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第 175 / 200 頁- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第12條 …度。四、辦理期貨交易輔助業務之經理人、業務員名冊及業務員資格證明文件。五、辦理期貨交易輔助業務之經理人及業務員無期貨商設置標準第四條規定情事之聲明文件。六、已依第十七條規定繳存營業保證金之證明文件。七、具備經營期貨交易輔…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第14條 …經會計師查核簽證或核閱之財務報告。六、符合第十條第五款規定之證明文件。七、案件檢查表。八、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第15條 …本。三、辦理期貨交易輔助業務之經理人、業務員名冊及業務員資格證明文件。四、辦理期貨交易輔助業務之經理人及業務員無期貨商設置標準第四條規定情事之聲明文件。五、已依第十七條規定繳存營業保證金之證明文件。六、具備經營期貨交易輔…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第24條 …所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供本會、期貨交易所或本會指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政證券商管理規則 第47條 …議內容（董事會議事錄）及相關契約書應記載事項之公告（通知）等證明文件。六、請求收買股份之股東資料。七、會計師對合併換股比率評價合理性之意見書。八、合併前一個月月底擬制性合併自有資本適足明細申報表。九、合併換股基準日會計師…
- 行政證券商管理規則 第54條 …准。前項經本會核准之轉投資事項，應於實際投資後十日內檢具相關證明文件申報本會備查。證券商依第一項轉投資海外事業，其依第五十一條第五款暨第五十二條第五款規定應檢具之海外事業管理辦法，得於實際投資後十日內併前項相關證明文件申…
- 行政證券商管理規則 第58條 …事業後，對於資金之匯出、被投資外國事業之登記或變更登記事項之證明文件，應於取得證明文件後五日內申報本會備查。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第4條 …請辦理第六條共同行銷案件，應由金融控股公司檢具符合前條標準之證明文件或聲明書、作業流程及內部控制制度及內部稽核制度，向本會申請核准。嗣後經核准事項如有變動，除增加子公司或業務項目應向本會申請核准外，毋須再申請核准。惟應於…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第9條 …。四、符合第六條第一項第二款至第四款資格條件及第五款第五目之證明文件。五、其他經主管機關規定應檢附之文件。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第6條 …支援之承諾內容。九、擬指派擔任在我國境內分行經理人履歷及相關證明文件。十、分行之營業計畫書，其內容應包括下列事項：（一）市場定位、營運策略及未來發展計畫。（二）擬經營之業務範圍、主要業務之市場概況及經營計畫。（三）擬設立…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第23條 …或受處分等情事之說明。四、擬指派擔任在我國之代表人履歷及相關證明文件。五、母國金融主管機關同意其在我國設立代表人辦事處之文件。六、董事會對於申請核准在我國設立代表人辦事處之決議錄或相當文件認證書。七、申請前一年於世界資本…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證客戶身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。（二）對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證代理人身分，並保存該身分證明文件影本或予…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第4條 …易者，且查證代理之事實及身分資料有困難。四、持用偽、變造身分證明文件。五、出示之身分證明文件均為影本。但依規定得以身分證明文件影本或影像檔，輔以其他管控措施辦理之業務，不在此限。六、提供文件資料可疑、模糊不清，不願提供其…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第12條 …戶身分所取得之所有紀錄，如護照、身分證、駕照或類似之官方身分證明文件影本或紀錄。（二）帳戶、電子支付帳戶或卡戶檔案或契約文件檔案。（三）業務往來資訊，包括對複雜、異常交易進行詢問所取得之背景或目的資訊與分析資料。三、金融…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第13條 …、確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：（一）憑客戶提供之身分證明文件或護照確認其身分，並將其姓名、出生年月日、住址、電話、交易帳戶號碼、交易金額及身分證明文件號碼等事項加以記錄。但如能確認客戶為交易帳戶本人者，可免確認身…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第14條 …消費帳款之交易），其繳款通知書已明確記載交易對象之姓名、身分證明文件號碼（含代號可追查交易對象之身分者）、交易種類及金額者。但應以繳款通知書副聯作為交易紀錄憑證留存。非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額…
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第4條 …有人之可能投資風險，以及其相關權利。（四）受讓資產契約或其他證明文件之重要事項。八、寄發財務報告之期限及內容。九、資產基礎證券轉讓之方式及限制。十、其他經主管機關規定之事項。
- 行政金融控股公司法 第8條 …、營業、財務及投資計畫。七、預定總經理、副總經理及協理之資格證明文件。八、辦理營業讓與或股份轉換應具備之書件及計畫書；計畫書應包括對債權人與客戶權益之保障及對受僱人權益之處理等重要事項。九、發起設立者，發起人之資格證明文…
- 行政金融機構辦理受災居民債務展延利息補貼辦法 第2條 …市、區）公所、直轄市山地原住民區公所或稅捐稽徵機關出具之受災證明文件，向金融機構申請展延。但受災居民得要求金融機構調查其遭受之損失，如經調查屬實者，得以金融機構所填具之調查評估表，代替受災證明文件。
- 行政金融機構辦理受災居民債務展延利息補貼辦法 第6條 …，向經理銀行申請：一、申請書或約定書影本。二、受災居民之受災證明文件或金融機構調查評估表影本。三、受災居民受災前貸款之利率、期間、擔保情形及餘額等資料。
- 行政海洋污染防治各項許可申請收費辦法 第4條 …請變更原許可事項之申請單位名稱、地址、負責人姓名、住址、身分證明文件字號及減少油輸送或離岸風力發電工程作業船舶者，免繳納審查費。
- 行政信用合作社合併程序及辦法 第10條 …財產目錄。五、已依第六條第二項、第七條第一項規定公告及通知之證明文件。六、依第六條第二項請求退還股金之社員社籍資料及其股金金額清冊。七、其他經財政部規定應是出之文件。新設社應由設立人為前項之申請，並同時由設立人向財政部提…
- 行政海洋污染防治法 第6條 主管機關、執行機關或協助執行機關，得派員攜帶證明文件，進入港口、其他場所或登臨船舶、海洋設施，檢查或鑑定海洋污染事項，並命令提供有關資料；受檢者不得規避、妨礙或拒絕。主管機關、執行機關或協助執行機關，依前項規定命提供資料…
- 行政海洋污染防治法 第29條 …行機關於必要時，得會同主管機關查驗船舶之海洋污染防止證明書或證明文件、船上污染應急程序、操作手冊、油、貨紀錄簿、員工生活垃圾紀錄簿及其他經各該機關指定之文件；受檢者不得規避、妨礙或拒絕。
- 行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第14條 …計處理。七、追索債權及其債權回收之會計處理及可作為會計憑證之證明文件。八、稽核單位列管考核重點。九、內部責任歸屬及獎懲方式。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第17條 …絡電話及地址。（二）申請單位負責人姓名、住址、聯絡電話及身分證明文件字號。二、有廢（污）水產生者，其廢（污）水之生產、收集及處理情形。三、有廢（污）水排放於海洋者，其廢（污）水排放於海洋之水量及性質。四、有放流管線、放流…
- 行政海洋污染防治費收費辦法 第9條 …相關資料。二、實際接收、運輸原油於第三方公證行簽認之貨物裝卸證明文件。三、其他指定之文件。繳費義務人因正當理由未能依限提報時，應於期限屆滿前，申請展延，並以一次為限，展延期間不得超過十五日。
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第37條 …作社應將當選者符合第六條、第九條、第四十條及第四十一條規定之證明文件影印加蓋與原件相符之章戳，列冊置於總社，供社員本人閱覽。
- 行政海域工程排放油廢（污）水許可辦法 第3條 …檢具下列文件：一、申請書。二、申請單位經政府機關核准設立登記證明文件。三、申請單位負責人身分證明文件、住址及聯絡電話。四、海域工程經政府機關核准進行之相關證明文件。五、海域工程負責人身分證明文件、住址及聯絡電話。六、符合…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第3條 …託公司總經理或與其職責相當之人之充任，信託公司應事先檢具有關證明文件，報經主管機關認可。