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第 171 / 200 頁- 行政境外基金管理辦法 第48條 …基金者，應製作並交付書面或電子檔案之交易確認書、對帳單或其他證明文件予投資人。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第5條 …券金融公司業務。總經理之充任，票券金融公司應事先檢具有關資格證明文件報請主管機關核准。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第8條 …之，並應提供下列資料：一、檢舉人之姓名、地址、聯絡方式及身分證明文件。二、被檢舉人之姓名及地址（或住居所）；如係公司行號者，其名稱、負責人姓名及營業處所。三、涉及違法之具體事證及相關資料。以口頭或電話檢舉者，應由主管機關…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第3條 …控管機制。（五）會計處理作業制度。（六）預定經理人之學、經歷證明文件。（七）業務發展計畫及未來三年財務評估狀況。四、董事會議事錄。五、最近期經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損益表。六、證券商許可證照。七、證券商資格條件…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第10條 …發展計畫、未來三年財務預測及系統備援計畫）。三、發起人名冊及證明文件。四、發起人會議紀錄。五、發起人無第四十二條第一項各款所列情事之書面聲明。六、發起人依第十一條規定開設專戶存儲股款之證明。七、預定總經理、副總經理之資格…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第11條 …範圍內，購置營業上必要之資產及支付開辦費者。二、取得公司登記證明文件後，依第三十八條規定繳存保證金或購買政府債券、金融債券者。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第13條 …向主管機關申請核發許可證照：一、許可證照申請書。二、公司登記證明文件。三、驗資證明書。四、依第三十八條規定繳存保證金之證明。五、公司章程。六、發起人會議紀錄。七、股東名冊及股東會會議紀錄。八、董事名冊及董事會會議紀錄；設…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第17條 …向主管機關申請核發許可證照：一、許可證照申請書。二、公司登記證明文件。三、依第十四條規定指撥營運資金之證明。四、依第三十八條規定繳存保證金之證明。五、公司章程。六、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之所在地。七、董事、…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第43條 …務。總經理之充任，短期票券集中保管結算機構應事先檢具有關資格證明文件報經主管機關核准。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第48條 …外，短期票券集中保管結算機構應於其任職後五日內，檢具有關資格證明文件，報請主管機關備查。
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第12條 …支付機構之營業執照。二、專營電子支付機構與管理銀行簽訂契約之證明文件。三、其他依合作銀行規定開戶所需之必要文件。專營電子支付機構或受託銀行向清算銀行申請開立清算帳戶，應檢具下列書件：一、主管機關核發予專營電子支付機構之營…
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第31條 …第一項規定辦理將支付款項全部交付信託或取得銀行十足履約保證之證明文件。四、核對專營電子支付機構依本條例第二十二條第二項規定運用支付款項，其運用比率符合主管機關之規定。五、核對專營電子支付機構己依第二十三條規定辦理款項補足…
- 行政期貨交易所管理規則 第5條 …本會）核准之期貨交易契約及其足以執行交易、監視、結算、交割之證明文件，向本會申報核備後，始得對外營業。
- 行政期貨交易所管理規則 第14條 …調閱查核：一、期貨交易所交易之契約規格與經本會審查合格之相關證明文件。二、期貨交易、監視及保證金權利金作業之相關文件。三、期貨交易所對其會員或期貨商財務業務查核之報告與相關文件。前項文件之保存年限，除商業會計法及相關法令…
- 行政電子支付機構管理條例 第11條 …，向主管機關為之：一、申請書。二、發起人或董事、監察人名冊及證明文件。三、發起人會議或董事會會議紀錄。四、資金來源說明。五、公司章程。六、營業計畫書：載明業務範圍、業務經營之原則、方針與具體執行之方法、市場展望、風險及效…
- 行政證券投資信託及顧問法 第60條 …之資力、投資經驗及其目的需求充分瞭解，製作客戶資料表連同相關證明文件留存備查。全權委託投資說明書應作為全權委託投資契約之附件；其應記載事項，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第113條 …。七、未依第六十條第一項第二款規定，製作客戶資料表或留存相關證明文件。八、未依第六十二條第一項、第四項或第五項規定設帳、登載、編製、送達紀錄或報告書。九、違反主管機關依第六十九條所定規則有關應備置人員或依第七十二條第一項…
- 行政期貨信託事業管理規則 第30條 …，並留存客戶同意免辦解說之同意書、客戶簽署之風險預告書及相關證明文件。
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 …託事業及其基金銷售機構，對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。期貨信託事業及其基金銷售機構受理期貨信託基金申購、買回事宜，應依期貨信託契約、公開說明書及同業公會期貨信託基金募集發…
- 行政期貨信託事業管理規則 第41條 …貨事業後，對於資金之匯出、被投資外國期貨事業之登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後五日內申報主管機關備查。前項資金之匯出應經主管機關核准，並依管理外匯條例有關規定辦理。期貨信託事業應於被投資外國期貨事業營業年度終…
- 行政期貨信託事業管理規則 第42條 …導能力者。期貨信託事業之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經主管機關認可；其資格條件有未經主管機關認可者，主管機關得限期命期貨信託事業調整。
- 行政期貨信託事業管理規則 第43條 …業之業務者。期貨信託事業聘任總經理，應檢具規劃人選符合資格之證明文件，報主管機關審查合格後，始得充任。
- 行政銀行分支機構兼營信託業務管理辦法 第2條 …分支機構兼營信託業務申請書及經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件，向財政部申請許可分支機構兼營，並自許可之日起三個月內辦理換發分支機構營業執照。本辦法施行前，銀行分支機構營業執照業已登載許可辦理之信託業務項目，無須重…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第23條 …公開說明書。基金銷售機構對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法…
- 行政期貨商設置標準 第11條 …起人無第四條規定情事之聲明文件。七、已依第十條規定存入款項之證明文件。八、案件檢查表。九、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第12條 …及董事會議事錄。七、監察人名冊。八、經理人、業務員名冊及資格證明文件。九、董事、監察人、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。十、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。十一、可即時取得交易市場資訊及…
- 行政期貨商設置標準 第16條 …會計師查核簽證之財務報告。七、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。八、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。九、案件檢查表。十、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第17條 …發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要…
- 行政期貨商設置標準 第18條 …會計師查核簽證之財務報告。七、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。八、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。九、案件檢查表。十、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第22條 …關或相當機構所核發期貨商營業執照影本。五、符合第十九條規定之證明文件。六、董事會對於申請在中華民國設置分支機構之決議錄。七、董事、經理人及持有股份達股份總額百分之五以上股東名冊。八、董事及其他負責人之姓名、國籍、住所。九…