刑法第三十八條之一第二項所列情形取得者，除應發還被害人或得請求損害賠償之人外，沒收之。
行政信用合作社非社員交易限額標準第4條 …一、前一年底之自有資本占風險性資產比率達百分之八以上者，得對自然人辦理以座落於其法定業務區域及鄰近二縣市（直轄市）內之房屋為擔保之放款，其放款總餘額不得超過其淨值之二倍。二、辦理以本社定期存款、本社活期（儲蓄）存款、短期…