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第 189 / 200 頁- 行政證券交易所管理規則 第41條 …得本會核發之證券商業務員測驗合格證書者。五、經全國證券商公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合格者。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第10條 …應分別註明。二、應付短期票券：（一）為自貨幣市場獲取資金，而委託金融機構發行之短期票券，包括應付商業本票及銀行承兌匯票等。（二）應付短期票券應以有效利息法之攤銷後成本衡量。但未付息之短期應付短期票券若折現之影響不大，得以…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第11條 …證券商。五、證券金融事業。六、受託保管證券投資信託基金、全權委託投資資金、境外華僑及外國人款券或外國專業投資機構款券之保管機構。七、中央公債交易商。八、金融機構。九、保險業。十、以帳簿劃撥方式交付無實體有價證券之發行人。…
- 行政證券交易法 第20條 …該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負賠償責任。委託證券經紀商以行紀名義買入或賣出之人，視為前項之取得人或出賣人。
- 行政證券交易法 第25-1條 公開發行股票公司出席股東會使用委託書，應予限制、取締或管理；其徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書之格式、取得、徵求與受託方式、代理之股數、統計驗證、使用委託書代理表決權不予計算之情事、應申報與備置之…
- 行政證券交易法 第60條 …券業務借貸款項或為借貸款項之代理或居間。五、因證券業務受客戶委託保管及運用其款項。證券商依前項規定申請核准辦理有關業務應具備之資格條件、人員、業務及風險管理等事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第85條 證券經紀商受託於證券集中交易市場，買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率，由證券交易所申報主管機關核定之。證券經紀商非於證券集中交易市場，受託買賣有價證券者，其手續費費率，由證券商同業公會申報主管機關核定之。
- 行政證券交易法 第86條 證券經紀商受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書交付委託人，並應於每月底編製對帳單分送各委託人。前項報告書及對帳單之記載事項，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第87條 證券經紀商應備置有價證券購買及出售之委託書，以供委託人使用。前項委託書之記載事項，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第116條 …事之代表人，非會員董事或其他職員，不得為自己用任何名義自行或委託他人在證券交易所買賣有價證券。前項人員，不得對該證券交易所之會員供給資金，分擔盈虧或發生營業上之利害關係。但會員董事或監事之代表人，對於其所代表之會員為此項…
- 行政證券交易法 第138條 …升降單位及幅度。九、結算及交割日期與方法。十、買賣有價證券之委託數量、價格、撮合成交情形等交易資訊之即時揭露。十一、其他有關買賣之事項。前項各款之訂定，不得違反法令之規定；其有關證券商利益事項，並應先徵詢證券商同業公會之…
- 行政證券交易法 第154條 …交割結算基金有優先受償之權，其順序如左：一、證券交易所。二、委託人。三、證券經紀商、證券自營商。交割結算基金不敷清償時，其未受清償部分，得依本法第五十五條第二項之規定受償之。
- 行政證券交易法 第155條 …易所上市之有價證券，不得有下列各款之行為：一、在集中交易市場委託買賣或申報買賣，業經成交而不履行交割，足以影響市場秩序。二、（刪除）三、意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，…
- 行政證券交易法 第159條 …接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託。
- 行政證券交易法 第160條 …經紀商不得於其本公司或分支機構以外之場所，接受有價證券買賣之委託。
- 行政證券交易法 第174條 …第二項免責事由。四、發行人、公開收購人或其關係人、證券商或其委託人、證券商同業公會、證券交易所或第十八條所定之事業，對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容有虛偽之記載。五、發行人、公開收購人、證…
- 行政證券交易法 第178條 …五項至第七項規定。三、發行人、公開收購人或其關係人、證券商之委託人，對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料，屆期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕。四、發行人、公開收購人，於依本…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第9條 …正。三、會計師查核制度：於主管機關認有必要時，得令公司或銀行委託會計師辦理內部控制制度之查核。四、法令遵循制度：設置法令遵循人員，負責適切檢測各業務經辦人員執行業務是否確實遵循相關法令規章。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第24條 …司、保險經紀人公司、銀行於主管機關認有必要時，得令公司或銀行委託會計師辦理內部控制制度之查核，並對其申報主管機關報表資料正確性、內部控制制度及法令遵循制度執行情形表示意見。前項會計師之查核費用由保險代理人公司、保險經紀人…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第25條 …機關於必要時，得邀集保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行及其委託之會計師就前條委託辦理查核相關事宜進行討論，若發現保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行委託之會計師有未足以勝任受託查核工作之情事者，得令保險代理人公司、保險…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第27條 保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行委託會計師辦理第二十四條規定之查核，應於主管機關指定之期限內出具會計師查核報告函報主管機關或其指定機構。主管機關對於查核報告之內容提出詢問時，會計師應詳實提供相關資料與說明。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第3條 …商、期貨業、證券金融事業、證券投資信託事業、經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業（以下簡稱證券投資顧問事業）、信用評等事業及其他經主管機關指定之證券或期貨市場服務事業。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …損失之虞等）處理及通報機制之管理。十七、檢舉制度。十八、作業委託他人處理之管理。十九、其他經主管機關指定之事項。股票公開發行或主管機關指定之各服務事業，除應包括前項作業之控制外，尚應包括董事會議事運作之管理及股務作業之管…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第25條 …交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所及證券集中保管事業應定期委託具公信力及查核能力之專業人員執行有關使用電腦資訊系統處理各項作業之專案稽核，並將稽核結果報主管機關備查。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第26條 會計師受各服務事業委託專案審查內部控制制度，準用公開發行公司建立內部控制制度處理準則第二十五條至第三十六條之規定辦理。各服務事業屬洗錢防制法所稱之金融機構者，主管機關得請證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或中華民國…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第33條 …情事之一者，主管機關得令其限期改善，必要時並得命令各服務事業委託會計師專案審查各服務事業之內部控制制度，並取具審查報告報主管機關備查：一、未訂書面內部控制制度。二、未配置適任或適當人數之專任內部稽核人員。三、未依期限申報…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第10條 取得人依本辦法規定辦理之申報及公告案件，主管機關得委託臺灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心受理。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第26條 保險業年度財務報表由會計師辦理查核簽證時，應委託該會計師辦理內部控制制度之查核，並對其申報主管機關報表資料正確性、內部控制制度及法令遵循制度執行情形表示意見，其範圍應包括國外分公司。主管機關得請保險業委託會計師依主管機關…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第27條 主管機關於必要時，得邀集保險業及其委託之會計師就前條委託辦理查核相關事宜進行討論，若發現保險業委託之會計師有未足以勝任委託查核工作之情事者，得令保險業更換委託查核會計師重新辦理查核工作。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 保險業委託會計師辦理第二十六條第一項規定之查核，應於每年三月底前出具上一年度會計師查核報告報主管機關備查。主管機關對於查核報告之內容提出詢問時，會計師應翔實提供相關資料與說明。