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第 172 / 200 頁- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第51條 …之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經本會核准之法人或機構。二、符合本會所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。證券投資信託事業應第一項第二款對象之合理請…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第54條 …得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券。六、不得運用基金買入本基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者，不在此限。七、不得轉讓或出售基金所購入股票…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第59條 …未符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上。信託公司或兼營信託業務之銀行有下列情形之一，除經本會核准外，不得擔任各該證券投資信託事業之基金保管機構：一、投資於證券投資信託事業已發行股份總數達百分之十以上。二、…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第69條 …益憑證，除不印製實體者外，應經簽證；其簽證事項，準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第83條 …集或私募之基金及經基金受益人會議同意者，得向本會申請核准與本公司之其他開放式基金合併。但合併之基金為同種類、消滅基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣五億元且存續基金之證券投資信託契約內容無重大修改者，得不經受益人…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第2條 …，適用本準則規定。本準則所稱認購（售）權證，係指標的證券發行公司以外之第三者所發行表彰認購（售）權證持有人於履約期間內或特定到期日，有權按約定履約價格向發行人購入或售出標的證券，或以現金結算方式收取差價之有價證券。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第3條 本準則所稱發行人，係指標的證券發行公司以外之第三者且同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。發行人屬外國機構者，應檢具董事會同意函或履約保證切結書後，由在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣之處置。外國發行人向本…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第7條 …其申報事項經評估對其財務狀況有重大影響之虞者。九、有足以影響公司財務業務之重大權益糾紛情事，尚未解決或改善者。十、有事實證明其財務或業務有重大異常情事者。十一、未符合第五條第二項或第三項規定者。十二、其他本會為保護公益認…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第5條 證券投資顧問事業之組織，以股份有限公司為限，其實收資本額不得少於新臺幣二千萬元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第7條 …顧問事業，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。三、發起人會議紀錄。四、發起人名冊：載明姓名或名…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 證券投資顧問事業應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發營業執照：一、公司登記證明文件。二、公司章程。三、業務章則。四、股東名冊及股東會議事錄。五、董事名冊及董事會議事錄。六…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第10條 …請兼營證券投資顧問事業，辦理業務以於其募資平臺辦理股權募資之公司股票為限。證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務者，應設置獨立專責顧問部門。但兼營期貨顧問業務已設置專責部門者，不在此限。前項獨立專…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …問業務之董事會議事錄。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位或人員簽署之文件替代之。五、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第14條 外國證券經紀商或外國期貨經紀商經其總公司准許並由總公司出具聲明其於本國係得經營證券投資顧問業務者，得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務。第十條、第十一條至前條、第四十條及第五章附則…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …資業務之董事會議事錄。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。五、依全權委託管理辦法規定…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第19條 外國證券經紀商或外國期貨經紀商經其總公司准許並由總公司出具聲明其於本國係得經營全權委託投資業務者，得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務。第十條第六項、第十條之一、第十四條第三項、第…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …事項等內部控制制度。第一項第九款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …三、載明兼營全權委託投資業務之董事會議事錄。外國保險業得以總公司授權單位或人員簽署之文件替代之。四、董事及監察人名冊。五、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。六、依全權委託管理辦法規定…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第42條 …填具分支機構設立申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。三、載明設立分支機構決議之董事會議事錄。四、…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第2條 …稱之結構型商品，不含資產證券化商品、結構型債券、可轉（交）換公司債等具有衍生性金融商品性質之國內外有價證券及「境外結構型商品管理規則」所稱之境外結構型商品。本辦法所稱結構型商品，係指銀行以交易相對人身分與客戶承作之結合固…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …自然人符合下列條件之一者：一、專業機構投資人：係指銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、期貨服務事業…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 …約存續期間、集中度管理、利害關係人交易之限制規定、轉（交）換公司債資產交換選擇權業務應遵循事項，應依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」規定辦理。銀行為辦理臺股股權衍生性金融商…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第3條 說明文件記載內容包括下列事項：一、首頁。二、公司概況。三、財務概況。四、業務概況。五、公司治理。六、保險商品。七、攸關消費大眾權益之重大訊息。八、其他記載事項。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第4條 首頁應記載下列事項：一、公司名稱及發行年月。二、公開依據：記載主管機關訂定或修正本辦法之日期及文號。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 公司概況應記載下列事項：一、公司組織：包含組織結構、部門職掌及各部門負責人姓名、總公司、分公司（經辦郵局）、服務中心及通訊處等國內、外分支機構設立時間、地址、電話、傳真、免費申訴專線電話、公司網站之網址、電子郵件信箱。外…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 公司治理應記載下列事項：一、公司治理之架構及規則。二、公司股權結構及股東權益。三、董（理）事會之結構、多元化政策及獨立性。四、董（理）事會運作情形：開會次數、每位董（理）事出席率、當年度及最近年度加強董（理）事會職能之目…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …、獨立董事或三分之一以上董事發生異動者。四、外國保險業在臺分公司負責人發生異動者。五、更換簽證會計師或變更會計年度者。但更換簽證會計師係因會計師事務所內部調整者，不在此限。六、經主管機關依本法第一百四十三條之六或第一百四…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 …者，其不續約、終止或修訂之目的或理由及其生效日。五、數位保險公司經主管機關核准銷售、試辦或創新實驗之創新型保險商品或服務名稱、足資他人辨識其創新範圍之相關資訊，及其他保險公司未經主管機關同意不得申請或辦理相同保險商品或服…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第12條 除主管機關另有規定外，說明文件應登載於公司及主管機關指定之網站；並應以書面備置於總公司、分公司（經辦郵局）及通訊處等其他分支機構，或於上述各機構提供電腦設備供大眾公開查閱下載。人身保險業得依合理公平原則，訂定說明文件之索…