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第 18 / 30 頁- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第10條 公開發行公司應實施內部稽核，其目的在於協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率，並適時提供改進建議，以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第31條 …程序應分為下列四個階段：一、規劃：（一）取得受查公司董事會及經理人之控制目標、內部控制制度政策與程序之書面紀錄及其他必要之資訊。（二）規劃審查計畫。至少應考量下列因素：企業所屬產業特性、承接該受查公司其他案件時所得之資訊…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第39條 …公司間應建立適當的組織控制架構，包括子公司董事、監察人及重要經理人之選任、指派權責之方式及薪資報酬政策與制度等事項。二、公司應規劃其與子公司間整體之經營策略、風險管理政策與指導原則，俾供各子公司據以擬定相關業務之經營計畫…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第42條 公開發行公司應於內部控制制度中訂定經理人及相關人員違反本準則或公開發行公司所訂內部控制制度規定時之處罰。公開發行公司應隨時檢查內部稽核人員有無違反第十一條第一項有關適任與專任規定及第十六條第二項規定之情事，如有違反者，公…
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第31條 …綜合損益表、權益變動表及現金流量表，應由代表受查者之負責人、經理人及主辦會計人員逐頁簽名或蓋章。受查者依證券交易法第三十六條規定公告申報經會計師核閱之第一季、第二季及第三季財務報告，會計師亦應核閱受查者重要子公司之期中財…
- 行政票券金融管理法 第10條 票券金融公司之董事、監察人、經理人及持有票券金融公司已發行有表決權股份總數超過百分之十者，應於每月五日以前，將其上月份持股之變動情形通知公司；公司應於每月十五日以前，彙總向主管機關或主管機關指定之機構申報。前項規定之人持…
- 行政票券金融管理法 第28條 …實收資本額百分之三以上之股東或票券商負責人擔任董事、監察人或經理人之企業。前項買賣條件、同類交易對象、持有總額限制及一定等級之標準，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政境外基金管理辦法 第5條 總代理人、銷售機構及其經理人或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，代理境外基金募集及銷售。前項事業及其人員於辦理境外基金募集及銷售業務時，對於境外基金投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，…
- 行政境外基金管理辦法 第15條 …即通知本會。總代理人、銷售機構、參與證券商及其董事、監察人、經理人或受僱人因故意、過失或違反契約或法令規定，致損害投資人之權益者，應負損害賠償責任。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …限：（一）因票券金融公司與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經主管機關核准者。（二）為進行合併或處理問題金融機構之需要，且具有投資關係，經主管機關核准者，得擔任該等金融相關事業之董事長。（三）依金融…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第8條 票券金融公司董事會有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第10條 …親等以內之血親或一親等姻親，不得擔任同一票券金融公司之董事或經理人。前項之規定，於政府或法人之自然人代表亦適用之。
- 行政公開發行公司審計委員會行使職權辦法 第7條 …之一以上之獨立董事得自行召集。審計委員會得決議請公司相關部門經理人員、內部稽核人員、會計師、法律顧問或其他人員列席會議及提供相關必要之資訊。但討論及表決時應離席。
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第2條 …之警告處分。（三）最近半年曾受金管會命令解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。（四）最近一年曾受金管會停業之處分。（五）最近二年曾受金管會撤銷或廢止部分營業許可之處分。（六）最近二年曾受…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第3條 …部控制制度及風險控管機制。（五）會計處理作業制度。（六）預定經理人之學、經歷證明文件。（七）業務發展計畫及未來三年財務評估狀況。四、董事會議事錄。五、最近期經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損益表。六、證券商許可證照。七…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第4條 …。三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。四、經理人之專業能力有無法健全有效經營國際證券業務分公司之虞。五、其他為保護公益認有必要。依本辦法提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經金管會限期補正，屆期不能完…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第8條 …、監督、財務之審核、辦理變更登記相關事項，與其董事、監察人、經理人及受雇人之資格條件及其他應遵行事項之管理規則，由主管機關定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第39條 …九條或第二十條之規定者，主管機關得以命令解除其董事、監察人、經理人或受雇人之職務。保護機構董事、監察人、經理人、受雇人或調處委員會委員違反依第八條第二項所定管理規則，或依第二十二條第二項所定調處辦法規定之資格條件或不得為…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第13條 …名冊及常務董事會會議紀錄。九、監察人名冊。十、董事、監察人與經理人無第四十二條及第四十七條所列情事之書面聲明。十一、符合第四十六條規定之董事、監察人資格證明文件。十二、經理人名冊及其資格證明文件。十三、業務章則：應含組織…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第17條 …人、總經理、副總經理及辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人名冊。八、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人無第四十二條及第四十七條所列情事之書面聲明。九、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人資格證明…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第47條 …親或一親等姻親，不得擔任同一短期票券集中保管結算機構之董事、經理人。
- 行政期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第4條 …情事之一者。二、年滿七十歲者。三、期貨商或結算會員之負責人、經理人、受雇人或其他有利益衝突者。四、其他事實足認有不適任之情事者。經主管機關核定後，有前項第二款以外各款情事之一者，應即解任並重新遴選，報主管機關核定。
- 行政期貨交易所管理規則 第2條 …本規則所稱期貨交易所之負責人，係指期貨交易所之董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人。本規則所稱經理人，係指總經理、副總經理、協理、各業務單位之主管及其代理人。
- 行政期貨交易所管理規則 第8條 …行之債務人或依本法應受解除職務處分之情事。五、董事、監察人、經理人或業務人員有本法第二十八條所定之情事。六、依本法第二十五條規定所為之處分。七、依本法第四十一條規定應行申報事項。八、期貨集中交易市場監視及處理情形。九、因…
- 行政期貨交易所管理規則 第28條 期貨交易所之經理人，除不得有本法第二十八條第一項所定各款之情事外，應具備下列資格之一：一、期貨機構工作經驗二年以上，並曾擔任期貨機構經理以上或同等職務者。二、期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或…
- 行政期貨交易所管理規則 第30條 期貨交易所董事、監察人及經理人異動，該期貨交易所應於異動後五日內，申報本會核備。
- 行政期貨交易所管理規則 第32條 期貨交易所之經理人及業務人員不得以任何方式擔任期貨商或他業兼營期貨業務者之任何兼職或名譽職位。但報經本會核准者，不在此限。
- 行政期貨交易所管理規則 第33條 期貨交易所之經理人及業務人員就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，所屬期貨交易所應予以解聘、解僱或為適當之處分。
- 行政期貨交易所管理規則 第34條 期貨交易所之經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、對非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項之借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期…
- 行政期貨交易所管理規則 第37條 …或期貨交易所之董事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人、經理人及業務人員，違反本規則之規定者，除依本法之規定處罰外，如其情形足以影響業務之正常執行及情節嚴重時，本會得通知該期貨交易所對違反之人員另為懲處。