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第 19 / 30 頁- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第3條 …報交易情形：一、證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人。二、他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務者，從事對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議業務…
- 行政期貨交易法 第19條 期貨交易所之董事、監察人或其代表人、經理人、職員對於執行職務所知悉有關期貨交易之秘密，不得洩漏。
- 行政期貨交易法 第27條 …長。董事長應為專任。但會員制期貨交易所設有其他全權主持業務之經理人者，不在此限。
- 行政期貨交易法 第28條 …情事之一者，不得充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人、經理人，其已充任者，解任之：一、有公司法第三十條各款情事之一。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行。三…
- 行政期貨交易法 第30條 …交易所之董事、監察人之當選有不正當之情事者，或董事、監察人、經理人有違反法令、章程或經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行時，得通知該期貨交易所令其解任。
- 行政期貨交易法 第31條 會員制期貨交易所之董事、監察人或經理人，除本法有規定者外，準用公司法關於董事、監察人或經理人之規定。
- 行政期貨交易法 第107條 …證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商同業公會之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人。二、主管機關或其他目的事業主管機關之公職人員、受雇人或受任人。三、基於職業或控制關係獲悉消息之人。四、股票期貨契約或股票選擇權契約之標的…
- 行政期貨交易法 第113條 …期貨交易所、期貨結算機構及期貨信託事業之董事、監事、監察人、經理人、受任人或受雇人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。前項人員對於違背職務之行為，要求期…
- 行政電子支付機構管理條例 第38條 …子支付機構全部或部分業務之許可。三、命令專營電子支付機構解除經理人或職員之職務。四、解除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。五、命令提撥一定金額之準備或令其增資。六、其他必要之處置。主管機關依前項第四款解除董事…
- 行政證券投資信託及顧問法 第7條 …資顧問事業、基金保管機構、全權委託保管機構及其董事、監察人、經理人或受僱人，應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項事業、機構或人員對於受益人或客戶個人資料…
- 行政證券投資信託及顧問法 第22條 …或監察人；或其董事、監察人擔任證券投資信託事業董事、監察人或經理人。三、證券投資信託事業持有其已發行股份總數達一定比率股份。四、由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人。五、擔任證券投資信託基金之簽證機構。六、與證券…
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …；其已充任負責人或業務人員者，解任之，不得充任董事、監察人或經理人者，並由主管機關函請公司登記主管機關撤銷或廢止其登記：一、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五…
- 行政證券投資信託及顧問法 第77條 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起，至證券投資信託基…
- 行政證券投資信託及顧問法 第78條 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東者，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券…
- 行政證券投資信託及顧問法 第103條 …重，為下列處分：一、警告。二、命令該事業解除其董事、監察人或經理人職務。三、對該事業二年以下停止其全部或一部之募集或私募證券投資信託基金或新增受託業務。四、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以下之停業。五、…
- 行政證券投資信託及顧問法 第104條 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務，有違反本法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行者，主管機關除得隨時命令該事業停止其一年以下執行業務或解除其職務外，並得視情節輕重，對該事業…
- 行政證券投資信託及顧問法 第105-1條 證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害證券投資信託基金資產、委託投資資產之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於證券投資信託基金資產、委託投資資產或其他利益…
- 行政證券投資信託及顧問法 第108條 證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，對於職務上之行為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。前項人員對於違背職務之行為，要求、期…
- 行政證券投資信託及顧問法 第115條 基金保管機構或其董事、監察人、經理人、受僱人違反第七條第一項、第二項、第八條第一項、第二項、第二十一條、第二十三條第一項、第二十四條第一項或第四十條第一項規定者，主管機關得視情節輕重停止其執行基金保管業務一個月以上二年以…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …。二、期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限。期貨信託基金經理人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。三、期貨信託基金運用之限制。四、…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …淨資產價值百分之一以上者，應列示該子基金名稱、經理公司、基金經理人、經理費費率、保管費費率、受益權單位數、每單位淨值、投資受益權單位數、投資比率及給付買回價金之期限。二、交易及投資績效：（一）最近三年度各年度最高、最低、…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第23條 …合持股達百分之五以上之股東。（三）期貨信託事業董事、監察人、經理人或綜合持股達百分之五以上之股東與該公司董事、監察人、經理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關係者。（附表十四）四、營運情形：（一）列示刊…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …情形載明下列事項：（一）董事會之結構及獨立性。（二）董事會及經理人之職責。（三）監察人之組成及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範資訊公開事項之詳細情形。（六）其他公司治理之相關資訊四、本次發行之期貨信…
- 行政期貨信託事業管理規則 第5條 本規則所稱基金經理人，指從事前條第三款規定業務並向中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）登記為基金經理人之業務員。
- 行政期貨信託事業管理規則 第9條 …應函送同業公會彙報主管機關：一、開業。二、變更董事、監察人或經理人。三、期貨信託事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨信託事業為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。四…
- 行政期貨信託事業管理規則 第10條 …有公司法第六章之ㄧ所定關係企業之關係者，或公司董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東本人或其關係人購買不動產。八、向不特定人募集之期貨信託基金暫停及恢復計算買回價格。九、經理之期貨信託基金移轉他期貨信託…
- 行政期貨信託事業管理規則 第45條 期貨信託事業業務部門之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營期貨信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工…
- 行政期貨信託事業管理規則 第46條 …於每一期貨信託基金之運用，均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並…
- 行政期貨信託事業管理規則 第48條 …信託事業從事第四條第二款至第四款及第九款業務之業務員，除基金經理人外，應具備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期…
- 行政期貨信託事業管理規則 第49條 …貨信託事業之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理及分支機構經理人、業務部門之部門主管與業務員，除法令另有規定外，應為專任。期貨信託事業負責人及前項人員之登記、異動，應由所屬期貨信託事業向同業公會辦理，非經登記不得執行業…