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行政證券交易法第171條 …一百五十七條之一第一項或第二項規定。二、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營業常規，致公司遭受重大損害。三、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人或經理…
行政證券交易法第174條 …董事、經理人或受僱人違反法令、章程或逾越董事會授權之範圍，將公司資金貸與他人、或為他人以公司資產提供擔保、保證或為票據之背書，致公司遭受重大損害。九、意圖妨礙主管機關檢查或司法機關調查，偽造、變造、湮滅、隱匿、掩飾工作底…
行政證券交易法第174-1條 …第一項第二款、第三款或前條第一項第八款之已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人所為之無償行為，有害及公司之權利者，公司得聲請法院撤銷之。前項之公司董事、監察人、經理人或受僱人所為之有償行為，於行為時明知有…
行政證券交易法第178條 …處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定。八、違反主管機關依第二十六條第二項所定公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則有關通知及查核之規…
行政證券交易法第179條法人及外國公司違反本法之規定者，除第一百七十七條之一及前條規定外，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
行政證券交易法第181條本法施行前已依證券商管理辦法公開發行之公司股票或公司債券，視同依本法公開發行。
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第2條保險代理人公司、保險經紀人公司為公開發行公司或年度營業收入達新臺幣二億元以上者，應於次一年內建立內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序。銀行、保險代理人公司同時代理財產保險及人身保險業務者，應依本辦法規定辦理內部控制、稽…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第3條 …（理）事會、管理階層及其他員工執行之管理過程，其目的在於促進公司之健全經營，以合理確保達成下列目標：一、營運之效果及效率。二、各項交易均經適當之授權。三、提升從事保險招攬業務人員技能，公平對待消費者，並以明確公平合理方法…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第4條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序，應經董（理）事會通過。如有董（理）事表示保留或反對意見，公司應將其意見及理由列入該次董（理）事會會議紀錄，連同經董（理）事會通過之內部控制、稽核…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第5條銀行及年度營業收入達新臺幣五億元保險代理人公司、保險經紀人公司之內部控制制度至少應包括下列組成要素：一、控制環境：係設計及執行內部控制制度之基礎。控制環境包括誠信與道德價值、董（理）事會及監察人（監事會）或審計委員會治理…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第6條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行內部控制制度應分別按業務性質及規模，依內部牽制原理訂定招攬處理制度及程序與內部控制之作業程序，並適時檢討修訂。保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行設置審計委員會者，其內部控制制度，應包…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第8條 …偶發事件之處理機制。四、其他經主管機關指定之事項。保險經紀人公司提供風險規劃、再保險規劃及保險理賠申請服務者，須依其所提供之服務建立適當之作業程序。經主管機關許可兼營保險經紀人業務之銀行提供風險規劃及保險理賠申請服務者，…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第9條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行為達成第三條所定之目標，應配合採行下列措施：一、內部稽核制度：設置稽核人員，負責查核各單位，並定期評估營業單位自行評估辦理績效。二、自行評估制度：由不同單位成員相互查核內部控制實際執行…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第11條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應規劃內部稽核之組織、編制與職掌，並編撰內部稽核工作手冊。內部稽核工作手冊內容至少應包括下列事項：一、年度稽核計畫之作業流程。二、對內部控制制度進行查核、評估，以衡量現行政策、程序之有…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第12條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應置適任及適當人數之稽核人員，隸屬於董（理）事會，負責稽核業務，其不得兼任與第十三條所定稽核工作有相互衝突或牽制之職務，並至少每年向公司董（理）事會及監察人（監事會）或審計委員會報告稽…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第13條稽核人員辦理內部稽核工作，應確保公司維持適當有效之內部稽核制度，其職掌至少應包括下列事項：一、第七條招攬事務之查核。二、第八條第一項第一款之查核。三、負責主管機關派員檢查時之聯繫工作，並提供有關資料及協助檢查工作之進行。…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第14條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行稽核人員應具備下列條件之一：一、具有保險代理人、保險經紀人資格並實際執行保險代理人、保險經紀人工作二年以上者。二、具有五年以上之保險代理人公司、保險經紀人公司、保險業相關監理經驗者。三…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第15條 …有其他不正當情事，對於所取得之資訊，對外洩漏或為己圖利或侵害公司之利益。二、對於以前執行之業務於一年內進行稽核作業或與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。三、直接或間接提供、承諾、要求或…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第16條 …應參加下列訓練：一、職前訓練：初任及離職滿三年再任保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行之稽核人員，應於就任前或就任後半年內參加經主管機關認定機構所舉辦之稽核專業課程三十小時以上，並應經前述機構考試及格且取得結業證書。二、…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第17條 …理一次一般查核，並依實際需要辦理專案查核。但銀行已依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法之規定申請核准採行風險導向內部稽核制度者，不適用之。稽核人員應將法令遵循制度之執行情形，併入對業務及管理單位之一般查核或專…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第18條 …之內部稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存五年。保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付監察人（監事會）或審計委員會核議，並作成紀錄。前項提交稽核計畫內容至少應包括：計畫編列…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第20條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應將稽核人員之姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等資料，於每年一月底前依規定格式以主管機關指定之方式申報。
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第21條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應隨時檢視稽核人員有無違反第十五條之規定，如有違反規定者，應於發現之日起一個月內調整其職務。保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行依第二十條規定申報稽核人員之基本資料時，應檢查稽核人員是…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第22條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應建立自行評估制度，每年至少應辦理一次定期自行評估，並依實際需要辦理專案自行評估。各單位辦理前項之自行評估時，應由該單位主管指派非原經辦人員辦理，並事先保密。自行評估報告及工作底稿應至…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法本條文有附件第23條保險代理人公司、保險經紀人公司總經理應督導各單位審慎評估檢討內部控制制度之執行情形，由董事長（理事主席）、總經理及相關人員聯名出具內部控制制度聲明書（附表），並提報董（理）事會通過，於每年四月底前，以主管機關指定之方式申…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第24條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行於主管機關認有必要時，得令公司或銀行委託會計師辦理內部控制制度之查核，並對其申報主管機關報表資料正確性、內部控制制度及法令遵循制度執行情形表示意見。前項會計師之查核費用由保險代理人公司…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第25條主管機關於必要時，得邀集保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行及其委託之會計師就前條委託辦理查核相關事宜進行討論，若發現保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行委託之會計師有未足以勝任受託查核工作之情事者，得令保險代理人公司、…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第26條 …二十四條規定之查核時，若遇下列情況應即通報主管機關：一、受查公司或銀行於查核過程中，未提供會計師所需要之報表、憑證、帳冊及會議紀錄或對會計師之詢問事項拒絕提出說明，或受其他客觀環境限制，致使會計師無法繼續辦理查核工作。二…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第27條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行委託會計師辦理第二十四條規定之查核，應於主管機關指定之期限內出具會計師查核報告函報主管機關或其指定機構。主管機關對於查核報告之內容提出詢問時，會計師應詳實提供相關資料與說明。
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第29條外國保險代理人公司、保險經紀人公司在臺分公司符合本辦法第二條第一項規定者，應依本辦法規定辦理。但外國保險代理人公司、保險經紀人公司在臺分公司之內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序，如依其總公司所訂之相關內部控制、稽核制…