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第 18 / 20 頁- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第15條 …之範圍、業務之原則與方針及具體執行之方法（包括保管短期票券之場地及設備、短期票券之保管、發行登錄、結算、交割、到期提示、兌償與其帳簿劃撥作業、短期票券之進出管制及庫存管理、系統設備概況、網路架構、收費標準、內部組織分工、…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第6條 …業或證券投資顧問事業互相兼營、兼營他事業或由他事業兼營者，其場地設備應視業務需要作適當區隔，建立門禁管制並留存進出紀錄備查。前項兼營業務共用營業場所時，應於營業場所明顯適當位置設置營業項目之告示。
- 行政期貨商設置標準 第6條 期貨商經營業務之場地及設備，應符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準。
- 行政期貨商設置標準 第11條 …則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、發起人會議紀錄。五、發起人名冊。六、發起人無第四條規定情事之聲明文件。七、已依第十條規定存入款項之證明文件。八…
- 行政期貨商設置標準 第16條 …務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、董事會議事錄。五、內部控制制度。但與前次申請設置分支機構檢具之內部控制制度相同者免附。六、最近期經會計師查核簽…
- 行政期貨商設置標準 第18條 …務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測；申請設置代表人辦事處者，須載明代表人辦事處之組織、處理事項。四、董事會議事錄。五、內部控制制度。六、最近期經會計師…
- 行政期貨商設置標準 第22條 …務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、其本國期貨主管機關或相當機構所核發期貨商營業執照影本。五、符合第十九條規定之證明文件。六、董事會對於申請在中華…
- 行政期貨商設置標準 第28條 …則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。五、股東會或董事會議事錄。六、董事及監察人名冊。七…
- 行政期貨商設置標準 第30條 …務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。五、股東會或董事會議事錄。六、經營期貨業務之內部控…
- 行政期貨商設置標準 第36條 …則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。五、具備經營金融業務及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。六、目的事業主管機關核准之文件。七、董事會或理…
- 行政期貨商設置標準 第41條 …務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。五、具備經營證券或金融業務及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。六、其本國政府准許該分支機構兼營期貨業務…
- 行政期貨商設置標準 第45條 …類經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、董事會或理事會議事錄。五、因增加業務種類須訂定之內部控制制度。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。七、本國證…
- 行政期貨經理事業設置標準 第7條 期貨經理事業經營業務之場地及設備，應符合同業公會訂定之場地及設備標準。
- 行政期貨經理事業設置標準 第12條 …貨經理事業之業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及開業當年度與次年度財務狀況之預估。三、發起人會議紀錄。四、發起人名冊。五、發起人無第五條規定情事之聲明書。六、法人發起人之代表人或指定代表行使職務…
- 行政期貨經理事業設置標準 第18條 …貨經理事業之業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨經理事業決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 …務之推廣及招攬之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。但與前次申請許可…
- 行政期貨經理事業設置標準 第25條 …務之推廣及招攬之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明設置分支機構辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。但與前次申請許可…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第7條 …業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。三、發起人會議紀錄。四、發起人名冊：載明姓名或名稱、身分證（外僑居留證、永久居留證或護照）號碼或公司統一編號、住址、公司所在…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …證券投資顧問業務經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況。二、兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …載明專責顧問部門經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況。二、兼營證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第42條 …畫書：應載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。三、載明設立分支機構決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六…
- 行政證券交易所管理規則 本條文有附件第4條 …請書（如附表一）。二、組織章程及業務規則。三、會員名冊。四、場地及設備情形說明。五、董事、監事名冊及其國民身分證影本。六、董事、監事登記表（如附表二）暨無證券交易法第五十三條規定情事之書面聲明。七、會員出資額繳足之銀行專…
- 行政證券交易所管理規則 第13條 …許可：一、申請書。二、公司章程及營業細則。三、股東名冊。四、場地及設備情形說明。五、董事、監察人名冊及其國民身分證影本。六、董事、監察人登記表暨無本法第五十三條第一款至第四款、第六款所定情事之書面聲明。七、收足股款之銀行…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第7條 …列事項：一、事業內部組織與內部會計控制事項。二、保管有價證券場地及設備事項。三、有價證券保管及帳簿劃撥之電腦規劃事項。四、保管有價證券之進出管制與庫存管理事項。五、其他有關業務經營事項。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第9-1條 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定之場地及設備標準。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第11條 …明期貨交易輔助業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練及場地設備概況。四、董事會、理事會或股東會會議紀錄。五、與委任期貨商所簽訂之委任契約。六、經營國內期貨經紀業務之委任期貨商具本國期貨結算機構結算會員資格之證明文件…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第14條 …構期貨交易輔助業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練及場地設備概況。三、董事會、理事會或股東會會議紀錄。四、經營期貨交易輔助業務之內部控制制度。但與前次申請分支機構經營期貨交易輔助業務檢具之內部控制制度相同者免附。…
- 行政證券商管理規則 第51條 …人員規劃：應含人員編制、人員培訓及人員管理規範等項目。（五）場地及設備概況：應含場地佈置、重要設備概況等項目。（六）未來三年財務預測：應含開辦費、未來三年財務預估及編表說明等項目。三、董事會、理事會議事錄或股東會決議錄。…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第43條 …設置分公司者，須載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測；如屬設置代表人辦事處，須載明代表人辦事處之組織、處理事項。四、設置分公司者應檢具可行性評估報告：載明前往設立國家（或地區）之選…
- 行政保險代理人管理規則 第8條 …發展計畫。四、招攬處理制度及程序。五、未來三年財務預測。六、場地設備概況。七、其他主管機關規定之事項。第一項書件之記載事項如有不完備或不充分者，駁回其申請；其情形可補正，經主管機關限期補正，逾期仍未補正者，駁回其申請。個…