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第 187 / 200 頁- 行政期貨經理事業設置標準 第2條 本標準所稱期貨經理事業，指經營接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務者。
- 行政期貨經理事業設置標準 第15條 …用營運資金金額，加計證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第五條所定最低實收資本額之合計數。證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之…
- 行政期貨經理事業設置標準 第16條 …經理事業者，應設置獨立專責部門。但已設置獨立部門專責辦理全權委託業務者，不在此限。前項所定事業申請兼營期貨經理事業，應依第十條規定配置經理人及業務員。
- 行政期貨經理事業設置標準 第20條 …之分支機構經其總公司准許，並由總公司出具其於本國係得經營全權委託期貨交易業務之聲明書者，該外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經理事業。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經理事…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第5條 …託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。證券投資信託事業運用基金為公債、公司債或金融債券投資，應以現款現貨交易為之。證券投資信託事業運用…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第7條 證券投資信託事業運用基金投資於國外者，得委託提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商、期貨商或其他交易對手委託交易。證券投資信託事業委託其提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業間接向國外證券…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …不得與本證券投資信託事業經理之其他各基金、共同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第16條 …，不得超過該基金淨資產價值之百分之十。五、每一基金投資於任一委託人將不動產資產信託與受託機構發行之不動產資產信託受益證券、將金融資產信託與受託機構或讓與特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券，及其所發行之股票、公司債、…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第54條 …不得與本證券投資信託事業經理之其他各基金、共同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第86條 …得免於清算。消滅基金持有集中保管有價證券，證券投資信託事業應委託基金保管機構檢具基金合併核准函及證券集中保管事業規定之相關書件向證券集中保管事業申請辦理移轉相關事宜。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …新臺幣一億五千萬元以上，並符合前項第二款至第七款規定。發行人委託外國機構擔任風險管理機構或外國發行人，應先取得外匯業務主管機關同意函。發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應檢具「發行認購（售）權證資格認可…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第13條 發行人發行認購（售）權證得委託證券承銷商辦理承銷或自行銷售，並向認購人交付公開銷售說明書。前項公開銷售說明書應行記載事項應由證券交易所或櫃檯買賣中心擬訂，報請本會核定。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …下列業務之會務工作人員：一、證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察。三、市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之負責人與業務員登錄及管理事項…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 …應包括下列事項：一、關於維護證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之秩序、公正及保護受益人或客戶事項。二、關於防止證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之虛偽、詐欺、隱匿或其他足致…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第5條 …暨顧問商業同業公會對會員從事證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務，應擬訂自律規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第7條 …察時，其查察範圍限於證券投資信託業務、證券投資顧問業務或全權委託投資業務。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …及會員之負責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員及會員代…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第13條 …員與受益人、客戶或會員間，因證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 …職務上所獲悉之秘密。三、辦理證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反本法與證券期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第2條 …不得經營。證券投資顧問事業申請經營本法第四條第三項第二款全權委託投資業務，應依證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法（以下簡稱全權委託管理辦法）規定辦理。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第10條 …貨經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。但由他業兼營證券經紀商或期貨經紀商者，不得為之。僅經營股權性質群眾募資業務之證券經紀商申請兼營證券投資顧問事業，辦理業務以於其募資平臺辦理股權募資…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第10-1條 證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產應達新臺幣一千萬元以上，並應依本標準及證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法（以下簡稱兼營信託業務管理辦法），申請兼…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第15條 證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務者，應指撥專用營運資金；其金額不得低於全權委託管理辦法第五條第一項第一款所定之金額。證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務者，所指撥專用…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第16條 證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、期貨經紀商已取得本會所換發兼營期貨經理事業許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近三個月未…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務者，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、營業計畫書：應載明兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第18條 證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應自本會許可之日起六個月內，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請換發營業執照：一、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、同業公會同…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第19條 …貨經紀商經其總公司准許並由總公司出具聲明其於本國係得經營全權委託投資業務者，得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務。第十條第六項、第十條之一、第十四條第三項、第十五條至前條、第四十條…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第20條 證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務者，申請分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、載明分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬決議之董事會議…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第21條 證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，依前條規定提出申請者，應自本會許可之日起六個月內，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請換發分支機構營業執照：一、同業公會出具之分支機構辦理全權委託投資業務…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第22條 …得依本法規定，經本會許可兼營下列業務：一、以委任方式辦理全權委託投資業務。二、以信託方式辦理全權委託投資業務。三、證券投資顧問業務。經營前項第一款及第二款業務，除依據本標準規定外，適用全權委託管理辦法之規定。