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第 174 / 200 頁- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7條 …件，送同業公會審查後，轉報本會申請換發營業執照：一、公司登記證明文件。二、營業執照。三、符合第八條規定之組織與同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。四、會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告。…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7-2條 …權委託投資業務之推廣及招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券投資信託事業或證券投資顧問事…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第21條 …戶資力、投資經驗及其目的需求充分瞭解，製作客戶資料表連同相關證明文件留存備查；另應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶做詳細說明，並交付全權委託投資說明書，該說明書並作為全權委託投資契約之附件。前項說明書應載明下列事項…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第6條 …業務發展計畫、未來五年財務預測，再保險政策。三、發起人名冊及證明文件（格式如附件二）。四、發起人會議紀錄。五、發起人等無保險業負責人準則第三條各款情事之書面聲明（格式如附件三）。六、發起人已依第三條規定繳足股款之證明。七…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第11條 …、營業執照申請書（格式如附件四）。二、公司登記證件。三、驗資證明文件。四、已依本法第一百四十一條規定繳存保證金之證明。五、公司章程。六、發起人會議紀錄或創立會會議記錄。七、股東名冊。八、董事名冊（格式如附件五）及董事會會…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24條 …准予計入業主權益及相關項目。保險業符合下列條件者，於檢具相關證明文件經董事會三分之二以上出席及出席董事二分之一以上同意，並報主管機關備查後，得以自行結算之數額計算各月份之資金、業主權益及各種準備金。但於會計師簽證或核閱或…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第20條 …招募培訓、業務發展計畫及未來三年財務預測）。三、發起人名冊及證明文件。四、發起人會議紀錄。五、發起人無銀行負責人應具備資格條件準則第三條所列情事之書面聲明。六、發起人已依第二十二條第一項規定存入股款至少新台幣四十億元之證…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第25條 …一、工業銀行章則及業務流程。十二、董事、監察人及經理人之資格證明文件。十三、兩週以上之模擬營業操作紀錄。前項規定期限屆滿前，如有正當理由，得申請延展，延展期限不得超過三個月，並以一次為限，未經核准延展者，本會得廢止其許可…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第6條 …移或裁撤分公司（分社）者，應檢具董事會（理事會）議事錄或其他證明文件，並檢具遷移或裁撤理由，及員工安置計畫，報主管機關核准；其領有分公司（分社）營業執照者，並應申請換發或撤銷。
- 行政不動產證券化條例施行細則 第9條 …使用許可或管制、與信託財產有關之債務明細、信託財產上之負擔等證明文件。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第9條 …，應提出交易價格業經獨立評估，或交易條件不優於其他同類對象之證明文件供董事會為決議之參考。二、與利害關係人為第一款以外之其他交易，應提出交易條件不優於其他同類對象之證明文件供董事會為決議之參考。三、董事會於作成決議前，應…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第4條 …名冊。四、董事、監察人或預定董事、監察人名冊。五、負責人身分證明文件。六、實收資本額扣除累積虧損後仍達新臺幣十億元並經會計師簽證，或代收股款之銀行名稱、地址及發起人已依規定繳足股款證明。七、業務章則。八、其他經主管機關規…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第19條 …前項書件，應載明下列事項：一、投標人之姓名或名稱、年齡、身分證明文件字號或統一編號及地址。二、願買之不動產。三、願出之價額。
- 行政共同信託基金管理辦法 第2條 …證券。本辦法所稱受益權，指受益人依受益證券或其他表彰受益權之證明文件所記載受益權單位數，得享有信託收益分配、信託財產受償或其他利益之權利。本辦法所稱表彰受益權之證明文件，指信託業所製發並記載受益人持有受益權單位數之文書。…
- 行政共同信託基金管理辦法 第3條 …共同信託基金契約，收受金錢並以發行受益證券或製發表彰受益權之證明文件等方式交付受益權。二、盡善良管理人之注意義務，為受益人之利益，依共同信託基金契約所指定範圍或方法，對信託財產為共同之管理及運用。三、依信託契約之約定，辦…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …合主管機關依本法第二十四條第四項規定所定信託專門學識或經驗之證明文件，其具有運用決定權人員並應檢附第十七條所定相關資格及工作經驗證明文件。六、信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、董事會議事錄。八、募集發行計畫…
- 行政共同信託基金管理辦法 第19條 信託業得以其他表彰受益權證明文件之製發及劃帳，替代受益證券之發行及轉讓。受益人行使受益權，應以持有受益證券或其他表彰受益權之證明文件為之。共同信託基金受益權之流通，受益人得依共同信託基金契約之約定方式，將受益證券或其他表…
- 行政共同信託基金管理辦法 第36條 …金外，並應依契約所訂方式，辦理受益證券之換發或其他表彰受益權證明文件之變更登記。
- 行政共同信託基金管理辦法 第45條 …監察人。信託業選任新信託監察人，應事先檢具信託監察人名單資格證明文件報經主管機關核准。信託監察人有第二項情形，信託業不為解任或選任新信託監察人時，法院得依利害關係人、檢察官或主管機關之聲請予以解任或選任。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第9條 …人為未成年者，應由法定代理人親持本人及委託人之第一款所定身分證明文件辦理，並交付影本留存。三、委託人為法人者，由被授權人檢附法人登記證明文件影本、稅捐機構發給之設立扣繳單位編配統一編號通知單影本（若屬營利事業得免檢附上開…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9條 …商業務者。證券商聘任總經理，應事先檢具規劃人選符合前項資格之證明文件，報證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心審查並轉報本會審查合格後，始得充任。前二項之規定，於外國證券商在中華民國境內分支機構負責人準用之。證券…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9-1條 …營證券商業務者。證券商之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商業同業公會審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命證券商限期調整；於充任後有事實證明其未符合前…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第4條 …）非本國籍人士，經銀行得知開戶時所提供查核之居留證等相關身分證明文件，已於期滿前遭註銷或屬逾期居留，或經通報行方不明者。（九）開戶人所留存之手機號碼與同一銀行內警示帳戶之開戶人所留存之手機號碼相同，且疑為犯罪行為人使用者…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第11條 …額往前推算至帳戶餘額為零止，發還警示帳戶內剩餘款項：一、身分證明文件。二、司法警察機關開具之受（處）理案件證明單或文件。三、申請不實致銀行受有損失，由該被害人負一切法律責任之切結書。銀行依前二項規定辦理警示帳戶剩餘款項之…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第13條 …資料與通報案件紀錄及補充註記資訊：一、臨櫃申請應實施雙重身分證明文件查核，身分證明文件，應具辨識力。二、網路申請應依中華民國銀行商業同業公會全國聯合會所定並經主管機關備查之實名認證方式查核。銀行應確認客戶身分，始得受理客…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第19條 …關許可；保險業並應檢附變更後之代表人符合第十七條第二項規定之證明文件。臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司應於大陸地區保險業主管機關許可其設立代表人辦事處後，立即通報主管機關。代表人辦事處裁撤時…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第20條 …關許可；保險業並應檢具變更後之代表人符合第十七條第二項規定之證明文件。四、代表人辦事處設立地點變更，應事先報主管機關備查。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第36條 …全性自我評估分析。四、擬指派擔任在臺灣地區之代表人履歷及相關證明文件。五、登記地主管機關同意其在臺灣地區設立代表人辦事處之文件。六、董事會對於申請許可在臺灣地區設立代表人辦事處之決議錄。七、其他主管機關規定應提出之資料或…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第37條 …。三、代表人變更前，應檢具變更後之代表人符合前條第二項規定之證明文件，事先報經主管機關許可。四、代表人辦事處設立地點變更或裁撤代表人辦事處者，應事先報主管機關許可。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第11條 …國內期貨經紀業務之委任期貨商具本國期貨結算機構結算會員資格之證明文件。七、最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告。八、符合前條第五款規定之證明文件。九、案件檢查表。十、其他經本會規定應提出之文件。