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第 19 / 25 頁- 行政共同信託基金管理辦法 第43條 …資證明可有效執行信託監察人之職務及維護受益人之權益。信託業之利害關係人及職員不得擔任其所募集發行共同信託基金之信託監察人。
- 行政共同信託基金管理辦法 第45條 …人有第二項情形，信託業不為解任或選任新信託監察人時，法院得依利害關係人、檢察官或主管機關之聲請予以解任或選任。
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第8條 …理）事、監察人（監事）之進修情形。十二、風險管理資訊。十三、利害關係人之權利及關係。十四、申訴處理制度。十五、推動永續發展情形：（一）公司對環保、社區參與、社會貢獻、社會服務、社會公益、消費者權益、人權、安全衛生與其他永…
- 行政證券商財務報告編製準則 第9條 …容應公允表達證券商之財務狀況、財務績效及現金流量，並不致誤導利害關係人之判斷與決策。財務報告有違反本準則或其他有關規定，經本會查核通知調整者，應予調整更正。調整金額達本會規定標準時，並應將更正後之財務報告重行公告；公告時…
- 行政金融消費者保護法 第26條 …理期間陳述意見之機會。評議委員會認為有必要者，得通知當事人或利害關係人至指定處所陳述意見；當事人請求到場陳述意見，評議委員會認有正當理由者，應給予到場陳述意見之機會。前項情形，爭議處理機構應於陳述意見期日七日前寄發通知書…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第23條 …定為之。前項操作辦法應包括證券商開辦與停止辦理之作業程序、與利害關係人交易之額度比例限制與資訊揭露、證券商承作額度之申報、保管與運用款項來源之撥轉方式、款項運用應遵循事項、運用損益之分配、款項收付與運用等相關帳戶管理及資…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第5條 …允表達票券金融公司之財務狀況、財務績效暨現金流量，並不致誤導利害關係人之判斷與決策。財務報告有違反本準則或其他有關規定，經本會查核通知調整者，應予調整更正。調整金額達本會規定標準時，並應將更正後之財務報告重行公告；公告時…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第5條 …容應能公允表達銀行之財務狀況、財務績效暨現金流量，並不致誤導利害關係人之判斷與決策。財務報告有違反本準則或其他有關規定，經本會查核通知調整者，應予調整更正。調整金額達本會規定標準時，並應將更正後之財務報告重行公告；公告時…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第5條 …允表達金融控股公司之財務狀況、財務績效暨現金流量，並不致誤導利害關係人之判斷與決策。財務報告有違反本準則或其他有關規定，經本會查核通知調整者，應予調整更正。調整金額達本會規定標準時，並應將更正後之財務報告重行公告；公告時…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …及處理手冊，包括：（一）投資準則。（二）客戶資料保密。（三）利害關係人交易規範。（四）股權管理。（五）財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專業判斷程序、會計政策與估計變動之流程等。（六）總務、資訊…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …司）或銀行業之營運活動、報導及相關法令規章遵循情況有直接損害利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。二、逾越稽核職權範圍以外之行為或有其他不正當情事，對於所取得之資訊，對外洩漏或為己圖利或侵害所屬金融控股公司（…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第35條 …董（理）事會及審計委員會議事運作之管理、法令遵循、內部控制、利害關係人交易、各項業務作業控制與內部管理、客戶資料保密管理、資訊管理及資訊安全、員工保密教育、消費者及投資人權益保護措施、永續資訊之管理及自行查核辦理情形，並…
- 行政金融控股公司法 第45條 …與單一關係人交易金額不得超過銀行子公司淨值之百分之十，與所有利害關係人之交易總額不得超過銀行子公司淨值之百分之二十。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 …所記載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件，均應一併揭露。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第28條 …）現金流量。（六）槓桿度。五、適法性分析：（附表六十）（一）利害關係人擔保授信總餘額占淨值之比率。如為金融控股公司之銀行子公司另應揭露與單一利害關係人從事授信以外交易總額占銀行子公司淨值之比率及與所有利害關係人從事授信以…
- 行政海洋污染防治法 第46條 雇主不得因受僱人或利害關係人向主管機關或司法機關揭露違反本法之行為、擔任訴訟程序之證人或拒絕參與違反本法之行為，而予解僱、降調、減薪、損害其依法令、契約或習慣上所應享有之權益，或其他不利之措施。雇主為前項不利措施者，無效…
- 行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第12條 …作社法第三十七條準用銀行法第三十三條規定金額以上之案件（包括利害關係人擔任授信保證人及擔保品提供人之案件），應經三分之二以上理事之出席及出席理事四分之三以上之同意，並經全體監事同意。
- 行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法 第3條 …報告。八、最近三年財務報告書。九、辦理與銀行法第三十三條有關利害關係人授信明細表及大額授信明細表。十、不動產明細表。十一、預定董事、監察人、經理人資格符合銀行負責人應具備資格條件準則規定之聲明或證明。十二、銀行章程。十三…
- 行政信託業法 第7條 本法稱信託業之利害關係人，指有下列情形之一者：一、持有信託業已發行股份總數或資本總額百分之五以上者。二、擔任信託業負責人。三、對信託財產具有運用決定權者。四、第一款或第二款之人獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業，或…
- 行政信託業法 第25條 信託業不得以信託財產為下列行為：一、購買本身或其利害關係人發行或承銷之有價證券或票券。二、購買本身或其利害關係人之財產。三、讓售與本身或其利害關係人。四、其他經主管機關規定之利害關係交易行為。信託契約約定信託業對信託財產…
- 行政信託業法 第27條 …經紀之有價證券或票券。二、以信託財產存放於其銀行業務部門或其利害關係人處作為存款或與其銀行業務部門為外匯相關之交易。三、以信託財產與本身或其利害關係人為第二十五條第一項以外之其他交易。信託契約約定信託業對信託財產不具運用…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第9條 …、委託人、受託機構或特殊目的公司之任一機構具有本法第七條所稱利害關係人之關係者，信託業不得運用集合管理運用帳戶投資於該證券化商品。十四、不得投資於非屬第三條第二項經主管機關核准之管理及運用計畫所訂定運用範圍之投資標的。十…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第19條 …資證明可有效執行信託監察人之職務及維護受益人之權益。信託業之利害關係人及職員不得擔任其所設置集合管理運用帳戶之信託監察人。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第29條 …並定期編製對帳單交付委託人及受益人。信託業以信託財產與本身或利害關係人為本法第二十五條第一項或第二十七條第一項之交易者，應於交易報告書及對帳單中載明。第一項交易報告書及對帳單之記載事項、交付方式、交付時點、保存期限及其他…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第6條 …之合理性或正確性。三、預警、紀律及內部控管有關事項：（一）與利害關係人間有關信託財產或受讓資產交易之內容、交易條件及交易價格。（二）內部會計及管理控制制度是否完整及可靠。（三）內部稽核制度之建立與執行。（四）有特定事件發…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第8條 …止執業處分。五、具有共同之辦公處所。受查不動產證券化關係人之利害關係人、職員、受雇人不得擔任辦理查核之專門職業及技術人員。專門職業及技術人員受託查核不動產證券化關係人應保持超然獨立，並出具聲明書。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …限行使，是否符合規定。（五）查明信託監察人是否非為受託機構之利害關係人、職員、受僱人或不動產資產信託之委託人。（六）查明信託監察人是否負善良管理人之注意義務，依本條例規定為受益人之權益執行職務，並負忠實義務。（七）其他依…
- 行政商業銀行轉投資應遵守事項準則 第2條 …守下列規定：一、該被投資事業與轉投資之商業銀行成為本法所稱之利害關係人者，該商業銀行對該被投資事業之授信應符合本法第三十二條及第三十三條之相關規定。二、商業銀行負責人及職員，除法令另有規定外，不得兼任金融相關轉投資事業之…
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …電子支付機構之營運活動、報導及相關法令規章遵循情況有直接損害利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。二、逾越稽核職權範圍以外之行為或有其他不正當情事，對於所取得之資訊，對外洩漏或為己圖利或侵害所屬專營電子支付機…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第52條 …日內檢具事由及資料向主管機關申報並副知中央銀行：一、自行或經利害關係人向法院聲請重整或宣告破產。二、於我國境外經營相當於本條例第四條第一項各款業務，或與境外機構合作經營該等業務，經當地政府為下列行為之一者：（一）撤銷、中…