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第 184 / 200 頁- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。十一、以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息。十二、於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …任何證據時，於廣告中表示較其他業者為優。四、於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項，或有其他過度宣傳之內容。五、未取得核准辦理全權委託投資業務，而為使人誤信其有辦理該項業務之廣告。六、為保證獲利或負擔損失之表示。七、於傳播媒…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第2條 本辦法所稱分支機構之範圍如下：一、國內分支機構：包括分公司（分社）、服務中心及通訊處。二、國外分支機構：包括子公司、分公司及代表人辦事處。保險業因總公司、分公司（分社）所在地不敷使用，而須於營業執照所載地址以外之場所設置…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第3條 保險業符合下列各款條件者，得向主管機關申請增設分公司（分社）：一、業主權益超過其實收資本額或基金額。二、最近一年內未因財務業務缺失經主管機關依本法處分，或無違反本辦法規定之情事，或已具體改善並經主管機關認可者。三、無其他…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第4條 保險業在國內設立分公司（分社）經營業務，應檢具下列書件，事先報經主管機關核准：一、增設分公司（分社）申請表。二、董事會（理事會）議決增設分公司（分社）之會議紀錄。三、營業計畫書。四、最近三年度經會計師查核簽證之財務報表。…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第5條 保險業應於主管機關核准之日起六個月內檢具載明分公司（分社）地址、負責人及營業範圍等事項之申請書，向主管機關申請分公司（分社）營業登記及核發營業執照；並於核准營業登記後，依法向有關機關辦理登記。前項營業記載事項變更時，應自…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第6條 保險業遷移或裁撤分公司（分社）者，應檢具董事會（理事會）議事錄或其他證明文件，並檢具遷移或裁撤理由，及員工安置計畫，報主管機關核准；其領有分公司（分社）營業執照者，並應申請換發或撤銷。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第7條 保險業因總公司、分公司（分社）所在地不敷使用，而須於營業執照所載地址以外之場所辦公者，得在國內設置異地辦公場所。前項異地辦公場所，限於在營業執照所載地址之同一地區設置，並以一處為限。前項所稱同一地區，除臺北市及新北市、新…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第21條 保險業在國外設立子公司、分公司或代表人辦事處，應事先報經主管機關核准。前項所稱子公司，指保險業持有外國保險公司已發行股份總數或實收資本額百分之五十以上之公司。保險業於大陸地區及香港、澳門設立子公司、分公司或代表人辦事處，…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第22條 保險業符合下列各款條件者，得向主管機關申請在國外設立子公司或分公司：一、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分者，或受處分情事已獲具體改善經主管機關認可者。二、最近一年之自有資本與風險資本之比率達保險法第一百四十三條之四…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第23條 …三、其他經主管機關規定之資料或文件。保險業如申請在國外設立子公司或分公司者，應另檢具下列文件：一、最近三年度經會計師查核簽證之財務報告。二、營業計畫書，載明擬經營之業務範圍、業務之原則與方針、未來發展計畫、未來三年財務預…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第26條 …，檢具資料申請主管機關核准：一、變更分支機構組織型態。二、子公司或分公司增加資本或營運資金、讓受全部或部分業務、變更負責人。三、分公司配合當地保險法令及商業習慣辦理之各項保險業務或資金運用，有不符我國保險法令規定者。四、…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第27條 …同一國家增設新分支機構，仍應依據本辦法規定辦理。保險業國外子公司辦理轉投資子公司或增設分公司，保險業應檢附第二十三條第二項第二款規定之文件報主管機關備查。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第28條 保險業已於國外設立子公司或分公司者，應於每年度結算日起四個月內，檢具下列該子公司或分公司之相關資料，報主管機關備查：一、實施內部稽核之報告。二、經當地會計師查核簽證之財務報告。三、營運狀況基本資料。四、其他經主管機關規定…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第29條 保險業於國外設立子公司或分公司者，該保險業有關國外投資及各項財務業務資訊揭露事宜，除應符合保險業財務報告編製準則規定外，公開發行股票之保險業並應符合證券交易法有關資訊揭露之規定。
- 行政不動產證券化條例施行細則 第6條 …項、第五十五條第二項及第五十六條第四項所稱本機構所在地，指本公司所在地或銀行兼營信託業務營業執照登載之所在地。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 …易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，得自行洽商出售之。發行公司初次申請有價證券上市或上櫃，其上市或上櫃契約經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心報本會備查後，於該有價證券在集中交易市場或證券商營…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第3條 …價證券出售專戶」出售之，並應依照本會及臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有關證券自營商買賣有價證券之規定辦理。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第4條 …銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，如其交易相對人為發行公司或證券承銷商之關係人，應檢附交易價格決定方式之有關文件，提經董事會通過，並提最近一次股東會報告。前項所稱關係人，分別依證券發行人財務報告編製準則第十八條第二…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第5條 證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，除普通公司債或有正當理由報經本會專案核准者外，於取得後六個月內不得出售逾所取得數之百分之五十。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第6條 …應製作交易紀錄並保存交易相對人之名稱、地址、統一編號及與發行公司或承銷商之關係等基本資料，其為法人者則應再載明代表人之姓名、身分證統一編號等基本資料，並附具合法授權書；如委由代理人代辦交易時，應留存代理人之姓名、身分證統…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第2條 …團體。三、保險業之關係企業與其負責人及大股東。四、保險業之子公司與其負責人。前項所稱負責人之範圍，包括董事、監察人、總經理、副總經理、協理、經理或與其職責相當之人。保險業法人股東以法人身分或推由其代表人當選董事、監察人時…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …約定交付交易保證金、權利金或押租金予利害關係人。八、擔任保險公司或其子公司之代理人、經紀人或提供其他收取佣金或費用之服務行為。九、向非利害關係人購買連結利害關係人發行有價證券之衍生性金融商品或結構型商品。十、與利害關係人…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …從事放款以外之其他交易時，其條件不得優於其他同類對象，並應經公司三分之二以上董事之出席及出席董事四分之三以上同意之決議後為之。出席董事對與本人或與本人有利害關係者之案件，應行迴避，且不得代理其他董事出席行使表決權。但單一…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第3條 …請認可為公正第三人：一、實收資本額新臺幣十億元以上之股份有限公司。二、法人股東持股占已發行股份總數百分之五十以上。三、員工五分之一以上應具有下列資格者：（一）不動產估價師或實際從事估價工作五年以上專責估價人員十人以上。（…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 本條文有附件第4條 …資格者，應填具申請書，並檢附下列文件向主管機關申請認可：一、公司登記證件或發起人會議紀錄。二、公司章程。章程應記載董事九人以上、監察人三人以上，其中三分之一以上應由具法律、會計、建築學識及經驗之專家擔任，並報經主管機關核…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第7條 公正第三人之董事、監察人不得有下列各款情事之一：一、有公司法第三十條各款情事之一者。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人或經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或協調未履行者。三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第16條 …正第三人公開拍賣不動產應載明下列事項，透過電腦網路揭示並於總公司或分公司所在地公告至拍賣日期，及登載於全國性新聞紙連續三日以上：一、不動產之所在地，種類、實際狀況、占有使用情形及其他應記明之事項。二、拍賣之日、時、場所及…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第2條 …保險分出，指保險業辦理再保險分出對象屬於同一關係企業或同一母公司之子公司。外國保險業專營再保險業務者，其本國法令或本公司之風險管理制度有不低於我國法令之規定者，得提出其本國法令或本公司制度之說明，並出具已依其本國法令或本…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第8條 …評等機構評等達一定等級，係指下列評等機構之等級：一、標準普爾公司（Standard&Poor’sCorporation）之BBB等級。二、貝氏信用評等公司（A.M.BestCompany）之B++等級。三、穆迪投資者服務…