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第 18 / 25 頁- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 …所記載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件，均應一併揭露。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第16條 …一、明知公司之營運活動、報導及相關法令規章遵循情況有直接損害利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。二、因職務上之廢弛，致損及公司或利害關係人之權益等情事。三、逾越稽核職權範圍以外之行為或有其他不正當情事，意圖…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第26條 會計師專案審查公開發行公司內部控制制度之目的，係使公司之利害關係人，瞭解該公司之內部控制制度設計及執行是否有效。
- 行政票券金融管理法 第40條 …之企業，或與本公司負責人、職員或主要股東，或與本公司負責人之利害關係人為不動產交易時，須合於營業常規，並應經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事四分之三以上同意。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 …、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議之處理程序。二、保護基金之保管、運用。三、對發行人、證券商、證券服務事業及期貨業之…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第22條 …、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向保護機構申請調處。保護機構為處理調處事項，應設調處委員會，置委員七人至十五人…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …（二）董事會及經理人之職責。（三）監察人之組成及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範資訊公開事項之詳細情形。（六）其他公司治理之相關資訊四、本次發行之期貨信託基金信託契約與中華民國期貨業商業同業公會所訂…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第23條 …（二）董事會及經理人之職責。（三）監察人之組成及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範資訊公開事項之詳細情形。（六）其他公司治理之相關資訊。四、本次發行之基金信託契約與契約範本條文對照表。五、其他本會規定…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第9條 …，應公允表達期貨商之財務狀況、財務績效及現金流量，並不致誤導利害關係人之判斷與決策。財務報告有違反本準則或其他有關規定，經本會查核通知調整者，應予調整更正。調整金額達證券交易法施行細則第六條規定標準者，應重編財務報告，並…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第18條 …生性金融商品交易，如為信用風險承擔者，且合約信用實體為銀行之利害關係人，其交易條件不得優於其他同類對象，並應依下列規定辦理：一、本國銀行應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上決議；其已研擬內部作業規範，經董…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 …對人為境外華僑及外國人之確認登記、契約存續期間、集中度管理、利害關係人交易之限制規定、轉（交）換公司債資產交換選擇權業務應遵循事項，應依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」規定…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第8條 …理）事、監察人（監事）之進修情形。十二、風險管理資訊。十三、利害關係人之權利及關係。十四、申訴處理制度。十五、推動永續發展情形：（一）公司對環保、社區參與、社會貢獻、社會服務、社會公益、消費者權益、人權、安全衛生與其他永…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第5條 …容應公允表達發行人之財務狀況、財務績效及現金流量，並不致誤導利害關係人之判斷與決策。財務報告有違反本準則或其他有關規定，經本會查核通知調整者，應予調整更正。調整金額達本會規定標準時，並應將更正後之財務報告重行公告；公告時…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第17條 …營運活動、報導及相關法令規章遵循情況有直接損害受益人、客戶或利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。二、因職務上之廢弛，致損及事業、受益人、客戶或利害關係人之權益等情事。三、逾越稽核職權範圍以外之行為或有其他不…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …用作業：包括整體性投資政策、各種投資資產之取得、保管、處分及利害關係人交易規範。五、清償能力評估作業：包括各種準備金提存之評估、資產品質之評估、資產與負債配合、逾期放款、催收款之清理、投資與資金之流動性管理、財務狀況評估…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第15條 …營運活動、報導及相關法令規章遵循情況有直接損害受益人、保戶或利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。六、因職務之廢弛，致損及公司、受益人、保戶或利害關係人之權益等情事。七、其他違反法令規章或經主管機關規定不得為…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第19條 …股權管理、董（理）事會及審計委員會議事運作之管理、法令遵循、利害關係人交易、各項業務作業控制與內部管理、客戶資料保密管理、資訊管理、員工保密教育、永續資訊之管理及自行查核辦理情形，並加以評估。二、對各單位發生重大違法、缺…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第5條 …情事。二、應本誠信原則充分揭露關係企業必要之資訊，並不致誤導利害關係人之判斷與決策。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第3條 …管有關事項：（一）由預警系統資訊所篩選應辦理查核者。（二）與利害關係人間重大交易之內容、交易條件及交易價格。（三）內部會計及管理控制制度是否完整及可靠。（四）內部稽核制度之建立與執行。（五）有特定事件發生時，其對金融機構…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …能異常情形；必要時，應請公正客觀之專家出具報告。（四）查明與利害關係人之交易，有否違反銀行法第三十二條、第三十三條、第三十三條之二及第三十三條之三規定。十三、有第三條第三款第三目情事時，其得採取之主要查核程序為：（一）查…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第2條 本法第一百四十六條之七第三項所稱利害關係人之範圍如下：一、保險業之負責人及大股東。二、保險業之負責人及大股東為獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業，或為代表人之團體。三、保險業之關係企業與其負責人及大股東。四、保險業…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 本法第一百四十六條之七第三項所稱保險業與其利害關係人從事放款以外之其他交易範圍，指下列交易行為之一：一、投資或購買利害關係人為發行人之有價證券。二、購買利害關係人之不動產或其他資產。三、出售有價證券、不動產或其他資產予利…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 保險業與其利害關係人從事放款以外之其他交易時，其條件不得優於其他同類對象，並應經公司三分之二以上董事之出席及出席董事四分之三以上同意之決議後為之。出席董事對與本人或與本人有利害關係者之案件，應行迴避，且不得代理其他董事出…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第5條 保險業與其利害關係人從事放款以外之其他交易時，其交易限額規定如下：一、與單一利害關係人之交易總餘額不得超過各該保險業業主權益百分之十。二、與所有利害關係人從事交易，其交易總餘額不得超過各該保險業業主權益百分之六十。前項所…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第6條 …主管機關核准之交易。前項第二款之交易，屬保險業投資取得或處分利害關係人發行之指數股票型基金，超過每一基金已發行受益憑證總額百分之十者，超過部分應計入前條之交易限額。但保險業透過全委交易投資取得或處分利害關係人發行之指數股…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第7條 保險業應建立利害關係人交易限制對象之歸戶制度資料，並應配合人員異動及股權變動更新資料。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第8條 保險業應建立與利害關係人交易之行為規範、防止利益衝突及其他相關問題之交易政策，並經董事會核准，董事會並應建立利害關係人交易之處理程序。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第9條 保險業與其利害關係人從事放款以外之其他交易時，需確實依下列原則辦理：一、預計向利害關係人購買、租賃或出售不動產或其他資產予利害關係人，應提出交易價格業經獨立評估，或交易條件不優於其他同類對象之證明文件供董事會為決議之參考…
- 行政共同信託基金管理辦法 第7條 …託基金財產之內部控制及內部稽核制度。五、本法第七條第一款所定利害關係人之姓名。六、其他經主管機關規定應記載之事項。
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …、委託人、受託機構或特殊目的公司之任一機構具有本法第七條所稱利害關係人之關係者，信託業不得運用共同信託基金投資於該證券化商品。十三、投資境外期貨之種類及交易所，以經主管機關依期貨交易法第五條所公告者為限。十四、運用於第二…