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第 178 / 200 頁- 行政不動產證券化條例 第59條 …規定。三、安排機構、不動產管理機構、發起人或不動產資產信託之委託人，提供虛偽不實之資料或以其他不正方法，使受託機構於第六條第一項、第八條第一項、第九條第三項、第十五條、第二十九條第一項、第三十一條第一項、第三十二條第三項…
- 行政不動產證券化條例 第62條 …規定，為受託機構之利害關係人、職員、受雇人或不動產資產信託之委託人而擔任信託監察人。
- 行政中央信託局條例 第4條 本局之業務如左：一、政府及公民營事業委託辦理之國內外採購業務。二、政府及公民營事業委託辦理之貿易業務。三、政府委託辦理之公務人員保險、軍人保險及其他經中央主管機關核准辦理之人身保險業務。四、政府及公民營事業委託辦理之運輸…
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第7條 …募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則辦理。外國銀行分行委託承銷機構銷售其發行之金融債券時，應約定由承銷機構履行第二項告知義務。第一項所稱之淨值，依外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第十九條之三第三項及第十九條…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：1.內部控制聲明書。2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告。（九）最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議。（十）最近年度及截至年報刊印日止，董事或監察…
- 行政離島建設條例 第8條 …時，目的事業主管機關得辦理徵收；於徵收計畫中載明以聯合開發、委託開發、合作經營、出租、設定地上權、信託或以使用土地之權利金或租金出資方式，提供民間機構開發、興建、營運，不受土地法第二十五條、國有財產法第二十八條或地方政府…
- 行政同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 本條文有附件第11條 …中心網站傳輸申報並於公開資訊觀測站公告之。前二項申報作業，得委託股務代理機構辦理。政府、金融控股公司持股百分之百之銀行，不適用本條之規定。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第11條 …兼營之受託機構私募受益證券或特殊目的公司私募資產基礎證券，應委託金融機構代收價款，並於價款開始收取前，與代收價款金融機構訂立委託代收價款合約書。五、專戶存儲金融機構應俟收足價款後，始可將款項扣除必要費用後撥付創始機構。並…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第15條 …特殊目的公司公開招募資產基礎證券，除法令另有規定者外，應全數委託證券承銷商包銷。前項所定證券承銷商與創始機構有證券商管理規則第二十六條第一項第一款至第八款情事之一者，不得為受託機構或特殊目的公司發行受益證券或資產基礎證券…
- 行政公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法 第5條 …會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前，將股東會開會通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事、監察人事項等各項議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至本會指定之資訊申報網站。公司股東會採行書面行使表決權者，…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第6條 …報告」及「受託機構總結意見書」（附件十五）。二十七、發起人、委託人、安排機構、受託機構、銷售機構等相關參與機構，出具於本會核准或申報生效前，不擅自對外刊登廣告或為其他行銷、提供基金相關訊息之聲明書。二十八、不動產之建物安…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第7條 …十一條第一項第四款第四目及第六款規定出具意見之專家，應出具與委託人及受託機構無財務會計準則公報第六號所定之關係人或實質關係人情事之聲明書，並出具信託財產已有穩定收入及價格允當性之意見書。開發型不動產或不動產相關權利部分，…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第8條 …第一項第二款之基金；且非不動產投資信託發起人或不動產資產信託委託人，或其利害關係人或公司法所稱之關係企業或財務會計準則公報第六號所定之關係人或實質關係人。受託機構對於因其持有受益證券致不符合第一項規定之持有人，應通知該持…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第9條 …人不得為受託機構之利害關係人、職員、受雇人或不動產資產信託之委託人。受託機構自行管理及處分信託財產者，應設信託監察人。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第13條 …託機構募集不動產資產信託受益證券，除法令另有規定者外，應全數委託證券承銷商包銷。前項所定證券承銷商與委託人有證券商管理規則第二十六條第一項第一款至第八款情事之一者，不得為受託機構發行不動產資產信託受益證券之主辦承銷商。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第18條 …信用評等。四、受託機構、不動產管理機構、不動產資產信託之法人委託人及專業估價者於最近三年內有違反法令或相關規定而經各業別主管機關命令停止全部或一部主要業務之處分。五、受託機構為設立未滿三年之信託業。六、其他經主管機關認為…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第19條 …告書未符合本條例第二十二條第三項規定。十三、不動產資產信託之委託人所提供信託財產相關書件及資料，未符合本條例第二十九條第三項規定。十四、委託人依不動產資產信託契約移轉之財產權，未符合本條例第三十條規定。但符合第七條第二項…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第20條 …方式交付受益證券。五、受託機構募集不動產資產信託受益證券，於委託人尚未完成信託移轉登記前，不得交付募集款項予委託人。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第21條 …名義開立專戶存儲。三、非由銀行兼營之受託機構私募受益證券，應委託金融機構代收價款，並於價款開始收取前，與代收價款金融機構訂立委託代收價款合約書。四、受託機構應於價款繳納完成日起十五日內，檢附存款證明及律師出具該次私募與受…
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第6條 …募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則辦理。金融控股公司委託承銷機構銷售其發行之公司債時，應約定由承銷機構履行第四項告知義務。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3條 …公開發行股票公司（以下簡稱公司）處理股務事務得委外辦理；其受委託辦理者，以綜合證券商及依法得受託辦理股務業務之銀行及信託業為限。為協助公司順利召開股東會，符合下列條件之股份有限公司，亦得受託辦理股東會相關事務：一、實收資…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-3條 …股務事務由自行辦理變更為委外辦理，或經本會命令應委外辦理，而委託代辦股務機構者，準用前二項規定。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 …於本會指定之機構核准函送達公司後，依本會指定之機構所定期限內委託代辦股務機構辦理當次股東會事務，並檢附契約向本會指定之機構申報備查。公司未依前項規定辦理者，由本會指定之機構指定代辦股務機構辦理當次股東會事務。證券集中保管…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第12條 …人名冊，得僅保存一年。四、股東會出席股東之簽名簿及代理出席之委託書，其保存期限至少為一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者，應保存至訴訟終結為止。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第19條 …，公司或其股務代理機構得要求股東提示上開文件之原本；外國股東委託國內代理人或代表人代辦開戶者，並應檢附合法之授權證明文件。前項開戶，自然人股東應留存使用本名之簽名式或印鑑；法人股東除應使用全銜名稱外，並得登記其代表人簽名…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第20條 …並應填寫其設立地址及統一編號；外國股東應加填國籍或註冊地，如委託國內代理人或代表人代辦開戶者，並應填寫國內代理人或代表人之地址及統一編號。前項本國股東留存之通訊地址以國內為限；外國股東如有指定保管機構者，並應加註該機構名…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第22條 …聲明當日生效者外，於次日生效。前項更換新印鑑或留存簽名式，係委託他人或以通訊方式辦理者，應檢附下列身分證明文件：一、自然人股東：本國自然人股東其國民身分證或戶政事務所發給之印鑑證明書；外國自然人股東其居留證、護照或經當地…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第24條 …機構出具證明或經當地國法定公證機關驗證之身分證明文件。繼承人委託他人辦理者，受託人應為本國國民，且另須提示受託人國民身分證及委託書。繼承人為大陸地區之人民應檢具財團法人海峽交流基金會驗證之繼承關係證明文件暨大陸當地公證機…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第28條 …條第二項規定之股票信託，自行辦理過戶者，依下列規定辦理：一、委託人及受託人應填具過戶申請書及於股票背面簽名或蓋章；受託人自證券集中保管事業領回者，應檢附自該事業領回之證明文件，並由受託人於過戶申請書及股票背面受讓人欄簽名…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第34-1條 …檯買賣中心章則應揭露其股東或股權相關資訊時，得提供相關資料，委託證券集中保管事業編製應揭露之資訊。