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行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第3條本辦法所稱專業客戶，係指法人與自然人符合下列條件之一者：一、專業機構投資人：係指銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第25-1條銀行不得與下列客戶辦理複雜性高風險商品：一、自然人客戶。二、非避險目的交易且屬法人之一般客戶。銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供複雜性高風險商品交易，應遵循下列事項：一、屬匯率類之複雜性高風險商品：（一）契…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第26條銀行向屬自然人之一般客戶提供衍生性金融商品交易服務，在完成交易前，至少應提供產品說明書及風險預告書，銀行並應派專人解說並請客戶確認。銀行向屬法人之一般客戶提供衍生性金融商品交易服務，應訂定向客戶交付產品說明書及風險預告書…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第29條 …辦理評估之人員與向客戶推介結構型商品之人員不得為同一人。對於自然人客戶辦理之首次客戶屬性評估作業，應以錄音或錄影方式保留紀錄或以電子設備留存相關作業過程之軌跡。
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第30條 …跡。但對專業客戶得以交付書面或影音媒體方式取代之。四、銀行向自然人客戶提供首次結構型商品交易服務，應派專人解說，所提供商品如屬不保本型商品，銀行應就專人解說程序以錄音或錄影方式保留紀錄；嗣後銀行以電子設備提供同類型之結構…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第34條 …行提供市價評估及提前解約之報價資訊；如該結構型商品係提供予屬自然人之一般客戶，銀行應提供客戶市價評估資訊。
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第35條銀行得向屬自然人之一般客戶提供衍生性金融商品交易服務之種類，及得向屬法人之一般客戶提供結構型商品交易服務之種類，由銀行公會訂定，並報本會備查。
行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第5條 …合下列條件：一、同一人或同一關係人為法人者，其各層投資架構之自然人股東直接、間接持有保險公司已發行有表決權股份總數合計超過百分之十或對保險公司具控制能力者，無保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條第二款…
行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法本條文有附件第6條 …（附表五）。二、同一人或同一關係人為法人者，其各層投資架構之自然人股東直接、間接持有保險公司已發行有表決權股份總數合計超過百分之十或對保險公司具控制能力者之聲明書及名冊（附表六）。三、財務能力足以因應未來三年增資需求之說…
行政證券交易法第21-1條 …訂之條約或協定，得洽請相關機關或要求有關之機構、法人、團體或自然人依該條約或協定提供必要資訊，並基於互惠及保密原則，提供予與我國簽訂條約或協定之外國政府、機構或國際組織。為促進證券市場國際合作，對於有違反外國金融管理法律…
行政證券交易法第43-6條 …或其他經主管機關核准之法人或機構。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。三、該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人。前項第二款及第三款之應募人總數，不得超過三十五人。普通公司債之私募，其發行總額，除經主管機關徵…
行政證券交易法第157-1條 …人、經理人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職務之自然人。二、持有該公司之股份超過百分之十之股東。三、基於職業或控制關係獲悉消息之人。四、喪失前三款身分後，未滿六個月者。五、從前四款所列之人獲悉消息之人。前項各…
行政證券交易法第171條 …分之一。犯第一項至第三項之罪，犯罪所得屬犯罪行為人或其以外之自然人、法人或非法人團體因刑法第三十八條之一第二項所列情形取得者，除應發還被害人、第三人或得請求損害賠償之人外，沒收之。違反第一百六十五條之一或第一百六十五條之…
行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則本條文有附件第8條 …持股情形、設立日期、地址、實收資本額及主要營業項目。（二）屬自然人股東相同者，其推定原因、姓名及持股情形。四、整體關係企業經營業務所涵蓋之行業。各關係企業間所經營業務互有關聯者，應說明其往來分工情形。五、各關係企業董事、…
行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7-1條 …項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自然人。二、法人及代表法人當選之自然人代表人。三、非以政府、法人或其代表人當選之自然人。第一項所稱董事、監察人本人之關係人，指同一自然人或同一法人之關係人，其範…
行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法第2條 …業之負責人除該法人外，並包括其董事長及依法指定代表執行職務之自然人與代表法人當選為董事、監察人之代表人。第一項第二款所稱保險業之負責人及大股東擔任負責人之企業，係指保險業之負責人及大股東，依公司法第八條規定擔任負責人之企…
行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法第3條 …配偶擔任董事、監察人或總經理之企業；所稱本人之範圍包括法人及自然人。第一項第一款及第三款之有價證券，不包括銀行發行之可轉讓定期存單、保險業依本法第一百四十六條之五辦理專案運用、公共及社會福利事業投資及依本法第一百四十六條…
行政共同信託基金管理辦法第43條信託監察人為自然人者應具備下列資格之一：一、曾任職金融機構總機構副理以上或同等職務，且具有信託業務經驗達五年以上，成績優良。二、領有會計師或律師執照且具有實務工作經驗達五年以上。三、曾於國內外專科以上學校教授金融、會計、…
行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第3-1條 …指同時符合下列條件，並以書面向證券商申請為高資產客戶之法人或自然人：一、提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明或於該證券商之可投資資產淨值達等值新臺幣三千萬元以上，並提供持有等值新臺幣一億元以上…
行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第6-2條 …投資人、高淨值投資法人、專業投資人之法人或基金及專業投資人之自然人委託買賣前項境外結構型商品。
行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第9條 …簽訂受託買賣外國有價證券契約，應以下列方式辦理：一、委託人為自然人者，應持身分證、外僑居留證、永久居留證或護照正本及其他可資證明身分之文件正本，親自簽訂受託契約並交付身分證明影本留存。二、委託人為未成年者，應由法定代理人…
行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第21條 …人應於委託買賣時指定交割幣別為新臺幣或外幣。惟委託對象為國外自然人、國外法人或經中華民國政府核准設立之政府基金、證券投資信託基金、投資型保險專設帳簿資產及全權委託投資帳戶者，其交割幣別應以外幣為之。二、委託人買進外國有價…
行政存款保險條例施行細則第5-1條 …第一項所稱每一存款人，指以下列各款名義持有或開立存款者：一、自然人。二、法人。三、獨資商號。四、合夥商號。五、被繼承人。六、破產或清算財團。七、非法人之團體或組織。八、各級政府機關或其附屬機關（構）。九、信託財產。十、要…
行政證券商負責人與業務人員管理規則第11-3條 …項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自然人。二、法人及代表法人當選之自然人代表人。三、非以政府、法人或其代表人當選之自然人。第一項所稱董事、監察人本人之關係人，指同一自然人或同一法人之關係人，其範…
行政金融消費者保護法第4條 …包括下列對象：一、專業投資機構。二、符合一定財力或專業能力之自然人或法人。前項專業投資機構之範圍及一定財力或專業能力之條件，由主管機關定之。金融服務業對自然人或法人未符合前項所定之條件，而協助其創造符合形式上之外觀條件者…
行政金融消費者保護法第30-1條 …管機關核定應遵行之原則訂定酬金制度或未確實執行。金融服務業對自然人或法人未符合第四條第二項所定之條件，而協助其創造符合形式上之外觀條件者，處新臺幣一千萬元以上五千萬元以下罰鍰。金融服務業有前二項情形之一，且情節重大者，主…
行政金融控股公司依金融控股公司法第四十六條申報與揭露辦法第3條 …行為，無須列入本辦法之申報及揭露範圍。交易對象為中華民國境外自然人或法人者，其計入同一關係人或關係企業之範圍，應以處理業務或承作交易時所取得之資訊或可合理取得之公開資訊為判斷納入計算範圍之基礎。金融控股公司申報同一關係人…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第3條外國銀行經許可在我國設立分行，辦理收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款業務，其總歸戶數合計超過五百戶，且收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款餘額合計數超過收受新臺幣存款總餘額百分之一者，應專撥最低營業所用資金新臺幣二億五…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第14條 …臺幣七十億元，或以該外國銀行分行淨值之二倍孰高者為限；對同一自然人之新臺幣授信限額為新臺幣十五億元，或以準用本法第三十三條之三第一項之授權規定計算之各款限額孰高者為限。二、外國銀行分行辦理企業併購授信案屬過渡性融資，且符…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法本條文有附件第19-1條 …投資總額。八、其他經主管機關指定之項目。外國銀行分行辦理收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款業務，其總歸戶數合計超過五百戶，且收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款餘額合計數超過收受新臺幣存款總餘額百分之一者，其持有合格資…