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第 19 / 28 頁- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22-1條 …錢之全權委託投資案件，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第26條 …證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜。依第…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第28條 …券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務時，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存數量及金額。客戶得要求查詢前項資料，受委託之證券投資信託事業或證券投資顧問事業不得拒絕。證券投資信託事業或…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第29條 …託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應每月定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶。客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產之百分之二十以上時，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應自事實發生之日起二…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第30條 …業經理。於前項情形，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應徵詢客戶之意見，客戶不同意或不為意思表示者，其全權委託投資契約視為終止。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-3條 …宜。前項委任保管契約，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應依客戶別與全權委託保管機構個別簽訂，除法令或本會另有規定外，不得以共同委任方式交付保管。全權委託保管機構執行第三項之業務，應先審核全權委託投資契約約定之範圍及限制…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …一、利用職務上所獲知與信託財產有關之資訊，為自己或該信託財產客戶及受益人以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交易。二、以信託財產投資於有價證券及其相關商品時，從事足以損害客戶或受益人權益之交易。三、與客戶或受益人為投資…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第37條 信託業兼營全權委託投資業務，受託人應自行處理信託事務。但經客戶及受益人之同意，得使第三人代為處理。前項得代理受託人處理全權委託投資業務之第三人，以經本會核准得兼營全權委託投資業務之信託業暨得經營全權委託投資業務之證券投資…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第38條 信託業與客戶所簽訂之信託契約，除應依信託業法第十九條第一項記載各款事項外，涉及兼營全權委託投資業務者，應再載明下列事項：一、證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更。二、重要事項變更之通知及其方式。三、違約處理條款。四、紛爭之…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第40條 …委託投資業務違反法令或契約，或因其他可歸責於信託業之事由，致客戶或受益人受有損害者，應依信託業法第三十五條負損害賠償之責。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第41條 …二條第三項前段、第二十三條及第二十九條第二項規定，於信託業與客戶另有約定者，不在此限。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24-3條 …量市場利率、資產配置、營運成本、預期風險損失成本、合理利潤及客戶整體貢獻度等因素，不得以不合理之定價辦理放款。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-6條 …險公司依第六條規定所檢附之營業計畫書，應併記載下列事項：一、客戶身分確認機制。二、經營數位保險公司業務所採用之資訊系統，與安全控管、備援作業及業務連續性計畫說明。三、經會計師認證得以滿足未來五年資訊系統及業務適當營運之預…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …分析之人員相互兼任：一、全權委託投資業務及證券投資顧問業務之客戶為金融消費者保護法第四條第二項所定之專業投資機構。二、該事業之內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶。他業兼營證券投資顧問業務…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …券相關商品交易行為。但為委託人之法定代理人，不在此限。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15-1條 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …於傳播媒體提供證券投資分析節目，違反第十五條規定。二、為招攬客戶，以詐術或其他不正當方式，誘使投資人參加證券投資分析活動。三、對所提供證券投資服務之績效、內容或方法無任何證據時，於廣告中表示較其他業者為優。四、於廣告中僅…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第13條 …所，不得移供對外營業使用，且在該場所不得有下列情事：一、受理客戶面對面申辦保險業務。二、收取保險費或轉交保險給付。三、從事電話行銷業務。四、未設門禁，使客戶誤認是營業據點。五、其他經主管機關規定事項。
- 行政共同信託基金管理辦法 第8條 …決定權人員之姓名及學經歷。五、信託監察人之姓名及學經歷。六、客戶服務暨申訴部門、電話及地址。七、其他經主管機關規定應記載之事項。共同信託基金公開說明書之內容不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之記載。
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …價或負擔損失，促銷共同信託基金。七、收受與業務有往來關係者或客戶之回扣、退佣或其他利益之行為。八、轉讓出席股東會委託書或藉行使共同信託基金持有股票投票表決權，收受金錢或其他利益。九、運用共同信託基金買賣有價證券時，意圖抬…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第2條 …本規則之相關規定。證券商受託買賣境外結構型商品，除接受高資產客戶委託依第六條之一至第六條之四規定，及接受專業機構投資人或高淨值投資法人委託依第六條之二第三項規定辦理者外，應依境外結構型商品管理規則規定辦理，其未規定者，應…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 …資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經董事會通過。但外國證券商在中華民國設置分支機構無董事會者，由中華民國境內負責人同意。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 本規則所稱高資產客戶，係指同時符合下列條件，並以書面向證券商申請為高資產客戶之法人或自然人：一、提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明或於該證券商之可投資資產淨值達等值新臺幣三千萬元以上，並提供…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-1條 證券商提供高資產客戶受託買賣外國有價證券服務，應符合下列條件，送證券商同業公會審查並轉送本會核准後，始得辦理：一、自有資本適足率：申請前半年申報之自有資本適足率逾百分之二百。二、財務狀況符合下列條件之一：（一）最近期經會…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，得就相同發行機構且相同商品結構或相同商品風險等級之商品自定類型化審查之規範，依該自定之內部規範辦理，不適用境外結構型商品管理規則第二十條第一項台灣金融服務業聯合總會所定之規定。…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 證券商依照前條第二項接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應與境內代理人以約定或書面確認下列事項：一、於金融商品存續期間，除以英文提供商品資訊及行銷文件外，應另以中文提供重要商品特性、風險屬性及商品參考價格資料等金融商品…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-4條 證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應建立適當之商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解客戶委託買賣該商品之適配性。證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應建立…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 …應依各該巿場當地主管機關風險揭露之規定，備置書面說明文件，供客戶參考。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第11條 …商應建立商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解委託人之投資經驗、財產狀況、交易目的、商品理解等特性及交易該項商品之適當性。證券商並應就商品適合度、商品風險之告知及揭露、交易…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 …業投資人提供受託買賣服務之推廣文宣資料，應清楚、公正及不誤導客戶，對有價證券之可能報酬與風險之揭露，應以衡平且顯著方式表達，且不得藉主管機關對辦理業務之核准，使委託人認為政府已對該有價證券提供保證。