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第 172 / 200 頁- 行政期貨商設置標準 第23條 …發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要…
- 行政期貨商設置標準 第28條 …期經會計師查核簽證之財務報告。八、符合第二十四條第六款規定之證明文件。九、已依第二十七條規定存入款項之證明文件。十、案件檢查表。十一、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第29條 …務之內部控制制度。四、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。五、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。六、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具…
- 行政期貨商設置標準 第30條 …會計師查核簽證之財務報告。八、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。九、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。十、符合第二十四條第六款規定之證明文件。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第31條 …機構許可證照影本。三、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、增撥專用營運資金之證明文件…
- 行政期貨商設置標準 第36條 …。十、已依第三十五條準用第十條及第二十七條但書規定存入款項之證明文件。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第37條 …務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、可即時取得交易市場資訊及具…
- 行政期貨商設置標準 第41條 …益衝突之操作規則。六、其本國政府准許該分支機構兼營期貨業務之證明文件。七、外國金融機構經目的事業主管機構核准之文件。八、董事會對於申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務決議錄。九、董事、經理人及持有股份達股份總額…
- 行政期貨商設置標準 第42條 …務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、符合第四十條規定之證明文件…
- 行政期貨商設置標準 第45條 …之財務報告。七、本國證券商申請者，符合第二十四條第六款規定之證明文件。八、符合第四十三條第五款規定之證明文件。九、案件檢查表。十、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第46條 …證照：一、申請書。二、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、增撥專用營運資金之證明文件…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第22-1條 …託事業及其基金銷售機構，對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。證券投資信託事業及其基金銷售機構受理基金申購、買回事宜，應依證券投資信託契約、公開說明書及同業公會證券投資信託基金募…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第28條 …外國及大陸事業後，對於資金之匯出、被投資事業之登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後五日內申報本會備查。前項資金之匯出應經本會核准，並依管理外匯條例有關規定辦理。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第32條 …施。三、合併之決議內容及相關契約書應記載事項之公告（通知）等證明文件。四、參與合併公司最近二個會計年度經會計師查核簽證之財務報告。五、估算換股比例基準日之擬制性合併資產負債表及該日經會計師查核簽證之參與合併公司財務報告。…
- 行政期貨商管理規則 第25條 …華僑及外國人委託開戶未能提出證券交易所或期貨交易所核發之登記證明文件。六、境外華僑及外國人與保管機構或代理人所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定。七、本會證券期貨局、期貨交易所、期貨結算機構及同業公會之職員及聘僱人員。八…
- 行政期貨商管理規則 第51條 …有關交易及結算交割之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供本會查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政期貨商管理規則 第56-5條 …事業後，對於資金之匯出、被投資外國事業之登記或變更登記事項之證明文件，應於取得證明文件後五日內申報本會備查。
- 行政期貨商管理規則 第56-6條 …准。前項經本會核准之轉投資事項，應於實際投資後十日內檢具相關證明文件申報本會備查。期貨商依第一項轉投資外國事業，其依第五十六條之三第五款及第五十六條之四第五款規定應檢具之外國事業管理辦法，得於實際投資後十日內併前項相關證…
- 行政期貨經理事業設置標準 第12條 …職務時，無第五條規定情事之聲明書。七、已依前條規定存入款項之證明文件。八、案件審查表。九、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
- 行政期貨經理事業設置標準 第13條 …及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司設立登記證明文件。二、公司章程。三、內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。四、申請日前一個月經會計師核閱之資產負債表及重大支出明細表。五、股東名冊及股東會議事…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、兼營期貨經理事業之內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營期貨經理事業時檢具之財務報…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 …並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況…
- 行政期貨經理事業設置標準 第22條 …同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情事之聲明書。五、符合第七條規定之證明文…
- 行政期貨經理事業設置標準 第26條 …件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可設置分支機構時檢具之財務報告為同期者免附。三、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第53條 …人符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定資格條件之證明文件影本。四、基金保管機構無第五十九條規定所列各款情事之聲明文件。五、投資說明書。六、受益人符合本法第十一條第一項資格條件之聲明書。七、基金專戶之銀行存款證…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第7條 …、住址、公司所在地、出資額及認股比率。自然人發起人應檢附身分證明文件；法人發起人應檢附公司章程、公司設立登記證明文件影本、繼續經營之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之最近一年度財務報告、董事…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發營業執照：一、公司登記證明文件。二、公司章程。三、業務章則。四、股東名冊及股東會議事錄。五、董事名冊及董事會議事錄。六、監察人名冊。七、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …之文件替代之。五、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第13條 …換發營業執照：一、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。三、同業公會同意入會之證明文件。四、申請書及附件所載事項無虛偽、隱…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國證券…