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第 17 / 22 頁- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第2條 …移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24條 …已訂定完備之內部風險管理制度及相關作業規範，董事會並已設風險管理委員會且於公司內部設風險管理部門及置風控長一人，實際負責公司整體風險控管。前項第二款所稱重大裁罰及處分，指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第2條 為健全工業銀行業務經營，金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本辦法所為之許可或核准，得於必要範圍內附加附款。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …下列業務之人員：一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。二、從事證券投資分析活動、講授或出版。三、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第12條 證券投資顧問事業之業務人員，應參加本會及原財政部證券暨期貨管理委員會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第22條 …前項第一款之規定。第一項第一款所稱重大裁罰及處分，指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 …承銷商出售依本法第七十一條規定所取得之有價證券，除經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准者外，應依下列方式為之：一、已於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，應於有價證券集中交易市場或證券商營業處所出售之…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …人身分。但與高資產客戶從事衍生性金融商品交易，應符合金融監督管理委員會（以下簡稱本會）或中央銀行對證券商辦理衍生性金融商品業務所定專業客戶條件及承作對象限制。證券商應依據所定覆審程序，至少每二年辦理一次覆審，檢視客戶續符…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第8條 …出（列）席率，以及其他應記載事項等資訊。八、薪酬委員會、風險管理委員會或其他各類功能性委員會之組成、職責及運作情形。九、最近年度支付董（理）事、監察人（監事）及總經理之酬金、酬金總額占稅後純益比例之分析、酬金給付政策、標…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第3條 …等職務者。前項第二款業務員擔任內部稽核職務者，以參加金融監督管理委員會（以下簡稱本會）所認可機構舉辦之內部稽核人員訓練班受訓及格結業者為限。
- 行政證券商財務報告編製準則 第2條 …般公認會計原則辦理。前項所稱一般公認會計原則，係指經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告。
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第7條 …等達Aa3級以上。本基金應訂定風險控管機制及措施，報金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）備查。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第2條 本條例之主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第2條 本辦法所稱主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第2條 …業務者（以下簡稱期貨交易輔助人）為期貨服務事業，應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）之許可。申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限。證券商兼營期貨經紀業務者，不得申請經營期貨交易輔助業務。
- 行政證券商管理規則 第2條 證券商應依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範訂定內部控制制度。證券…
- 行政證券商管理規則 第10條 …算基金。證券商繳存之交割結算基金為共同責任制，並設置基金特別管理委員會；其管理辦法由證券交易所洽商證券商業同業公會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度，通知證券商增繳交割結算基金，並…
- 行政金融消費者保護法 第2條 本法之主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政金融消費者保護法 第3條 …服務業。前項銀行業、證券業、期貨業及保險業之範圍，依金融監督管理委員會組織法第二條第三項規定。但不包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所及其他經主管機關公告之事業。第一項所稱電子支付業，指電子支付…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第3條 …之資本適足率未低於百分之一百者。二、最近半年內未曾受金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依金融控股公司法第五十四條第一項第一款、第四款、第五款及第六款之處分、第五十五條第一項之處分、第五十六條第二項之處分。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第2條 …四、期貨業。五、保險業。六、電子支付機構。七、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）公告之金融服務業。八、本會主管之財團法人。前項第一款所稱金融控股公司，依金融控股公司法第四條第一項第二款規定。第一項第二款至第五款所稱…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第2條 …準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁次。
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第2條 …管理會計事務處理。七、電腦化會計作業處理。八、其他依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定之項目。票券金融公司應督導子公司依前項規定訂定其會計制度。
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第2條 …管理會計事務處理。七、電腦化會計作業處理。八、其他依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定之項目。銀行應督導子公司依前項規定訂定其會計制度。
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第2條 …管理會計事務處理。七、電腦化會計作業處理。八、其他依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定之項目。金融控股公司應督導子公司依前項規定訂定其會計制度。
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第2條 …融機構：包括下列之銀行業、證券期貨業、保險業及其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之金融機構：（一）銀行業：包括銀行、信用合作社、辦理儲金匯兌之郵政機構、票券金融公司、信用卡公司及信託業。（二）證券期貨業：包括證…
- 行政金融機構非營業用辦公場所管理辦法 第3條 …設置、遷移或裁撤非營業用辦公場所應事先依規定向行政院金融監督管理委員會（以下稱主管機關）提出申請。主管機關於收到申請書件之日起三十日內，未表示禁止或不同意見者，視同核准。但金融機構不得於申請後之等候期間內，進行其所申請之…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第2條 …簡易型分行（社）指小型分支機構，其經營之業務項目，由金融監督管理委員會（以下稱主管機關）就下列範圍內核定：一、收受各種存款。二、辦理存單質借。三、辦理消費性貸款。四、辦理信用卡預借現金。五、辦理中小企業放款。六、辦理國內…
- 行政金融控股公司法 第3條 本法之主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政金融機構辦理受災居民債務展延利息補貼辦法 第5條 金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）及農業部辦理本辦法補貼事宜，得分別選定或指定經理銀行經理之。