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第 173 / 200 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第18條 …發營業執照：一、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。五、依…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第21條 …權委託投資業務之推廣及招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券經紀商或期貨經紀商未於前項期…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第26條 …許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。六、依…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …文件替代之。五、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第29條 …許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、同業公會同意入會之證明文件。信託業除已兼營全權委託投資業務者外…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第35條 …發營業執照：一、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、依全權委託管理辦法規定提存營業…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …投資管理辦法所定銷售全權決定運用標的之投資型保險之資格條件之證明文件影本。二、營業計畫書：應載明兼營全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。三、載明兼營全權委託投資業務之董事會議事錄。外國保險業得以…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第39條 …許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期，免附。六、依全…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第43條 …出具之分支機構經理人與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。三、分支機構經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人及業務人員專任之聲明書。五、分支機構營業處所之權狀影本或租賃契約影本及…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第8條 …理）事會或常務董（理）事會決議辦理之議事錄，或適當人員授權之證明文件。三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。四、營業計畫書：應包括商品介紹、商品特性說明書及風險預告書。
- 行政槓桿交易商管理規則 第7條 …期經會計師查核簽證之財務報告。五、符合前條第一項第六款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、兼營槓桿交易商之內部控制制度。三、證券櫃檯買賣中心出具期貨商兼營槓桿交易商風險管理妥適性之審查意見書。四、中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業…
- 行政槓桿交易商管理規則 第16條 …有關交易及結算交割之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，供主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第5條 …、董事會議事錄。四、符合第三條第一項第一款、第二款及第七款之證明文件。五、其他經主管機關規定應檢附之文件。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第8條 …保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則相關規定之證明文件。（二）取得股份後對保險公司之營運計畫，包括內部組織分工、經營團隊、人員留用或新聘、未來保險商品及業務發展計畫、財務預測與增資規劃之精算評估報告、再保險…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第12條 …、最近一年度財務報告。五、預定代表人之資格條件符合前項規定之證明文件。六、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第14條 …預定代表人時，應另檢附變更後之代表人符合第十二條第二項規定之證明文件，報主管機關許可；變更預定代表人辦事處所在地，應檢附相關資料報主管機關備查。前項之臺灣地區證券、期貨機構應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後，立即通報主…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第15條 …、代表人變更前，應檢具變更後之代表人符合第十二條第二項規定之證明文件，報主管機關許可。四、代表人辦事處設立地點變更，應事先報主管機關備查。前項代表人辦事處裁撤，應報經主管機關許可後，始得向大陸地區提出申請，並應於大陸地區…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第26條 …貨主管機關或相關機構所核發營業許可證照及符合前條第一項規定之證明文件。三、業務經營守法性及健全性自我評估分析。四、公司章程。五、董事會對於申請在臺灣地區設立代表人辦事處之決議錄。六、登記地證券、期貨主管機關同意其在臺灣地…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第28條 …代表人變更前，應檢具變更後之代表人符合第二十五條第三項規定之證明文件，事先報經主管機關許可。四、代表人辦事處設立地點變更或裁撤代表人辦事處者，應事先報主管機關許可。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第34條 …金來源、運用計畫等項目。八、具有國際證券業務經驗之說明及相關證明文件。九、登記地會計師出具符合內部控制制度健全及投資資金來源明確之審查意見書。十、登記地律師出具符合第三十一條第一項第八款及第九款規定及業務經營守法性之法律…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第35條 …、具有管理或經營國際證券投資信託基金業務豐富經驗之說明及相關證明文件。九、登記地會計師出具大陸地區證券投資基金管理公司或陸資證券投資基金管理公司所管理之資產符合第三十二條第三款規定之證明文件。十、登記地會計師出具符合內部…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第36條 …金來源、運用計畫等項目。八、具有國際期貨業務經驗之說明及相關證明文件。九、登記地會計師出具符合內部控制制度健全及投資資金來源明確之審查意見書。十、登記地律師出具符合第三十三條第一項第八款及第九款規定及業務經營守法性之法律…
- 行政證券交易所管理規則 第4條 …五十三條規定情事之書面聲明。七、會員出資額繳足之銀行專戶存款證明文件。八、年度業務概算書及收支概算。九、經會計師簽證之最近財務報告及查帳報告。十、設立會記錄。
- 行政證券交易所管理規則 第13條 …第四款、第六款所定情事之書面聲明。七、收足股款之銀行專戶存款證明文件。八、年度營業概算書。九、經會計師簽證之最近財務報告及查帳報告。十、發起人會議紀錄。
- 行政證券交易所管理規則 第23-1條 …財務業務查核之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關審查及證明文件，供本會調閱查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關審查及證明文件之保存年限，除商業會計法及相關法令已有規定者外，證券交易所應訂定保存期限，並…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第8條 …司登記後，檢附下列書件，向本會申請核發營業執照：一、公司登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、董事、監察人、經理人名冊及無本法第五十三條規定情事之書面聲明。五、董事會議事錄。六、業務人員名冊、資格證…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第3條 …當人員之授權文件。三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。四、從事衍生性金融商品交易處理程序。五、衍生性金融商品交易與風險管理之重要政策與程序。前項第二款至第五款文件有新增或變更時，應報請主管機關備查。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …書連同下列文件，向主管機關申請核准後辦理：一、符合前項資格之證明文件。二、第三條第一項所列文件。三、計算避險有效性之數理方式能明確區別下列不同因素對於避險有效性影響程度之說明：（一）第三項第一款所列預期投資組合資產配置計…