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第 188 / 200 頁- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第31條 臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司轉讓其參股投資之持股，應於事前檢具相關資料報主管機關備查。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第32條 臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司增加參股投資金額，應依第二十九條規定，向主管機關申請許可。臺灣地區保險業擬增加參股投資大陸地區保險業，其持股比率如超過該大陸地區保險業之已發行有表決權股份總數…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第33條 臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司於大陸地區參股投資者，有下列情形之一時，應即檢具下列事項之相關資料，向主管機關申報：一、營業項目或重大營運政策變更。二、資本額變動致臺灣地區保險業、保險代理人…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第34條 臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司應於主管機關指定之資訊申報系統填報參股投資大陸地區保險業及保險代理人公司、保險經紀人公司、保險公證人公司之基本資料及營運狀況資料，如有異動時應確實更新。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第35條 …、經營保險業務二十年以上。二、申請前一年於信用評等經標準普爾公司（Standard&Poor'sCorp.）評等達A-級、貝氏信用評等公司（A.M.BestCompany）評等達A-級、穆迪投資服務公司（Moody'sI…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第41條 …，經其登記地主管機關證明。三、申請前一年於信用評等經標準普爾公司（Standard&Poor'sCorp.）評等達A-級、貝氏信用評等公司（A.M.BestCompany）評等達A-級、穆迪投資服務公司（Moody'sI…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第51條 在臺灣地區設有代表人辦事處或分公司之第三地區保險業，因股權結構變動成為陸資保險業者，該保險業應檢具相關資料，向主管機關申請許可，並敘明下列事項：一、股權結構變動之原因及變動後之情形。二、大陸投資人之名稱及其持股比率或出資…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第9-2條 …交易法，或本會依該法所發布命令之行為。前項所列應申報之事項，公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內，送由期貨交易所轉送本會，公司並應同時通知委任期貨商。本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第14條 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以其總公司有經營期貨交易輔助業務為限，並應檢具下列書件，向本會申請許可。但金融機構兼營證券經紀業務者，應另檢具目的事業主管機關核准之文件：一、申請書。二、營業計畫書：載明分支機構…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第32條 …本會申請發給證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、申請總公司經營者，應繳納證照費新臺幣五千元。二、申請其分支機構經營者，每增一分支機構應繳納證照費新臺幣三千元。期貨交易輔助人向本會申請換發證照時，應繳納證照費新臺幣一…
- 行政證券商管理規則 第2條 …場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範訂定內部控制制度。證券商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。第一項內部…
- 行政證券商管理規則 第4條 …會依照本法所發布之命令之行為。五、董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，持有股份變動。六、其他經本會規定應申報之事項。前項第一款之事項，證券商應事先申報；第二款至第四款之事項，證券商應於知悉或事實發生之日…
- 行政證券商管理規則 第6條 證券商應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告，備供查核。前項之稽核報告，應包括公司之財務及業務，是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定。
- 行政證券商管理規則 第9條 證券商應於辦理公司登記後，依下列規定，向本會所指定銀行提存營業保證金：一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。二、證券自營商：新臺幣一千萬元。三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：（一）僅經營股權性質…
- 行政證券商管理規則 第14條 …會得因業務需要，規定增加或減少之。前三項特別盈餘公積，除填補公司虧損，或特別盈餘公積累積已達實收資本百分之二十五，得以超過實收資本額百分之二十五之部分撥充資本者外，不得使用之。但本會另有規定者，不在此限。
- 行政證券商管理規則 第14-1條 證券商有下列情事之一者，本會得退回其辦理現金增資或募集公司債案件。但因證券商合併或其情事已具體改善，並經本會認可者，不在此限：一、最近三個月曾受本會依本法第六十六條第一款之處分。二、最近半年曾受本會依本法第六十六條第二款…
- 行政證券商管理規則 第17條 …保險機構借款，但下列情事不在此限：一、發行商業本票。二、發行公司債。三、為因應公司緊急資金週轉。證券商為前項第三款緊急資金週轉，應於事實發生之日起二日內向本會申報。
- 行政證券商管理規則 第18-1條 …全部事業投資總金額不得超過該證券商淨值之百分之四十，並應符合公司法第十三條之規定；其轉投資個別事業之範圍及相關規範，由本會另定之。證券商併購金融機構，經本會核准者，其投資總金額得不受前項之限制；其超過部分，應於併購後六個…
- 行政證券商管理規則 第19條 …營自行買賣有價證券業務者，應依下列規定辦理：一、持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之百分之十；持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，並不得超過該證券商淨值之百分之二十。二、持有任一外國公司股份之總…
- 行政證券商管理規則 第19-3條 …一年曾受證券櫃檯買賣中心、證券交易所及臺灣期貨交易所股份有限公司依營業細則或業務章則處以停止或限制買賣處置者。證券商不符前項第四款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政證券商管理規則 第20條 證券商除經本會核准之轉投資事業外，其取得公司股份股權之行使應基於公司之最大利益，不得直接或間接參與該發行公司經營或有不當之安排情事。證券商行使持有公開發行公司股票之表決權，除法令另有規定外，應由證券商指派人員代表出席為之…
- 行政證券商管理規則 第21條 …應依本法第三十六條規定辦理。但公開發行股票之證券商及金融控股公司之證券子公司，其公告申報年度財務報告不得逾會計年度終了後七十五日。前項財務報告之查核簽證應經本會依會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則核准之聯合會…
- 行政證券商管理規則 第24條 …評估報告總結意見及公開說明書之取閱地點及方法。證券商承銷普通公司債，如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，且已於證券商同業公會網站登載承銷公告者，得不受前項應登載於當地日報規定之限制。…
- 行政證券商管理規則 第25條 …。六、評估報告或總結意見提出後，於公開說明書刊印日前，受評估公司發生本法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，未即時予以補充評估並更新。七、其他違反證券管理法令及其他相關法令規定之情事。
- 行政證券商管理規則 第26條 證券承銷商與發行公司間，有下列情事之一，不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商：一、任何一方與其母公司、母公司之全部子公司，合計持有對方股份總額百分之十以上者。二、任何一方與其子公司派任於對方之董事，超過對方董事總席次半數…
- 行政證券商管理規則 第31-3條 …總餘額不得超過證券商淨值之百分之二十。前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。
- 行政證券商管理規則 第36-2條 證券商承銷部門承銷有價證券，自其與公開發行公司簽訂輔導契約至終止輔導，或其與上市上櫃公司簽訂承銷契約至繳款截止日之期間，其顧問業務部門不得建議該有價證券及其相關之衍生性金融商品之買賣；全權委託投資部門非經明確告知客戶相關…
- 行政證券商管理規則 第37條 …為同一種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之交割。八、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所為接受有價證券買賣之委託。九、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所，從事與客戶簽訂受託契約…
- 行政證券商管理規則 第46條 …之處分者。四、最近一年證券交易所及證券櫃檯買賣中心對其總、分公司內部控制執行情形所為內部稽核之查核，其評分結果情況良好達本會規定標準者。證券商申請合併，如有未符合前項規定者，本會得基於促進證券市場健全發展及提昇證券商競爭…
- 行政證券商管理規則 第47條 …法律意見書。十一、上市或上櫃證券商符合臺灣證券交易所股份有限公司營業細則或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則關於合併規定之同意函或證明文件。十二、其他經本會規定應提出之文件。因合併擬成立新…