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第 170 / 200 頁- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-2條 …營期貨商業務者。期貨商之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報期貨交易所審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命期貨商限期調整；於充任後有事實證明其未符合前項所定應具備之良好品德、能力及資格條件…
- 行政期貨結算機構設置標準 第5條 …設備情形說明。五、發起人須經目的事業主管機關核准者，其核准之證明文件。六、已依前條第一項規定存入款項之證明文件。七、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。八、期貨交易…
- 行政期貨結算機構設置標準 第7條 …表。五、股東名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。七、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規定情事之書面聲明。八、董事會議事錄。九、已繳存營業保證金之證明文件。十、場地及設…
- 行政期貨結算機構設置標準 第12條 …人力及軟硬體設備情形說明。四、已依第四條第一項規定存入款項之證明文件。五、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。六、內部控制與內部稽核制度。七、其他經本會規定應提出之…
- 行政期貨結算機構設置標準 第13條 …表。五、股東名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。七、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規定情事之書面聲明。八、已繳存營業保證金之證明文件。九、場地及設備測試運轉良好之證…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第9條 …無法繼續查核工作時。二、受查資產證券化關係人在契約、報告書、證明文件、會計或其他紀錄有虛偽、造假或缺漏，情節重大者。三、受查資產證券化關係人之財務狀況發生資產不足以抵償負債或財務狀況顯著惡化時。四、有證據顯示某事件之發生…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 …經會計師查核簽證之財務報告。六、符合第五條第一項第七款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。七、案件審查表。八、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、兼營期貨顧問事業之內部控制制度。三、同業公會出具擔任期貨顧問事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、擔任期貨顧問事業之經理人與業…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 …經會計師查核簽證之財務報告。六、符合第五條第一項第七款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。七、案件審查表。八、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。二、分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第16條 …所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供主管機關、期貨交易所或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第59條 …，檢附原發行員工認股權憑證本會之同意函及已執行認股權股款繳納證明文件影本，向公司登記之主管機關申請資本額變更登記，並換發新股。
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 第4條 …人員培訓與配置及相關設施（含預定負責人與業務人員之名冊及資歷證明文件）。七、該分公司經營之原則、方針、利基及行銷策略。八、該分公司未來三年營運量及損益預測（須列示預估基礎、參考資料來源及其重要基本假設）。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …次股東會停止過戶日，依股東名簿記載或存放於證券集中保管事業之證明文件，持有該公司已發行股份符合下列條件之一者。一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，徵求人應繼續一年以上，持有該公司已發行…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7條 …東臨時會開會二十三日前，檢附出席股東會委託書徵求資料表、持股證明文件、代為處理徵求事務者資格報經本會備查之文件、擬刊登之書面及廣告內容定稿送達公司及副知財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）。公司應於…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-1條 …年，不得辦理徵求事務。代為處理徵求事務者應檢具前二項相關資格證明文件送交本會指定之機構審核後，轉報本會備查，始得辦理徵求事務。本會或本會指定之機構得隨時檢查代為處理徵求事務者之資格條件，代為處理徵求事務者不得拒絕，拒絕檢…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第19條 …出席證件，不得轉讓他人使用，持有者並應於出席股東會時攜帶身分證明文件，以備核對。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第23-2條 …時，得以該次股東會基準日之股東名簿或存放於證券集中保管事業之證明文件記載之股數為準。第一上市（櫃）公司、興櫃公司依其註冊地國法令規定，無法於股東常會開會三十日前發送召集通知書者，委託書徵求人應於證券交易所或證券櫃檯買賣中…
- 行政票券金融公司設立標準 第5條 …招募培訓、業務發展計畫及未來三年財務預測）。三、發起人名冊及證明文件。四、發起人會議紀錄。五、發起人無管理規則第四條第一項所列情事之書面聲明。六、發起人依第六條第一項規定開設專戶存儲股款之證明。七、發起人之資金來源說明。…
- 行政票券金融公司設立標準 第6條 …款範圍內購置營業上必要之資產及支付開辦費者。二、取得公司登記證明文件後，依本法第三十六條規定存儲保證金或購買短期票券、金融債券及政府債券者。
- 行政票券金融公司設立標準 第10條 …向主管機關申請核發營業執照：一、營業執照申請書。二、公司登記證明文件。三、驗資證明書。四、依本法第三十六條規定存儲保證金之證明。五、公司章程。六、發起人會議紀錄。七、股東名冊及股東會會議紀錄。八、董事名冊及董事會會議紀錄…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第6條 …應委託中華民國境內之代理人，代理申報及繳納稅捐，並填具委託之證明文件，送請該管稽徵機關核准；變更代理人時，應由變更後之代理人重新填具委託代理申報及繳納稅捐之證明文件，並送請該管稽徵機關核准。華僑及外國人就其投資證券之收益…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第10條 …、代理人授權書或代表人指派書。二、符合第三條第二項規定之身分證明文件。三、金管會規定之其他文件。華僑及外國人已向臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）辦理完成登記取得從事國內期貨交易資格者，免辦理第一項規定之登…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第25條 …及外國人已依規定開立海外可轉換公司債轉換專戶者，應於提供相關證明文件後，向證券交易所申請辦理資產移轉。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第30條 …及外國人已依相關規定開立海外存託憑證兌回專戶者，應於提供相關證明文件後，向證券交易所申請辦理資產移轉。
- 行政會計師持續專業進修辦法 第6條 …款規定之進修時數，由會計師於次年元月底前就上年度進修時數及其證明文件報送全國聯合會登記建檔。三、第四條第八款規定之講習會或座談會，由辦理機構於會後一個月內造冊連同證明文件報送全國聯合會登記建檔。四、第四條第九款規定之進修…
- 行政票券金融管理法 第26條 …理發行登記之短期票券，到期不獲付款時，集中保管機構應出具債權證明文件及不獲付款證明文件交予執票人或持有人。前項執票人經提示而取得之不獲付款證明文件，為票據法之拒絕證書。以登記形式發行之短期票券如為公司或公營事業機構之本票…
- 行政境外基金管理辦法 第27條 …始得募集及銷售：一、符合第九條擔任境外基金總代理人之資格條件證明文件。二、境外基金機構與總代理人之總代理契約。三、境外基金機構與總代理人簽訂之人員培訓計畫。四、總代理人依規定提存之營業保證金之證明文件。五、境外基金註冊地…
- 行政境外基金管理辦法 第27-1條 …一項第二款及第五款規定之聲明書。三、已於證券交易所上市交易之證明文件。四、參與證券商名單、參與契約及總代理人與參與證券商簽訂之契約。五、其他經本會規定應具備之文件。
- 行政境外基金管理辦法 第42條 …度。總代理人及銷售機構，對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。總代理人及銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則，並由…