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第 177 / 200 頁- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4-1條 …位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗二年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作三年以上者。…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6條 …人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上。三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-1條 …條第二項第二款至第五款及第十款之業務人員，除基金經理人及全權委託投資經理人外，應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第8條 …決策業務人員，不得與私募證券投資信託基金、期貨信託基金、全權委託投資業務及全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員相互兼任。但符合第六項規定者，得與全權委託投資業務之投資或交易決策人員相互兼任。證券投資信託事業兼營證券投…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費或給付其他利…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第14條 …一來源控制或具有相互控制關係之法人。證券投資信託事業經營全權委託投資業務之投資經理人準用第二項至前項規定。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第18條 …之負責人、業務人員及其他受僱人，於從事證券投資信託業務、全權委託投資業務及其他經本會核准之有關業務之行為涉及民事責任者，推定為該事業授權範圍內之行為。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第2條 …業建立內部控制制度處理準則規定，建立內部控制制度；未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業應依證券投資顧問事業設置標準第八條第二項規定，訂定內部管理制度。證券投資顧問事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度或內部…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第7條 …基金管理辦法第十條或證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第十條之規定提存營業保證金者，不在此限。前項營業保證金應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存，不得設定質權或以任何方式提供擔保，且不得分…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第13條 …列合理研判分析依據對個別有價證券之買賣進行推介。十三、自行或委託他人製播之證券投資分析節目，以非事業之受僱人擔任節目主持人。十四、藉卜筮或怪力亂神等方式，為投資人作投資分析。十五、以文字、圖畫、演說或他法鼓動或誘使他人拒…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第14條 …身有利之事項，或有其他過度宣傳之內容。五、未取得核准辦理全權委託投資業務，而為使人誤信其有辦理該項業務之廣告。六、為保證獲利或負擔損失之表示。七、於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為。八、涉有利益衝突、詐欺…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第15條 …紀商、期貨經理事業、期貨信託事業、保險業或信託業申請兼營全權委託投資業務，除證券交易法、期貨交易法、保險法或信託業法另有規定外，準用第五條第三款、第十三條及第十四條規定。
- 行政政治檔案條例 第3條 …、政府機關（構）：指中央、地方各級機關、行政法人及受政府機關委託行使公權力之個人、法人或團體，及各級機關設立之實（試）驗、研究、文教、醫療等機構、財團法人或公營事業機構。四、私人文書：指政治檔案中之私人書信、日記、遺書、…
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第9條 …及管理相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。三、金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。四、銀行辦理財富管理及衍生性金融商品業務相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。五、外國銀行在…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機構辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命證券期貨業及其他經本會指定之金融機構提示有關帳簿、文件、電子資料檔或…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第17條 本會受委託監理或檢查之機構，適用本辦法相關收費規定辦理。
- 行政不動產證券化條例 第4條 …投資標的而成立之信託。六、不動產資產信託：指依本條例之規定，委託人移轉其不動產或不動產相關權利予受託機構，並由受託機構向不特定人募集發行或向特定人私募交付不動產資產信託受益證券，以表彰受益人對該信託之不動產、不動產相關權…
- 行政不動產證券化條例 第29條 …機關於審核前項書件時，應洽商中央目的事業主管機關出具意見書。委託人應將信託財產相關書件及資料，提供受託機構，不得有虛偽或隱匿之情事。委託人違反前項規定，對於受益證券取得人或受讓人因而所受之損害，應負賠償責任。
- 行政不動產證券化條例 第30條 …入之不動產或不動產相關權利為限。前項之財產權有設定抵押權者，委託人應予塗銷，並檢具相關證明文件予受託機構。因故未能塗銷者，委託人應檢具抵押權人於信託契約存續期間不實行抵押權之公證人公證同意書。委託人應提供債務明細之書面文…
- 行政不動產證券化條例 第31條 不動產資產信託計畫，應記載下列事項：一、受託機構、委託人之名稱、地址；委任不動產管理機構進行信託財產之管理或處分者，其受委任機構之名稱、地址；有安排機構者，其名稱、地址。二、不動產資產信託之名稱及其存續期間。三、與不動產…
- 行政不動產證券化條例 第33條 …三、信託財產之種類、內容及其依第三十四條所為估價之價額。四、委託人之義務及應告知受託機構之事項。五、信託財產之管理及處分方法。委任不動產管理機構管理或處分者，其受委任機構之名稱、義務及責任。六、信託財產本金或其所生利益、…
- 行政不動產證券化條例 第34-1條 …十年之限制。不動產資產信託契約約定信託財產於信託終止後須返還委託人者，信託財產之租賃期限如超過信託契約之存續期間，應事先經委託人同意。但承租人為委託人時，不適用之。
- 行政不動產證券化條例 第35條 不動產資產信託之委託人為受託機構之利害關係人時，受託機構不得就該不動產資產信託依本條例規定發行受益證券。但委託人有數人，且有利害關係之委託人就信託財產所占持分及持有擔保物權持分之合計比率未達百分之二十時，不在此限。
- 行政不動產證券化條例 第37條 …交付日及到期日。三、受益證券發行總金額。四、不動產資產信託之委託人之姓名或名稱。五、受託機構之名稱、地址。六、受益人之姓名或名稱。七、所表彰之權利內容及其他相關事項。八、信託契約之存續期間。九、受託機構支出費用之償還及損…
- 行政不動產證券化條例 第40條 …權之種類、內容及順位，承受不動產投資信託或不動產資產信託契約委託人之權利及義務。但不動產資產信託契約就委託人之義務另有約定者，不在此限。
- 行政不動產證券化條例 第46-1條 …構負連帶賠償責任：一、發起人及其負責人。二、不動產資產信託之委託人及其負責人。三、安排機構及其負責人。四、不動產管理機構及其負責人。五、受託機構及其負責人。六、發起人及不動產資產信託委託人之職員，曾在公開說明書或投資說明…
- 行政不動產證券化條例 第48條 …發起人、受託機構之利害關係人、職員、受雇人或不動產資產信託之委託人。
- 行政不動產證券化條例 第52條 依不動產資產信託契約約定，信託土地於信託終止後毋須返還委託人者，於信託行為成立移轉土地所有權時，以委託人為納稅義務人，課徵土地增值稅，不適用土地稅法第二十八條之三規定。
- 行政不動產證券化條例 第54條 …為保護公益或受益人權益之必要時，得會同目的事業主管機關派員或委託適當機構，就不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫之執行狀況及其他相關事項，檢查受託機構、不動產管理機構、不動產資產信託之委託人或其他關係人之業務、財務或其…