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第 173 / 200 頁- 行政槓桿交易商管理規則 第2條 …賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）會同臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）訂定之槓桿交易商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。槓桿交易商之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。槓桿交易商對於一…
- 行政槓桿交易商管理規則 第3條 …之行為。七、其他經主管機關規定應申報之事項。前項第一款事項，公司應事先申報；第二款至第六款事項，公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報。第一項所列應申報之事項，應送由證券櫃檯買賣中心轉送主管機關。本規則所稱營業日係…
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …申請兼營槓桿交易商，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營槓桿交易商之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、兼營槓桿交易商之內部…
- 行政槓桿交易商管理規則 第10條 期貨商經主管機關許可兼營槓桿交易商，應於辦理公司變更登記後，向符合第二項規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金…
- 行政槓桿交易商管理規則 第14條 …得辦理。前條及前項所稱專業機構投資人，係指國內外之銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、槓桿交易商、…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 …行為。五、同意他人使用其名義，從事槓桿保證金契約交易。六、於公司之營業場所外，直接或間接設置固定場所從事與客戶簽訂書面契約。但主管機關另有規定者，不在此限。七、挪用客戶款項、有價證券。八、代客戶保管款項、印鑑或存摺。但主…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第2條 …證券商辦理證券業務借貸款項融通範圍，由臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）會同財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或臺灣期貨交易股份有限公司所依其章則為處以停止或限制買賣之處置。八、其他經主管機關規定應具備之條件。證券商不符前項第三款至第七款之條件，但其違法情事已具體改善，並經主管機關認可者，得…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第9條 …票。二、限制員工一定期間不得轉讓新股或限制員工權利新股。三、公司員工擇定適用緩課所得稅之股票。四、公司因買回本公司股份、受贈、合併、營業受讓或其他原因取得之本公司股份或其他具有股權性質之有價證券。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第15條 …證券商之董事、監察人及法人董事、監察人之代表人、受僱人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東。二、證券商之董事、監察人及法人董事、監察人之代表人等之配偶。三、第一款身分者之未成年子女。證券商對前項以外之關係人及關係企業…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第18條 …由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司擬訂，報經主管機關核定。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第2條 同一人或同一關係人持有或擬單獨、共同或合計持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過百分之十、百分之二十五或百分之五十者，應依本辦法規定辦理。主管機關審查本辦法申請案件，應按申請擬持股之比率分別審酌申請人之誠信、正直、守…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第3條 同一人或同一關係人擬單獨、共同或合計持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過百分之十者，應符合下列條件：一、無保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條第二款至第十一款或其他有違誠信、正直之情事。同一人或…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 本條文有附件第4條 同一人或同一關係人擬單獨、共同或合計持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過百分之十者，應檢具下列書件，向主管機關申請核准：一、預計取得股份申請書（附表一）。二、申請表（附表二）。三、資金來源說明表（附表三）。四、聲明…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第5條 同一人或同一關係人擬單獨、共同或合計持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過百分之二十五者，除應符合第三條所定條件外，並應符合下列條件：一、同一人或同一關係人為法人者，其各層投資架構之自然人股東直接、間接持有保險公司已…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 本條文有附件第6條 同一人或同一關係人擬單獨、共同或合計持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過百分之二十五者，除應檢具第四條所列書件外，並應檢具下列書件向主管機關申請核准：一、同一人或同一關係人為法人者，其各層投資架構及主要股東背景（附…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第7條 同一人或同一關係人擬單獨、共同或合計持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過百分之五十者，除應符合第三條、第五條所定條件外，並應符合下列條件：一、確保保戶及員工權益。二、具備專業能力經營保險公司。三、長期經營承諾。四、…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第8條 同一人或同一關係人擬單獨、共同或合計持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過百分之五十者，除應檢具第四條及第六條書件外，並應檢具下列書件向主管機關申請核准：一、保戶及員工權益保障之承諾及具體計畫。二、具備專業能力經營保…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第10條 主管機關依本辦法核准同一人或同一關係人持有保險公司之股份後，發現申請書件有虛偽情事、違反申請時之承諾事項或違反核准時所為之附款，主管機關得撤銷或廢止已核准之處分，並限本人於一定期限內調整其持股比率。主管機關依本辦法核准同…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第11條 …規定，於下列情形者不適用之：一、政府持股。二、為處理問題保險公司經主管機關核准。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 本條文有附件第12條 持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過百分之十之同一人或同一關係人應於每月五日前，填具申報表（附表八），將上月份持股之變動情形通知該保險公司，並由該保險公司彙總後於每月十五日前向主管機關指定之機構網站傳輸申報並公告。…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第3條 本辦法用詞，定義如下：一、子公司：指有下列情形之一者：（一）直接或間接被他公司持有已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之五十之公司。（二）被他公司控制之公司。二、參股投資：指持有被投資者已發行有表決權股份總數或資本總…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第4條 …支機構，為業務往來。二、臺灣地區證券、期貨機構或其第三地區子公司，在大陸地區設立代表人辦事處。三、臺灣地區證券、期貨機構或其第三地區子公司，在大陸地區投資證券公司、證券投資基金管理公司或期貨公司。臺灣地區證券、期貨機構申…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第5條 臺灣地區證券、期貨機構或其第三地區子公司，依前條規定經許可在大陸地區投資證券公司、證券投資基金管理公司或期貨公司，其投資總金額，不得超過臺灣地區證券、期貨機構淨值百分之四十。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第7條 …地區證券、期貨機構及其在第三地區設立之分支機構，除第三地區子公司外，經主管機關許可，得與大陸地區之人民、法人、團體、其他機構或其在第三地區設立之分支機構，為下列各款之業務往來：一、辦理大陸地區因繼承或遺贈而持有臺灣地區公…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第8條 臺灣地區證券、期貨機構在第三地區子公司，得依所屬地法令所許可之證券及期貨業務種類，經主管機關許可，與大陸地區之人民、法人、團體、其他機構或其在第三地區設立之分支機構，為證券及期貨業務往來。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第12條 …業符合下列各款規定者，得向主管機關申請許可，由其或第三地區子公司，在大陸地區設立代表人辦事處：一、設立滿三年。二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款至第四款、…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第14條 第十二條第一項之臺灣地區證券、期貨機構或其第三地區子公司，經主管機關許可後，始得向大陸地區提出申請設立代表人辦事處。變更預定代表人時，應另檢附變更後之代表人符合第十二條第二項規定之證明文件，報主管機關許可；變更預定代表人…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第15條 第十二條第一項之臺灣地區證券、期貨機構或其第三地區子公司於大陸地區設立代表人辦事處後，該臺灣地區證券、期貨機構應依下列規定辦理：一、代表人辦事處發生重大偶發或舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。二、於主管機關指定之資訊…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …規定者，得向主管機關申請許可，由臺灣地區證券商或其第三地區子公司，在大陸地區參股投資證券公司、證券投資基金管理公司或期貨公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣七十億元，且每股淨值不低於面額。二、最近三…