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第 17 / 17 頁- 行政證券商管理規則 第47條 …流量表。十、律師之法律意見書。十一、上市或上櫃證券商符合臺灣證券交易所股份有限公司營業細則或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則關於合併規定之同意函或證明文件。十二、其他經本會規定應提出之文…
- 行政證券商管理規則 第48條 …計師專案審查其內部控制制度，並取具三份專案審查報告，分別送交證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查後報本會備查。
- 行政證券商管理規則 第50條 …分支機構、簡易分支機構或部分業務許可處分。五、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣處置。六、最近三個月自有資本適足比率不低於百分之二百、最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積…
- 行政證券商管理規則 第58-2條 …國外分支機構實地查核乙次。查核報告應於查核結束後一個月內報經證券交易所轉送本會備查。證券商國外分支機構接獲當地主管或檢查機關之查核報告，自接獲報告之次日起十日內，應將報告或查核缺失報本會備查。國外分支機構發生重大偶發及舞…
- 行政證券商管理規則 第63條 …申報表格式，由本會定之。證券商資本適足性資訊揭露，除依本會或證券交易所等證券相關機構規定辦理外，證券商應將最近期之自有資本適足比率等資訊，於年報中揭露。
- 行政金融消費者保護法 第3條 …之範圍，依金融監督管理委員會組織法第二條第三項規定。但不包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所及其他經主管機關公告之事業。第一項所稱電子支付業，指電子支付機構管理條例第三條第一款之電子支付機構。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 …二年曾受主管機關撤銷或廢止營業許可之處分。（五）最近一年曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其營業細則或業務章則處以停止或限制買賣處置。證券商不符前項第五款之條件，但其違法情事已具體改善，並經主管機關認可者，得…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第9條 …客戶委託保管及運用其款項業務，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所審查並轉報主管機關核准：一、書面內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第20條 …對帳單予客戶。證券商應每月將款項收付及相關運用事項等資料傳送證券交易所。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第23條 …送、客戶領回資金之申請及其他經主管機關規定應記載之事項，並由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報主管機關核定。
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第11條 …情形通知金融控股公司，並由金融控股公司彙總後於每月十五日前向證券交易所或櫃檯買賣中心網站傳輸申報並於公開資訊觀測站公告之。前項股票經設定質權者，出質人應即填具申報表（附表七）通知金融控股公司。金融控股公司應於其質權設定後…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …，並配合法規、業務項目、作業流程等之變更，定期修訂。股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之金融控股公司及銀行業，應將薪資報酬委員會運作之管理納入內部控制制度。金融控股公司及銀行業設置審計委員會者，其內部控制制度，…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …股，如發行之股份有轉讓或設質之限制者。八、募集設立及股票未在證券交易所上市（以下簡稱未上市）或未在證券商營業處所買賣之公司辦理對外公開發行之案件，應註明「股票未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣」。九、公司有累積虧…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第14條 …行認股數量占已發行股份總數比率。（附表三十三）三、特別股已在證券交易所上市或證券商營業處所買賣者，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止之最高與最低市價。四、上市或上櫃公司發行未上市或未上櫃特別股者，應揭露發行目的、不…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第10條 …二、依證券商受託買賣外國有價證券管理規則經主管機關指定之外國證券交易所交易之標的（一）股票、認股權證、存託憑證、不動產投資信託基金。（二）指數股票型基金。（三）外國指數投資證券（ExchangeTradedNote，以下…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第11條 …二、依證券商受託買賣外國有價證券管理規則經主管機關指定之外國證券交易所交易之標的：（一）股票、認股權證、存託憑證、不動產投資信託基金。（二）指數股票型基金（ETF）。其中買賣具有槓桿或放空效果之ETF，以正向不超過二倍及…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第21條 …商受託買賣外國有價證券管理規則之規定，已於主管機關指定之外國證券交易所交易。本辦法所稱書面，依電子簽章法之規定，得以電子文件為之。
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第3條 …代表人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。（三）本股票未在證券交易所上市且未依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣，投資人在投資前，請審慎判斷。四、刊印日期。…
- 行政保險業對同一人同一關係人或同一關係企業之放款及其他交易管理辦法 第5條 …公債、國庫券、中央銀行可轉讓定期存單、地方政府發行之債券、在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之有價證券、在票券商營業處買賣之有價證券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票、債券附買回交易、經依法核准公開…
- 行政銀行業辦理外匯業務管理辦法 第32條 …外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心或證券交易所編製或合作編製者，不在此限。
- 行政公平交易法施行細則 第9條 …，持有他事業有表決權股份或出資額之概況。九、參與事業之股票在證券交易所上市，或於證券商營業處所買賣者，其最近一期之公開說明書或年報。十、參與事業之水平競爭或其上下游事業之市場結構資料。十一、主管機關為評估結合對競爭影響所…
- 司法智慧財產及商業法院組織法 第17條 …務任用資格者任用之：一、曾於經濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所或其他相當單位任職合計三年以上，具會計、投資、財務分析、經濟及金融市場專業，成績優良…
- 行政所得基本稅額條例第十二條高風險新創事業公司認定辦法 第2條 個人交易未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣之公司所發行或私募之股票、新股權利證書、股款繳納憑證及表明其權利之證書（以下簡稱未上市櫃股票），其發行或私募公司屬中央目的事業主管機關核定之國內高風險新創事業公司，且交易…